沙河实业股份有限公司 2012 年第一季度报告全文
沙河实业股份有限公司 2012 年第一季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司董事长杨建达先生、总经理陈勇先生、财务总监魏孔尧先生及会计机构负责人黄讷新先生声
明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
资产总额（元） 1,780,466,499.97 1,804,776,650.90 -1.35%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 557,963,519.40 560,485,402.91 -0.45%
总股本（股） 201,705,187.00 201,705,187.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.77 2.78 -0.36%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 44,621,802.00 48,554,201.49 -8.10%
归属于上市公司股东的净利润（元） -2,521,883.52 -10,602,598.84
经营活动产生的现金流量净额（元） -47,733,889.72 -53,540,781.96
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.24 -0.27
基本每股收益（元/股） -0.0125 -0.05
稀释每股收益（元/股） -0.0125 -0.05
加权平均净资产收益率（%） -0.45% -2.09% 增加 1.64 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
-0.46% -2.09% 增加 1.63 个百分点
率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注（如适用）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 42,464.22
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 23,764.47
所得税影响额 -5,299.62
少数股东权益影响额 -4,769.66
合计 56,159.41 -
1
沙河实业股份有限公司 2012 年第一季度报告全文
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 29,347
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
深圳市沙河实业（集团）有限公司 64,591,422 人民币普通股
中国电子科技集团公司第三十三研究所 3,854,399 人民币普通股
赵华 2,490,000 人民币普通股
深圳市蓝波湾投资有限公司 2,300,000 人民币普通股
中国银行－华夏大盘精选证券投资基金 2,000,000 人民币普通股
深圳市新晟物业管理有限公司 1,640,000 人民币普通股
卓三兰 1,578,900 人民币普通股
交通银行－富安达优势成长股票型证券投资
1,304,500 人民币普通股
基金
钟坚龙 1,130,464 人民币普通股
刘红 860,205 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债权益项目
单位：元
项 目 2012 年 3 月 31 日 2011 年 12 月 31 日 增减（%） 变动情况及原因
预付款项 25,978,490.49 16,241,425.49 59.95% 支付工程款、发票未回所致。
2、损益项目
单位：元
项 目 2012 年 1-3 月 2011 年 1-3 月 增减（%） 变动情况及原因
总收入减少 8.1%，但异地项目收入减幅较大，
营业成本 15,356,476.28 24,959,351.00 -38.47% 且异地项目毛利率较低，故营业成本减幅较
大。
营业税金及 深圳项目收入增幅较大，毛利率较高，税负相
5,632,962.03 4,009,201.35 40.50%
附加 对较高，故营业税金及附加有较大增幅。
销售费用 1,931,177.31 4,951,652.24 -61.00% 主要系代理费、销售服务费等减少所致。
财务费用 5,585,461.73 2,002,331.66 178.95% 主要系利息支出增加所致。
公允价值变
动收益（损失 42,464.22 -50,531.85 -184.03% 交易性金融资产的市值变动所致。
以“-”号填列）
营业外收入 24,066.00 11,933.00 101.68% 罚没收入等增加所致。
2
沙河实业股份有限公司 2012 年第一季度报告全文
所得税费用 1,140,146.40 4,104,212.14 -72.22% 应纳税所得额减少所致。
3、现金流量项目
单位：元
项 目 2012 年 1-3 月 2011 年 1-3 月 增减（%） 变动情况及原因
投资活动产生的
-441,455.00 -4,080.00 - 主要系购建固定资产支出增加所致。
现金流量净额
筹资活动产生的
-2,751,555.54 -52,597,069.44 - 上年同期还贷 5000 万元。
现金流量净额
现金及现金等价
-50,926,900.26 -106,141,931.40 -
物净增加额
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
2012 年度第一季度内控体系建设工作情况说明以及后续工作计划与实施方案
2012 年度，我司仍将贯彻深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》(深证局公司字
[2011]31 号)等相关要求，继续完善内部控制规范体系建设工作，加速推进。现汇报如下：
一、2012 年度第一季度内控体系建设完成情况
（一）1 月份完成内部控制体系建设
对应整体战略发展要求，2011年12月31公司完成组织架构优化调整，并在2012年1月重新启动内部控制管理工作。针
对最新的组织机构，对内部控制进行了重新访谈，重新梳理业务流程，在2012年1月31前完成了内部控制体系建设工作，并形
成沙河股份的《内部控制管理手册》，下发各部门运行。
（二）2 月初全员进行内部控制管理培训
2 月初始，我司加大了宣传力度，制定工作议程并报领导小组审核。在此基础之上，与咨询机构展开充分的合作，协助培
训师对我司全体员工进行内控相关的培训工作，现场为大家梳理内控工作关键点和存在的疑问。
通过培训，公司全员了解了《内部控制管理手册》的相关内容，熟练掌握了《内部控制管理手册》中本部门的工作流程、
关键风险点、风险控制方法、岗位责任等相关内容。
（三）2 月至 3 月对建设期间梳理出的制度缺陷进行整改，3 月底整改结束。
3
沙河实业股份有限公司 2012 年第一季度报告全文
2 月至 3 月，我司要求各部门书面报告内控管理系统的运行情况。针对执行过程中存在的问题，于 3 月 16 日前对业务部
门提出的修订内容，咨询人员与业务人员现场共同讨论后整改，在满足风险控制的前提下，优化了流程设计。经过 3 月再一
次修订后，《内部控制管理手册》在设计层面上已无问题，现正在正常执行阶段。
二、工作方案中计划进度的对照情况、差异原因
对照内控建设工作计划，原2011年9月30日至2012年1月31的工作，我司工作推进有推迟。推迟原因为组织架构调整，
调整后明确由内控工作领导小组指导，具体由风险管理部来牵头，并充实了风险管理部人员。从2012年1月开始，我司内控建
