股票代码：600057            股票简称：厦门象屿       公告编号：2024-004
债券代码：115589            债券简称：23 象屿 Y1
债券代码：240429            债券简称：23 象屿 Y2

                        厦门象屿股份有限公司
关于公司 2020 年股权激励计划首次授予限制性股票
        第二个解除限售期解除限售条件成就的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

       重要内容提示：
     本次可解除限售的激励对象共 191 人，可解除限售的限制性股票数量合
计 5,372,124 股，占目前公司股本总额的 0.24%。
     本次限制性股票解除限售事宜办理完毕解除限售申请手续后，在上市流
通前，公司将另行发布公告，敬请投资者注意。


    厦门象屿股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 1 月 19 日召开第九
届董事会第十六次会议和第九届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于公司
2020 年股权激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就
的议案》。现将有关事项说明如下：

       一、2020 年股权激励计划已履行的相关程序
    公司 2020 年股权激励计划之授予、登记和已实施的解禁、回购注销等事项
均已经公司董事会、监事会或股东大会审议通过并披露，具体情况可见本公告附
件。

       二、本激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就
的说明
    根据公司《2020 年股权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规
定，公司 2020 年股权激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予限制性股
票第二个解除限售期解除限售条件已达成，具体情况如下：



                                     1
     （一）限售期即将届满
     根据《激励计划》的相关规定，本激励计划首次授予限制性股票第二个解除
限售期为自首次授予的限制性股票完成登记之日起 36 个月后的首个交易日起至
首次授予的限制性股票完成登记之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止，解
除限售比例为获授限制性股票总数的 30%。
     本激励计划首次授予限制性股票登记完成之日为 2021 年 2 月 2 日，公司本
激励计划首次授予限制性股票第二个限售期将于 2024 年 2 月 1 日届满。
     （二）限制性股票解除限售条件已经成就
     根据本激励计划的相关规定，解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对
象获授的限制性股票方可解除限售：
                        解除限售条件                                      成就情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1．最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；
2．最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
                                                      公司未发生前述情形，满足
定意见或者无法表示意见的审计报告；
                                                      行权条件。
3．上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公
开承诺进行利润分配的情形；
4．法律法规规定不得实行股权激励的；
5．中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1．最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2．最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选；
3．最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派             激励对象未发生前述情形，
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；                              满足行权条件。
4．具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
5．法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6．中国证监会认定的其他情形。
（三）公司业绩考核要求                                            公司满足第二个解除限售期
首次授予的限制性股票第二个解除限售期业绩考核目标：                解除限售的业绩考核目标：
1．以 2019 年度营业收入为基准，2022 年度营业收入增长率            1．以 2019 年度营业收入为
不低于 50%，且不低于同行业均值或对标企业 75 分位值水平；          基准，公司 2022 年度营业收
2．2022 年度每股收益不低于 0.60 元/股，且不低于同行业均           入增长率为 97.55%，高于同
值或对标企业 75 分位值水平；                                      行业均值 66.14%、对标企业
3．2022 年度主营业务收入占营业收入的比例不低于 95%。              75 分位值 86.71%；
注：1.同行业公司按照申万行业“交通运输-物流 II”标准划分，对标    2．2022 年度公司每股收益
企业选取与公司主营业务较为相似的 A 股上市公司。在年度考核过程中   为 1.10 元/股，高于同行业


                                              2
                       解除限售条件                                      成就情况
行业样本若出现退市、主营业务发生重大变化或出现偏离幅度过大的样   均值 0.71 元/股、对标企业
本极值，则将由公司董事会决定剔除或更换样本；                     75 分位值 0.62 元/股；
2.每股收益是指基本每股收益。在股权激励有效期内，若公司发生资本   3．2022 年度主营业务收入
公积转增股本、派发股票红利、增发、配股、可转债转股等行为，计算   占营业收入的比例为
每股收益时，所涉及的公司股本总数不作调整，以 2019 年底股本总数   99.71%。
为计算依据



