内蒙古伊泰煤炭股份有限公司
        独立董事 2023 年度述职报告

    本人作为内蒙古伊泰煤炭股份有限公司（以下简称“公
司”）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司
治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及
《内蒙古伊泰煤炭股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）等相关制度的要求，勤勉尽责，积极出席相关会议，
认真审议各项议案，并对相关事项发表事前认可声明及独立
意见，推动公司完善有关重大项目的决策程序和公司内部控
制制度，在维护公司整体利益以及保护中小投资者利益方面
发挥了积极作用。现将 2023 年度履职情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况
   （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况
    谭国明：男，汉族，1963 年出生，1993 年获颁香港理
工大学会计证书，英国特许公认会计师，香港注册会计师，
香港注册执业会计师。1992 年 9 月至 2002 年 1 月任何锡麟
会计师行审计员、审计经理；2002 年 2 月至 2005 年 8 月任
何锡麟会计师行合伙人；2005 年 9 月至 2010 年 7 月任信永
中和（香港）会计师事务所有限公司执业董事；2010 年 9 月
至今任易达会计师行合伙人；2023 年 5 月至今任公司独立董
事。本人还任新特能源股份有限公司独立董事。

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     （二）是否存在影响独立性的情况说明
     1．本人及本人直系亲属、主要社会关系不在公司或其
附属企业任职、没有直接或间接持有公司已发行股份 1%或
1%以上、不是本公司前十名股东、不在直接或间接持有公司
已发行股份 5%以上的股东单位任职、不在公司前五名股东单
位任职。
     2．本人没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管
理咨询、技术咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利
害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。
   因此，不存在影响独立性的情况。
         二、独立董事年度履职概况

   （一） 出席会议及投票情况
     2023 年度，本人出席了 4 次董事会、5 次股东大会、2
次董事会专门委员会会议、1 次独立董事专门会议，无缺席
或授权委托其他独立董事出席会议的情况。会上积极参与各
项议案的讨论，并提出意见和建议，以严谨的态度行使表决
权。本年度，本人对各项议案均投了赞成票，无反对、弃权
的情形。

     1.出席董事会和股东大会的情况
                                                                 参加股东
                            参加董事会情况
                                                                 大会情况
独立董
           本年应参   亲自 以通讯   委托            是否连续两   出席股东
事姓名                                       缺席
           加董事会   出席 方式参   出席            次未亲自参   大会的次
                                             次数
             次数     次数 加次数   次数              加会议       数
谭国明         4        4    2        0       0         否           5

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    2.出席董事会各专门委员会情况
           审计委    提名委       战略     薪酬与考核   生产
   姓名      员会    员会         委员会     委员会     委员会

  谭国明       2       0            0          0          /

    （二）行使独立董事职权的情况
    报告期内，本人通过召开董事会、股东大会的机会，会
同公司其他董事和公司高级管理人员，重点对公司的生产经
营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决
议执行情况进行检查，并通过电话、微信等方式与公司高级
管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重
大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，忠实地履行了独
立董事职责。

    （三）与中小股东的沟通交流情况
    报告期内，本人利用自己的专业特长，客观、公正为公

司、为股东谋利益。对每一个提交董事会审议的议案，认真
查阅相关文件资料、向相关部门和人员询问、查阅公司相关
账册、会议记录等，利用自身的专业知识独立、客观、公正
地行使表决权；列席股东大会时，重点关注了涉及中小股东
单独计票的议案表决情况，谨慎、忠实、勤勉地保护社会公
众股东的合法权益。

    （四）现场工作及公司配合独立董事工作的情况
    2023 年，本人高度关注外部环境、政策及市场变化对公
司的影响，密切关注公司的生产经营情况和内部控制情况，

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充分利用参加会议的机会，对公司进行现场考察，不定期与
公司经营层就公司重大事项进行沟通交流，对公司经营决策
提出指导和建议。
    公司严格按照《公司章程》的规定时间在董事会及股东
大会召开前，及时报送会议资料给董事审阅。公司管理层高
度重视与独立董事的沟通交流，勤勉尽责地向独立董事汇报
公司生产经营情况和重大事项进展情况，及时反馈独立董事
提出的问题，为独立董事履职提供了完备的条件和支持。
    二、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    （一）应当披露的关联交易情况
    2023 年 12 月 6 日，公司第九届董事会第四次会议审议
通过了《关于公司对 2024-2026 年度日常关联交易上限进行
预计的议案》《关于公司与内蒙古伊泰财务有限公司签署<金
融服务框架协议>的议案》。上述议案在提交公司第九届董事
会第四次会议审议前，已经独立董事专门会议审议通过。本
次董事会会议的召集、召开、表决程序符合《公司法》等法
律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，关联董
事依法回避表决，表决结果合法、有效。

    （二）高级管理人员提名情况
    2023 年 5 月 19 日第九届董事会第一次会议审议通过了
《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副经理、财
务总监、总工程师、董事会秘书/联席公司秘书的议案》。本

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人认真审议了公司高级管理人员的提名议案,对候选人的任
职资格、职业素养进行了评议,认为公司对高级管理人员的
提名与任用程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。

    （三）定期报告情况
    报告期的任期内，公司严格依照《公司法》《证券法》
《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市
规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披
露了《2023年半年度报告》《2023年第三季度报告》，上述
报告均经公司董事会审议通过，公司董事、监事、高级管理
人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。

    三、总体评价和建议
    2023 年，作为公司独立董事，本人本着诚实守信、勤勉
尽责的态度，按照相关法律法规的规定和要求，独立、客观、
公正、谨慎地履行独立董事职责，根据自身的专长，为公司
董事会的正确决策发挥积极作用。
    2024 年，本人将继续秉承对公司、股东负责的态度，谨
慎、勤勉地依照法律法规行使独立董事的权利，履行独立董
事的义务，加强与公司董事会、监事会、管理层的沟通交流，
充分利用自己的专业知识和工作经验为公司发展提供合理
化建议，提高公司董事会科学决策水平，切实维护公司和全
体股东特别是中小股东的合法权益。
    特此报告。
                                 独立董事：谭国明
                                  2024 年 4 月 18 日
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