设工作开始提速，咨询公司与公司风险管理部密切配合，公司领导与业务部门负责人大力协助，在1月底前完成内部控制体系
建设工作，并形成了沙河股份的《内部控制管理手册》，下发各部门运行。
三、下一步内控工作安排
我司已将内控工作作为目前工作重点，仍继续加速推进工作进度，充实了人力物力，计划 6 月底前完成自我检查工作，
并出具《企业内部控制自我评价报告》。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
□ 适用 √ 不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
公司按照《上市公司公平信息指引》的要求，公司报告期内没有接待过特定对象（机构投资者）的调研、沟通、采访等活动，
只是通过电话交流方式与个人投资者进行沟通，主要沟通的问题和提供的有关资料都是公司公开披露的信息，没有透露或泄
露公司未公开的重大信息等情况。
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4
沙河实业股份有限公司 2012 年第一季度报告全文
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：沙河实业股份有限公司 2012 年 03 月 31 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 177,641,921.70 126,725,338.52 228,568,821.96 144,045,258.86
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 1,489,772.56 1,489,772.56 1,447,308.34 1,447,308.34
应收票据
应收账款 5,895,615.49 5,895,615.49 6,019,706.79 6,019,706.79
预付款项 25,978,490.49 232,756.40 16,241,425.49 232,756.40
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 10,000,000.00 10,000,000.00
其他应收款 13,497,358.56 886,303,416.91 13,183,153.20 867,110,945.14
买入返售金融资产
存货 1,367,281,649.05 62,554,942.69 1,349,547,954.56 67,689,241.25
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,591,784,807.85 1,093,201,842.57 1,615,008,370.34 1,096,545,216.78
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 251,800,000.00 251,800,000.00
投资性房地产 106,513,624.37 103,846,110.69 108,049,021.07 105,356,680.47
固定资产 28,491,411.79 26,639,701.42 28,632,705.07 27,076,819.06
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用 43,517.00 46,435.00
5
沙河实业股份有限公司 2012 年第一季度报告全文
递延所得税资产 53,633,138.96 48,626,133.47 53,040,119.42 48,033,113.93
其他非流动资产
非流动资产合计 188,681,692.12 430,911,945.58 189,768,280.56 432,266,613.46
资产总计 1,780,466,499.97 1,524,113,788.15 1,804,776,650.90 1,528,811,830.24
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 165,448,323.31 84,726,344.42 178,889,944.13 86,583,116.48
预收款项 61,741,204.24 7,667,579.40 67,885,750.22 12,336,445.38
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 12,020,925.57 11,903,237.29 17,123,988.77 16,122,755.80
应交税费 194,786,353.61 173,087,903.06 196,971,240.09 171,403,070.04
应付利息
应付股利
其他应付款 31,426,647.41 42,155,127.93 27,901,709.30 39,661,955.26
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 150,000,000.00 150,000,000.00 150,000,000.00 150,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 615,423,454.14 469,540,192.10 638,772,632.51 476,107,342.96
非流动负债：
长期借款 550,000,000.00 500,000,000.00 550,000,000.00 500,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 10,164,473.43 250,036.64 10,153,857.37 239,420.58
其他非流动负债
非流动负债合计 560,164,473.43 500,250,036.64 560,153,857.37 500,239,420.58
负债合计 1,175,587,927.57 969,790,228.74 1,198,926,489.88 976,346,763.54
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 201,705,187.00 201,705,187.00 201,705,187.00 201,705,187.00
资本公积 9,905,917.28 9,900,854.86 9,905,917.28 9,900,854.86
减：库存股
专项储备
盈余公积 145,428,422.93 145,428,422.93 145,428,422.93 145,428,422.93
6
沙河实业股份有限公司 2012 年第一季度报告全文
一般风险准备
未分配利润 200,923,992.19 197,289,094.62 203,445,875.70 195,430,601.91
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 557,963,519.40 554,323,559.41 560,485,402.91 552,465,066.70
少数股东权益 46,915,053.00 45,364,758.11
所有者权益合计 604,878,572.40 554,323,559.41 605,850,161.02 552,465,066.70
负债和所有者权益总计 1,780,466,499.97 1,524,113,788.15 1,804,776,650.90 1,528,811,830.24
4.2 利润表