（四）激励对象个人层面考核
激励对象个人考核分年进行，根据个人的绩效考核评价指标             6 名激励对象绩效考核结果
确定考核结果，原则上绩效考核结果划分为达标和不达标两             为“不达标”，个人解锁系
个档次。考核评价表适用于考核本次限制性股票激励计划涉             数为 0。该部分已获授予但
及的所有激励对象。                                               尚未解除限售的限制性股票
     考核等级                达标                  不达标        尚未办理回购注销，后续公
   个人标准系数                1                     0           司将为其办理相关手续。
激励对象对应年度考核达标后才具备限制性股票解除限售资             191 名激励对象绩效考核结
格，个人实际解除限售额度＝个人标准系数×个人计划解除             果为“达标”，个人解锁系
限售额度。激励对象未能解除限售的限制性股票由公司按照             数为 1。
授予价格回购注销。
     综上所述，本激励计划设定的首次授予限制性股票第二个限售期即将届满，
解除限售条件已成就。根据公司 2020 年第五次临时股东大会的授权，公司将按
照《激励计划》的相关规定为符合条件的 191 名激励对象获授的共计 5,372,124
股限制性股票办理解除限售相关事宜。
     （三）对未达到解除限售条件的限制性股票的处理方法
     对未达到解除限售条件的限制性股票，由公司回购注销。

     三、本次限制性股票解除限售情况
     本次共有 191 名激励对象符合解除限售条件，可解除限售的限制性股票数量
为 5,372,124 股（以中国登记结算有限责任公司上海分公司实际登记数量为准），
占目前公司总股本的 0.24%，具体如下：
                                           本次可解除限          本次解锁数量   剩余未解除
                            已获授限制性
 首次授予激励对象职务                      售限制性股票          占已获授予限   限售的数量
                            股票总量（股）
                                             数量（股）          制性股票比例     （股）
  董事、高级管理人员                     0                  -               -            -
核心管理人员及子公司
                               17,907,178          5,372,124              30%   12,535,054
核心管理层（合计 191 人）
    合计（191 人）             17,907,178          5,372,124              30%   12,535,054
    注：1．2020 年股权激励计划实际向 218 名激励对象首次授予 19,987,518 股限制性股
票，10 名激励对象因离职等原因不符合激励对象确定标准，公司已回购其所持有的 512,474


                                               3
股限制性股票，上表不包含这部分回购注销情况；
    2.2023 年 2 月 24 日，公司召开了第九届董事会第四次会议，审议通过了《关于回购注
销部分限制性股票的议案》，鉴于 2020 年激励计划首次授予激励对象中 2 名原激励对象因个
人原因离职，1 名激励对象退休，1 名激励对象发生身故，不再具备激励对象资格，因此由
公司对上述 4 名首次授予激励对象已获授但尚未解除限售的 248,627 股限制性股票进行回购
注销，上表不包含这部分回购注销情况；
    3.2023 年 8 月 28 日，公司召开了第九届董事会第十一次会议，审议通过了《关于回购
注销部分限制性股票的议案》，4 名激励对象因离职等原因不符合激励对象确定标准，公司
已回购其所持有的 294,801 股限制性股票（注销正在办理中），上表不包含这部分回购注销
情况；
    4．2023 年 9 月至 2024 年初，有 1 名激励对象因个人原因离职，2 名激励对象退休，不
再具备激励对象资格，后续公司将对上述 3 名首次授予激励对象已获授但尚未解除限售的
97,419 股限制性股票事宜召开董事会，审议回购注销事项，上表不包含这部分股票情况；
    5．6 名激励对象绩效考核结果为“不达标”，其股票后续需回购注销，上表不包含这部
分股票情况

       四、薪酬与考核委员会意见
    1．根据《激励计划》和《2020 年股权激励计划实施考核管理办法》的有关
规定，本激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期的相关解除限售条件已
成就；
    2．公司本次解除限售安排符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》
和《2020 年股权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，不存在损害公司及
全体股东利益的情形；
    3．公司董事会根据 2020 年第五次临时股东大会的授权，就本次解除限售相
关事项的审议及表决程序符合现行法律法规、本激励计划及《厦门象屿股份有限
公司章程》的有关规定。
    综上，我们同意公司 2020 年股权激励计划首次授予限制性股票的 191 名激
励对象在第二个解除限售期合计 5,372,124 股限制性股票按照相关规定解除限
售。

