证券代码：600999          证券简称： 招商证券           编号： 2024－002


                     招商证券股份有限公司
            第八届董事会第一次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、 董事会会议召开情况

    招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第一次会议通知于
2024 年 1 月 18 日以电子邮件方式发出。会议于 2024 年 1 月 18 日以现场结合电
话会议方式在广东省深圳市召开。

    本次会议由全体董事共同提议召开，全体董事同意豁免本次会议的通知时间
要求，并推举霍达董事主持会议。应出席董事 15 人，实际出席 15 人（其中：以
通讯方式出席会议的董事 10 人）。公司监事及部分高级管理人员列席本次会议。

    本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。



    二、 董事会会议审议情况

    经审议，会议通过以下决议：

    （一）关于选举第八届董事会董事长的议案

    选举霍达先生为公司第八届董事会董事长。

    议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。




    （二）关于选举第八届董事会各专门委员会委员的议案

    推选公司第八届董事会各专门委员会委员如下：

                                     1
    1、战略与可持续发展委员会委员 7 人：霍达（根据公司董事会战略与可持
续发展委员会工作规则，霍达董事长担任董事会战略与可持续发展委员会委员、
召集人，无需选举）、张健、邓伟栋、吴宗敏、张铭文、丁璐莎、向华，其中，
霍达为召集人。

    2、风险管理委员会委员 7 人：张健、刘威武、吴宗敏（根据公司董事会风
险管理委员会工作规则，担任公司总裁的董事是董事会风险管理委员会委员，无
需选举）、马伯寅、张铭文、丁璐莎、向华，其中，张健为召集人。

    3、审计委员会委员 5 人：张瑞君、刘威武、黄坚、曹啸、丰金华，其中，
张瑞君为召集人。

    4、薪酬与考核委员会委员 5 人：向华、张健、李晓霏、叶荧志、丰金华，
其中，向华为召集人。

    5、提名委员会委员 5 人：叶荧志、霍达、李晓霏、张瑞君、曹啸，其中，
叶荧志为召集人。

    议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。




    （三）关于聘任公司董事会秘书的议案

    聘任刘杰先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至公司
第八届董事会届满之日。

    议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案已经公司董事会提名委员会预审通过。




    （四）关于聘任公司证券事务代表的议案

    聘任罗莉女士担任公司证券事务代表，任期自本次董事会审议通过之日起至
公司第八届董事会届满之日。


                                    2
议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。




特此公告。




                                         招商证券股份有限公司董事会

                                                   2024 年 1 月 18 日




附件：

1、刘杰先生简历

2、罗莉女士简历




                                3
附件 1


                              刘杰先生简历


    刘杰，1971 年 12 月生。

    2023 年 4 月起担任公司副总裁（财务负责人），2023 年 8 月起担任公司董事
会秘书，2023 年 12 月起担任招商基金管理有限公司监事长。2016 年 12 月至 2023
年 3 月先后担任招商局仁和人寿保险股份有限公司筹备组副组长、党委委员、副
总经理和财务总监，2016 年 6 月至 2023 年 3 月担任招商局融资租赁有限公司董
事，2019 年 4 月至 2023 年 3 月担任招商局仁和养老投资有限公司董事，2020
年 1 月至 2023 年 3 月担任招商局仁和厚德医疗管理（深圳）有限公司董事。曾
任公司资本市场策划部总经理助理，招商局国际有限公司财务部副总经理及副财
务总监，招商局集团有限公司财务部总经理助理，招商局金融集团有限公司财务
总监。

    刘杰先生于 1993 年 7 月获得合肥工业大学管理工程系工业管理工程（工业
会计）专业工学学士学位，1996 年 7 月获得厦门大学会计系会计学专业硕士学
位，1999 年 7 月获得厦门大学会计系会计学专业博士学位。




    除上文所述外，刘杰先生与招商证券董事、监事、高级管理人员、实际控制
人及持股 5%以上股东不存在关联关系，未持有本公司股票，与本公司不存在利
益冲突，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在公
司证券上市地监管机构、证券交易所等规定的不得担任公司高级管理人员的情形。




                                     4
附件 2


                             罗莉女士简历


    罗莉，1976 年 1 月生。

    2001 年 7 月至今任职于招商证券，历任董事会办公室总经理助理、副总经
理（主持工作）、总经理，证券事务代表，办公室副总经理。

    罗莉女士于分别于 1998 年 7 月、2001 年 7 月获武汉大学经济学学士学位、
经济学硕士学位。




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