编制单位：沙河实业股份有限公司 2012 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 44,621,802.00 26,126,403.51 48,554,201.49 3,217,732.69
其中：营业收入 44,621,802.00 26,126,403.51 48,554,201.49 3,217,732.69
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 44,519,472.91 24,895,344.50 51,306,113.00 16,057,969.36
其中：营业成本 15,356,476.28 6,885,668.34 24,959,351.00 2,616,873.85
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 5,632,962.03 3,837,092.98 4,009,201.35 177,297.13
销售费用 1,931,177.31 286,603.60 4,951,652.24 32,118.00
管理费用 16,013,395.56 12,454,672.18 15,383,576.75 11,170,326.34
财务费用 5,585,461.73 1,431,307.40 2,002,331.66 2,061,354.04
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
42,464.22 42,464.22 -50,531.85 -50,531.85
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
144,793.31 1,273,523.23 -2,802,443.36 -12,890,768.52
列）
加：营业外收入 24,066.00 2,566.00 11,933.00 11,933.00
减：营业外支出 301.53
7
沙河实业股份有限公司 2012 年第一季度报告全文
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
168,557.78 1,276,089.23 -2,790,510.36 -12,878,835.52
号填列）
减：所得税费用 1,140,146.40 -582,403.48 4,104,212.14 -15,650.46
五、净利润（净亏损以“-”号填
-971,588.62 1,858,492.71 -6,894,722.50 -12,863,185.06
列）
归属于母公司所有者的净
-2,521,883.52 1,858,492.71 -10,602,598.84 -12,863,185.06
利润
少数股东损益 1,550,294.90 3,707,876.34
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0125 -0.05
（二）稀释每股收益 -0.0125 -0.05
七、其他综合收益
八、综合收益总额 -971,588.62 1,858,492.71 -6,894,722.50 -12,863,185.06
归属于母公司所有者的综
-2,521,883.52 1,858,492.71 -10,602,598.84 -12,863,185.06
合收益总额
归属于少数股东的综合收
1,550,294.90 0.00 3,707,876.34
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.3 现金流量表
编制单位：沙河实业股份有限公司 2012 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
38,703,862.83 21,592,776.83 53,020,718.04 2,524,787.24
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
445,391.47 371,852.87 10,533,693.18 281,140.98
的现金
8
沙河实业股份有限公司 2012 年第一季度报告全文
经营活动现金流入小计 39,149,254.30 21,964,629.70 63,554,411.22 2,805,928.22
购买商品、接受劳务支付的
48,500,396.51 1,927,658.86 78,511,607.35 2,334,367.48
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
16,529,258.94 13,633,358.47 10,972,447.99 8,662,504.51
付的现金
支付的各项税费 10,256,844.30 2,516,331.90 11,886,490.24 1,751,105.92
支付其他与经营活动有关
11,596,644.27 18,709,402.49 15,724,647.60 10,574,439.24
的现金
经营活动现金流出小计 86,883,144.02 36,786,751.72 117,095,193.18 23,322,417.15
经营活动产生的现金
-47,733,889.72 -14,822,122.02 -53,540,781.96 -20,516,488.93
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和
441,455.00 10,465.00 4,080.00 4,080.00
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 441,455.00 10,465.00 4,080.00 4,080.00
投资活动产生的现金
-441,455.00 -10,465.00 -4,080.00 -4,080.00
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
9
沙河实业股份有限公司 2012 年第一季度报告全文
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金 50,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
2,751,555.54 2,487,333.32 2,597,069.44 2,316,819.44
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 2,751,555.54 2,487,333.32 52,597,069.44 2,316,819.44
筹资活动产生的现金
-2,751,555.54 -2,487,333.32 -52,597,069.44 -2,316,819.44
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -50,926,900.26 -17,319,920.34 -106,141,931.40 -22,837,388.37
加：期初现金及现金等价物
228,568,821.96 144,045,258.86 293,354,366.70 157,119,389.43
余额
六、期末现金及现金等价物余额 177,641,921.70 126,725,338.52 187,212,435.30 134,282,001.06
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
沙河实业股份有限公司
法人代表：杨建达
二○一二年四月二十五日
10