合盛硅业股份有限公司
             董事、监事及高级管理人员持股及变动管理办法

                               第一章 总 则
    第一条 为规范对合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份的管理，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司董事、监事和
高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《上市公司股东、董监高减
持股份的若干规定》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性
文件的规定，特制定本办法。

    第二条 本办法适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变
动的管理。

    第三条 董事、监事和高级管理人员所持股份，是指登记在其名下的所有本公
司股份及其衍生产品（包括可转换债券、股权激励计划所发行的股票期权及股票增
值权）等；董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其他信
用账户内的本公司股份及其衍生产品，同时亦包括任何股权激励计划所发行的股票
期权及股票增值权。

    第四条 董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股份及其衍生品种前，应知
悉《公司法》、《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规
定，不得进行违法违规交易。

    第五条 董事会秘书负责管理董事、监事和高级管理人员及本办法第二十二条
规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为上
述人员办理主体信息的网上申报（如适用），并定期检查其买卖本公司股份的披露
情况。


                      第二章 持股变动规则及信息申报

    第六条 董事、监事和高级管理人员应当在下列时点或期间内委托公司董事会办
公室向上海证券交易所（以下简称“上交所”）网站和中国证券登记结算有限公司上
海分公司及时申报或更新个人基本信息（包括但不限于姓名、职务、身份证、A 股证
券账户、离任职时间等，见附件一）：

     （一）董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；

     （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2
 个交易日内；

     （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
     （四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2
 个交易日内；

     （五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
     （六）上交所要求的其他时间。
    第七条 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事
实发生之日起两个交易日内填写申报表（格式见附件二），交公司董事会办公室。
公司董事会办公室按照上交所要求，在接到上述信息后，及时在上交所公司业务管
理系统中填报相关信息。董事、监事和高级管理人员需向公司董事会办公室及时提
供下列信息：

     （一）上年末所持本公司股份数量；
     （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
     （三）本次变动前持股数量；
     （四）本次股份变动的日期、数量、价格；
     （五）变动后的持股数量；
     （六）上交所要求的其他事项。
    第八条 董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易时，应当遵守相关规定
并向上交所申报。

     第九条 公司及董事、监事和高级管理人员应当保证其向上交所和中国证券登
 记结算有限公司上海分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意上交所及时
 公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
      第十条 公司应当按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的要求，对

董事、监事和高级管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
    第十一条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得
转让：
    （一）本公司股票上市交易之日起 1 年内；
    （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
    （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
    （四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。

                    第三章 可转让本公司股份数量的计算
   第十二条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、
大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%，
因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

   公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转
让，不受前款转让比例的限制。

   第十三条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股
份为基数，计算其中可转让股份的数量。

   公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本
公司股份的，还应遵守本办法第十一条的规定。

   第十四条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监
事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增
股份，新增无限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转
让股份的计算基数。

   因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，
可同比例增加当年可转让数量。

   第十五条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股
份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计
算基数。

   第十六条 因公司公开或非公开发行股票、实施股权激励计划等情形，对董
事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核
条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续
时，向上交所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请将相关人员所持股
份登记为有限售条件的股份。

   第十七条 《公司章程》可对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股
份规定比本办法更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转
让条件。
   第十八条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份
的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向上交所和
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请解除限售。

   第十九条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有
的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。



                      第四章 禁止买卖本公司股份的情况
   第二十条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十四条的规
定，将其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入
的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：

       （一）相关人员违规买卖股票的情况；
       （二）公司采取的补救措施；
       （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
       （四）上海证券交易所要求披露的其他事项。
   上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起 6 个月内卖出的；
   “卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起 6 个月内又买入的。
   第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股
票：

       （一）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内（含公告当日），因特殊原
 因推迟公告日期的，自原公告日前 30 日起至最终公告日；本项所述定期报告公告
 当日均以有关报告在上交所网站实际披露的日期为准。

       （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
       （三）自可能对本公司股票交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或在
 决策过程中，至依法披露之日内；

       （四）知悉公司内幕信息的任何期间，均不得买卖本公司股份；
       （五）上海证券交易所规定的其他期间。
   第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其
他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
    （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
    （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
    （三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
    （四）中国证监会、上海证券交易所或上市公司根据实质重于形式的原则认
 定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信
 息的自然人、法人或其他组织。

   上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本办法第
六条、第七条（如适用）的规定执行。

   第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达
到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相
关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

   第二十四条 公司董事长为公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及
其变动管理工作的第一责任人。公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管
理人员及本办法规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和
信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的
披露情况。



                                第五章 附则
   第二十五条 本办法其他未尽事宜，应参照《公司章程》、《信息披露事务管
理办法》等规定的要求执行。

   第二十六条 本办法由公司董事会负责解释和进行修订。

   第二十七条 本办法自公司董事会审议批准之日起生效。
附件一:

                              合盛硅业股份有限公司
                   董事、监事、高级管理人员及相关人员信息申报表

          姓名：                职务：               任职/离任时间：
                                                    身份证号码/统一信用代                              持有其他股票
股份持有人             姓名/名称   在公司任职情况                           证券账号       持股情况
                                                    码证号                                             衍生产品情况
董事/监事/高管/ 其他
配偶

父亲

母亲

子女（年满 18 周岁）

兄弟姐妹




                                                                                       申报人签名：

                                                                                          申报时间：      年      月   日
附件二：
                                                         合盛硅业股份有限公司
                                     董事、监事、高级管理人员及相关人员买卖本公司股票登记表

                                                                               上年末至本次
                                      身份证号码/统              上年末持有                   本次变动   本次变动日   变动后持
                           姓名/名                                             变动前每次股                                      变动
股份持有人                            一信用代码证    股份类别   本公司股份                   前持股数   期、数量、价 股数量
                           称                                                  份变动的日期、                                    原因
                                      号                         数量（股）                   量（股）   格           （股）
                                                                               数量、价格
董事/   监事/   高管/ 其
他
配偶

父亲

母亲

子女（年满 18 周岁）

兄弟姐妹



注：股份类别指 A 股、股票衍生品；原因包括二级市场买卖、股权激励、协议转让、增发配股、其他；申报时间为买卖本公司股份及其衍生品种两个
交易日内

申报人签名：                                          申报时间：          年       月    日