兴发集团：湖北兴发化工集团股份有限公司董事会审计委员会2023年度对会计师事务所履行监督职责情况报告2024-04-02
湖北兴发化工集团股份有限公司
董事会审计委员会 2023 年度对会计师事务所
履行监督职责情况报告
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办
法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》
和湖北兴发化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章
程》《董事会审计委员会实施细则》等规定和要求，董事会审计委
员会本着勤勉尽责的原则，现对公司聘任的会计师事务所 2023 年度
履行监督职责的情况汇报如下：
一、2023 年年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中勤万
信”）是 2013 年 12 月根据《关于推动大中型会计师事务所采用特
殊普通合伙组织形式的暂行规定》由原中勤万信会计师事务所有限
公司转制而成的特殊普通合伙企业，经北京市财政局批准同意（京
财会许可【2013】0083 号），于 2013 年 12 月 13 日取得北京市工
商行政管理局西城分局核发《合伙企业营业执照》，注册地址为北
京市西城区西直门外大街 112 号十层 1001。截止 2022 年末，中勤
万信拥有合伙人 70 人、注册会计师 351 名，签署过证券服务业务审
计报告的注册会计师 186 名。2022 年度上市公司审计客户 31 家，
实现收入总额 45,348.27 万元。
（二）聘任会计师事务所履行的程序
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2023 年 3 月 18 日、2023 年 4 月 25 日，公司分别召开第十届董
事会第二十次会议及 2022 年度股东大会，审议通过了《关于续聘公
司 2023 年度审计机构的议案》，同意聘任中勤万信为公司 2023 年
度审计机构，负责公司 2023 年度财务审计、内控审计工作。公司独
立董事对续聘事项发表了事前认可和同意的独立意见。
二、审计委员会对会计师事务所监督情况
根据《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，
审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：
（一）2023 年 3 月 18 日，公司召开第十届董事会第二十次会
议，审议通过了《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》。经审
核，我们认为，中勤万信具有证券相关从业资格，具备足够的独立
性、投资者保护能力及专业的为上市公司提供审计服务的经验与能
力，能满足公司 2023 年度财务审计、内控审计工作的要求。同意继
续聘任中勤万信为公司 2023 年度审计机构（含财务报告审计和内控
审计），并将该议案提交公司 2022 年度股东大会审议。
（二）2023 年 12 月 25 日，审计委员会以通讯方式与负责公司
审计工作的注册会计师及项目经理召开审前沟通会议，对 2023 年度
审计工作的审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关
事项进行了充分沟通。
（三）2024 年 2 月 27 日，审计委员会以通讯方式与负责公司
审计工作的注册会计师及项目经理召开工作沟通会议，对 2023 年度
审计调整事项、初步审计结论以及其他关注事项进行沟通。审计委
员会成员听取了中勤万信关于公司审计内容相关调整事项、审计过
程中发现的问题及审计报告的出具情况等的汇报，并对审计发现问
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题提出建议。
（四）2024 年 3 月 29 日，公司第十届董事会审计委员会 2024
年第一次会议以现场会议方式召开，审议通过公司 2023 年度财务报
告及其摘要、2023 年财务决算、2023 年度内部控制评价报告等议案，
并同意提交董事会审议。
三、总体评价
公司审计委员会严格遵守证监会、上交所及《公司章程》《董
事会审计委员会实施细则》等有关规定，充分发挥专业委员会的作
用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审
计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务
所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员
会对会计师事务所的监督职责。
公司审计委员会认为中勤万信在公司年报审计过程中坚持以公
允、客观的态度进行独立审计，表现出良好的职业操守和业务素质，
按时完成了公司 2023 年报审计相关工作，审计行为规范有序，出具
的审计报告客观、准确、完整。
湖北兴发化工集团股份有限公司
董事会审计委员会
2024 年 4 月 1 日
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