浙商银行：中信证券股份有限公司关于浙商银行股份有限公司2023年度持续督导报告书2024-04-04
中信证券股份有限公司
关于浙商银行股份有限公司
2023年度持续督导报告书
上市公司：浙商银行股份有限公司（以下简称“浙商银行”、“公司”）
保荐人名称：中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：程越 联系电话：021-2026 2315
保荐代表人姓名：姜颖 联系电话：021-2026 2300
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准浙商银
行股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2023〕339 号）核准，浙商银行股份
有限公司（以下简称“浙商银行”或“公司”）以人民币 2.02 元/股的价格向原
A 股股东配售 4,829,739,185 股，并于 2023 年 7 月 6 日起在上海证券交易所上市
流通。中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任浙商银行向原 A
股股东配售股份的保荐机构，负责对浙商银行的持续督导工作，持续督导期至
2024 年 12 月 31 日止。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 11 号——持续督导》等相关法规和规范性文件的要求，中信证券履行
持续督导职责，自公司配售股份上市之日至本持续督导报告书出具日，中信证券
对浙商银行的持续督导工作情况总结如下：
一、持续督导工作概述
1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场
检查的工作要求。
1
2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的
权利义务，并报上海证券交易所备案。
3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展
持续督导工作，并于 2024 年 3 月 18 日至 2024 年 3 月 21 日对公司进行了现场检
查。
4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督
导职责，具体内容包括：
（1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料；
（2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度，查阅公司
2023 年度内部控制自我评价报告、2023 年度内部控制鉴证报告等文件；
（3）查阅公司与关联方的资金往来明细及相关内部审议文件、信息披露文
件，查阅会计师出具的 2023 年度审计报告、关于 2023 年度非经营性资金占用及
其他关联资金往来情况的专项说明；
（4）查阅公司募集资金管理相关制度、募集资金使用信息披露文件和决策
程序文件、募集资金专户银行对账单、募集资金使用明细账、募集资金使用情况
报告、会计师出具的募集资金 2023 年度存放与使用情况鉴证报告，对大额募集
资金支付进行凭证抽查、了解募集资金使用进度；
（5）对公司管理层进行访谈；
（6）对公司、董事、监事、高级管理人员进行公开信息查询；
（7）查询公司公告的各项承诺并核查承诺履行情况；
（8）通过公开网络检索、舆情监控等方式关注与发行人相关的媒体报道情
况。
二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
本持续督导期间，保荐人对公司信息披露文件进行了事前或事后审阅，查阅
了上市公司信息披露制度和内幕信息管理制度，抽查重大信息的传递、披露流程
2
文件，查看内幕信息知情人登记管理情况，查阅会计师出具的内部控制审计报告
等，并对公司管理层进行访谈。
基于前述核查程序，保荐人认为：本持续督导期内，上市公司已依照相关法
律法规的规定建立信息披露制度并予以执行。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所
相关规则规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
基于前述保荐人开展的持续督导工作，本持续督导期间，保荐人未发现公司
发生按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应
向中国证监会和上海证券交易所报告的重要事项。
四、其他事项
无。
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于浙商银行股份有限公司 2023 年
度持续督导报告书》之签署页）
保荐代表人：
_______________ _____________
姜 颖 程 越
中信证券股份有限公司
年 月 日
4
