证券代码：600999          证券简称： 招商证券           编号： 2024－008


                     招商证券股份有限公司
            第八届董事会第二次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、 董事会会议召开情况

    招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第二次会议通知于
2024 年 2 月 23 日以电子邮件方式发出。会议于 2024 年 2 月 26 日以通讯表决方
式召开。

    应出席董事 15 人，实际出席 15 人。

    本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。



    二、 董事会会议审议情况

    会议审议并通过了《关于聘任张兴先生为公司合规总监、首席风险官的议案》。

    聘任张兴先生担任公司合规总监、首席风险官，其中合规总监任期自该任职
获证券监督管理机构认可或原合规总监退休孰晚之日起，至 2024 年 12 月 31 日
止；首席风险官任期自本次董事会审议通过之日起，至 2024 年 12 月 31 日止。




    议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案已经公司董事会提名委员会预审通过。




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特此公告。



                   招商证券股份有限公司董事会

                             2024 年 2 月 26 日




附件：

张兴先生简历




               2
附件


                              张兴先生简历


    张兴，1976 年 1 月生。

    2023 年 9 月起任公司总裁助理，2021 年 4 月起任公司风险管理中心总监，
2014 年 4 月起任招商期货有限公司监事，2017 年 6 月起任招商证券投资有限公
司首席风险官，2018 年 12 月起任招商证券国际有限公司（以下简称招证国际）
董事，2019 年 5 月起任招商证券资产管理有限公司（以下简称招商资管）董事，
2020 年 3 月起任招证国际风险管理负责人，2020 年 9 月起任招商致远资本投资
有限公司（以下简称招商致远）首席风险官。2017 年 10 月至 2021 年 4 月任招
商资管首席风险官，2019 年 5 月至 2023 年 3 月任招商致远董事，2023 年 9 月至
2024 年 1 月任公司运营管理中心总监。曾任中海发展（上海）有限公司中海财
务内地金融部投资研究员，海南港澳国际信托投资有限公司深圳证券营业部客户
部经理，公司风险管理部总经理助理、副总监（主持工作），公司法律合规部副
总经理（主持工作）、总经理，公司风险管理部总经理、总监。

    张兴先生分别于 1997 年 7 月、2004 年 6 月获得上海财经大学证券专业学士
学位、复旦大学金融学专业硕士学位。张兴先生已取得中国法律职业资格证书及
金融风险管理师（FRM）证书。




    除上文所述外，张兴先生与招商证券董事、监事、高级管理人员、实际控制
人及持股 5%以上股东不存在关联关系，未持有本公司股票，与本公司不存在利
益冲突，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在公
司证券上市地监管机构、证券交易所等规定的不得担任公司高级管理人员的情形。




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