       五、监事会意见
    鉴于 2020 年股权激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期的相关解
除限售条件已成就，本次激励计划可解除限售激励对象具备《公司法》《证券法》
等法律、法规和规范性文件以及《厦门象屿股份有限公司章程》规定的任职资格，
符合《上市公司股权激励管理办法》等文件规定的激励对象条件，公司董事会根
据 2020 年第五次临时股东大会的授权，按照本激励计划的相关规定为符合条件

                                         4
的 191 名激励对象办理本激励计划首次授予限制性股票第二次解除限售的相关
事宜，解除限售数量合计为 5,372,124 股，该等事项符合《上市公司股权激励管
理办法》等法律法规、规范性文件及《激励计划》和《2020 年股权激励计划实
施考核管理办法》《厦门象屿股份有限公司章程》的有关规定，不存在损害公司
及股东利益的情况。

    六、法律意见书的结论意见
    福建天衡联合律师事务所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次解除
限售已经取得现阶段必要的批准和授权；本次激励计划首次授予限制性股票第二
个解除限售期将于 2024 年 2 月 1 日届满，本次解除限售的解除限售条件已满足，
公司实施本次解除限售符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定。公司尚需
按照相关法律规定履行相应的信息披露义务并办理相关解除限售手续。

    七、独立财务顾问的专业意见
    财务顾问上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：截至独立财务
顾问报告出具日，公司本次解除限售/行权相关事项已取得必要的批准和授权，
符合《公司法》《证券法》以及《上市公司股权激励管理办法》等法规的相关规
定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。公司本次解除限售/行权相关
事项尚需按照《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》的相关规定在规定
期限内进行信息披露和向上海证券交易所办理相应后续手续。

    特此公告。



                                             厦门象屿股份有限公司董事会
                                                        2024 年 1 月 20 日




                                    5
    附件：2020 年股权激励计划已履行的相关程序
    1．2020 年 11 月 20 日，公司召开第八届董事会第十五次会议，审议通过《关
于<厦门象屿股份有限公司 2020 年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于<厦门象屿股份有限公司 2020 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》和
《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2020 年股权激励计划相关事宜的
议案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了同意的独立意见。
    2．2020 年 11 月 20 日，公司召开第八届监事会第七次会议，审议通过《关
于<厦门象屿股份有限公司 2020 年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于<厦门象屿股份有限公司 2020 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》和
《厦门象屿股份有限公司 2020 年股权激励计划激励对象名单》。
    3．2020 年 11 月 25 日至 2020 年 12 月 4 日，公司对首次授予激励对象姓名
及职务在公司内网进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划
首次授予激励对象有关的任何异议。2020 年 12 月 5 日，公司监事会发表了《关
于 2020 年股权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
    4．2020 年 12 月 5 日，公司披露了《厦门象屿股份有限公司关于 2020 年股
权激励计划获得厦门象屿集团有限公司批复的公告》，公司已收到控股股东厦门
象屿集团有限公司下发的《关于同意厦门象屿股份有限公司实施 2020 年股权激
励计划的批复》（厦象集综[2020]59 号），象屿集团同意公司上报的《厦门象屿
股份有限公司 2020 年股权激励计划（草案）》及《厦门象屿股份有限公司 2020
年股权激励计划实施考核管理办法》。
    5．2020 年 12 月 11 日，公司召开 2020 年第五次临时股东大会，审议通过
了《关于<厦门象屿股份有限公司 2020 年股权激励计划（草案）>及其摘要的议
案》《关于<厦门象屿股份有限公司 2020 年股权激励计划实施考核管理办法>的议
案》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2020 年股权激励计划相关
事宜的议案》，并披露了《关于 2020 年股权激励计划内幕信息知情人买卖公司股
票情况的自查报告》。
    6．2020 年 12 月 31 日，公司召开了第八届董事会第十九次会议和第八届监
事会第八次会议，审议通过了《关于调整 2020 年股权激励计划首次授予激励对
象及授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议


