恒天凯马股份有限公司
          独立董事候选人声明与承诺

    本人刘长奎，已充分了解并同意由提名人恒天凯马股份有限

公司董事会提名为恒天凯马股份有限公司第八届董事会独立董

事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不

存在任何影响本人担任恒天凯马股份有限公司独立董事独立性

的关系，具体声明并承诺如下：

    一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行

政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、

会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

    被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训

证明材料（如有）。

    二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及

公司规章的要求：

    （一） 中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；

    （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的

规定（如适用）；

    （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证

券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和

条件的相关规定；

    （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部

辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董

                             1
事、独立监事的通知》的规定（如适用）；

    （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企

业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）；

    （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校

反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）；

    （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事

制度指引》等的相关规定（如适用）；

    （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管

理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）；

    （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职

资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格

管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定（如适

用）；

    （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交

易所规定的情形。

    三、本人具备独立性，不属于下列情形：

    （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父

母、子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐

妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配

偶的父母等）；

    （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者

是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

    （三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的
                            2
股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子

女；

    （四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的

人员及其配偶、父母、子女；

    （五）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的

附属企业具有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单

位及其控股股东、实际控制人单位任职的人员；

    （六）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供

财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务

的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的

人员、合伙人及主要负责人；

    （七）最近 12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；

    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

    四、本人无下列不良记录：

    （一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机

关刑事处罚的；

    （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或

者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；

    （三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上

通报批评的；

    （四）存在重大失信等不良记录；

    （五）本所认定的其他情形。


                             3
    五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出
席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大
会予以解除职务的人员，如是，需说明自解除职务之日起是否届
满 12 个月。
    六、包括恒天凯马股份有限公司在内，本人兼任独立董事的
境内上市公司数量未超过 3 家；本人在恒天凯马股份有限公司连
续任职未超过六年。
    七、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，并具备注册会
计师资格，以及会计学副教授职称。
    八、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的
情况。
    本人已经通过恒天凯马股份有限公司第七届董事会提名委
员会资格审查，本人与提名人不存在利害关系或者可能妨碍独立
履职的其他关系。
    本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》对本人的独立董事候选人任职
资格进行核实并确认符合要求。
    本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和
准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假
声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的
任职资格和独立性。
    本人承诺：在担任恒天凯马股份有限公司独立董事期间，将
遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证
券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有

                            4
足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、
实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
    本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形
的，本人将根据相关规定辞去独立董事职务。
    特此声明。


                                     声明人：
                                     2024 年 1 月 10 日




                            5