                                     6
案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对首次授予股票
期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实。并于 2021 年 2 月 9 日，公司披
露了《关于 2020 年股权激励计划首次授予结果公告》。
    7．2021 年 6 月 30 日，公司召开了第八届董事会第二十四次会议和第八届
监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2020 年股权激励计划首次授予股
票期权行权价格的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事
对相关事项发表了同意的独立意见。
    8．2021 年 10 月 26 日，公司召开了第八届董事会第二十七次会议和第八届
监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权与限
制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对
授予预留部分股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实。并于 2022 年
1 月 5 日，公司披露了《关于 2020 年股权激励计划预留授予结果公告》。
    9．2021 年 11 月 29 日，公司召开了第八届董事会第二十八次会议和第八届
监事会第十四次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》《关于回购
注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
    10．2022 年 4 月 12 日，公司披露了《股权激励限制性股票回购注销实施公
告》，并于 2022 年 4 月 14 日完成了回购注销。
    11．2022 年 6 月 14 日，公司召开第八届董事会第三十八次会议及第八届监
事会第十九次会议，审议通过《关于调整 2020 年股权激励计划首次授予和预留
授予股票期权行权价格的议案》，公司独立董事对相关事项发表同意的独立意见。
    12．2022 年 7 月 27 日，公司召开了第八届董事会第三十九次会议和第八届
监事会第二十次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》《关于回购
注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
    13．2023 年 1 月 11 日，公司召开第九届董事会第三次会议及第九届监事会
第二次会议，审议通过了《关于公司 2020 年股权激励计划首次授予限制性股票
第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于公司 2020 年股权激励计划首
次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对相关事项
发表了同意的独立意见。
    14．2023 年 1 月 31 日，公司披露了《关于公司 2020 年股权激励计划首次


                                     7
授予限制性股票第一个解除限售期解除限售暨上市的公告》，首次授予限制性股
票第一个解除限售期解除限售股份上市流通时间为 2023 年 2 月 3 日。
    15．2023 年 2 月 18 日，公司披露了《关于公司 2020 年股权激励计划首次
授予股票期权第一个行权期行权结果暨股份上市的公告》，首次授予股票期权第
一个行权期行权登记手续已完成，于 2023 年 2 月 16 日收到中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。
    16．2023 年 2 月 24 日，公司召开了第九届董事会第四次会议和第九届监事
会第三次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》《关于回购注销部
分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
    17．2023 年 8 月 28 日，公司召开了第九届董事会第十一次会议及第九届监
事会第七次会议，审议通过了《关于调整 2020 年股权激励计划首次授予和预留
授予股票期权行权价格的议案》，《关于回购注销部分限制性股票的议案》《关于
变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案》，公司独立董事对相关事项发表了
独立意见。
    18．2023 年 12 月 8 日，公司召开第九届董事会第十四次会议及第九届监事
会第九次会议，审议通过了《关于公司 2020 年股权激励计划预留授予限制性股
票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于公司 2020 年股权激励计划
预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对相关事
项发表了同意的独立意见。
    19．2023 年 12 月 27 日，公司披露了《关于公司 2020 年股权激励计划预留
授予限制性股票第一个解除限售期解除限售暨上市的公告》，预留授予限制性股
票第一个解除限售期解除限售股份上市流通时间为 2024 年 1 月 2 日。
    20．2024 年 1 月 19 日，公司召开第九届董事会第十六次会议及第九届监事
会第十次会议，审议通过了《关于公司 2020 年股权激励计划首次授予限制性股
票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于公司 2020 年股权激励计划
首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，公司薪酬与考核委员会
对相关事项发表了同意的意见。
    上述具体情况，请见公司披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及
《中国证券报》《上海证券报》的相关公告。


                                    8