沙河实业股份有限公司独立董事 2015 年度述职报告


                        沙河实业股份有限公司
                    独立董事 2015 年度述职报告


    沙河实业股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会独立董
事严格按照《公司法》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关
法律法规和规章制度的规定和要求，在2015年度的工作中，勤勉尽责地
履行独立董事的职责和义务，切实地维护公司全体股东尤其是中小股东
的合法权益。现将2015年度独立董事履职情况述职如下：
    一、 出席会议情况
    2015年，公司召开了6次董事会会议、2次专门委员会会议、1次股
东大会会议，我们均亲自出席会议并表决。做到会前仔细查阅资料，并
与相关人员沟通；会中认真听取汇报，并谨慎审议每一项议案;同时积
极参与讨论并提出合理化建议，以审慎的态度行使表决权，为公司董事
会做出科学决策发挥积极作用。具体参加会议情况如下：
                                                                         单位：次
 独立董事    本年度董   亲自   委托    缺席    应出席专门    出席专门委 出席股东
   姓名      事会次数   出席   出席    次数    委员会会议    员会会议 大会次数
  张方亮        6        6      0          0         2             2            1

  范值清        6        6      0          0         1             1            1

  熊楚熊        3        3      0          0         0             0            0

    二、发表独立意见情况
    2015 年，我们分别对公司控股股东及其他关联方资金占用和对外
担保、补选公司独立董事、会计政策变更、修改公司章程与现金分红制
度、内部控制等 10 项事项进行了独立审议，并发表了独立意见，相关
情况如下：
    1.2015年3月16日，对在公司第八届董事会第六次会议前收到的《公
司2015-2016年度拟向深业沙河集团申请借款额度》、《公司2015-2016
年度拟向控股子公司提供担保额度》、《公司2015-2016年度拟为控股
子公司提供融资资助》等事项的相关材料进行了认真审阅，同意提交公

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司董事会审议，并对以上事项发表独立意见。
    2.2015 年 3 月 27 日，公司召开第八届董事会第六次会议，审议通
过了《2015 年度报告》等相关议案 18 项，并对其中的《内部控制自我
评价报告》、《2015 年度关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公
司对外担保情况》、《聘请公司 2015 年度财务审计机构及内控审计机
构》、《补选公司独立董事》等事项发表独立意见。
    3.2015 年 8 月 21 日，公司召开第八届董事会第八次会议，审议通
过了《2015 年半年度报告全文》及《2015 年半年度报告摘要》的议案。
并对《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况》
发表专项说明和独立意见
    三、参与董事会专门委员会工作情况
    2015 年，我们按照各专门委员会议事规则，共召开了 2 次专门委员
会会议，对公司 2014 年度审计报告、公司 2014 年度利润分配及分红派
息、补选独立董事等 6 项议案进行了审议，达成意见后向董事会汇报。
    1.董事会提名委员会工作情况
    作为提名委员会委员，我们严格按照公司《董事会提名委员会工作
细则》履行相关职责，积极了解公司治理架构，认真审核候选独立董事
的任职资格，向董事会提名合格人选。2015 年，参加提名委员会会议 1
次,对公司《关于补选独立董事提名的议案》的议案进行审议，同意将
相关议案提交董事会审议。
    2.董事会审计委员会工作情况
    作为审计委员会委员，我们严格按照公司《董事会审计委员会工作
细则》履行相关职责，本着勤勉尽责、实事求是的原则，审核公司的财
务信息及其披露。2015 年，参加审计委员会委员会会议 1 次，对公司
《2014 年度审计报告》、《2014 年度报告全文》及《2014 年度报告摘要》、
《2014 年度利润分配及分红派息的预案》、《聘请公司 2015 年度财务审
计机构》、《聘请公司 2015 年度内控审计机构》的议案等 5 个议案进行
了审议。
    四、现场办公和实地项目考察情况

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    2015 年，为全面了解公司经营情况，切实履行独立董事职责，我们
利用参加会议的时间，及时了解公司经营情况，听取管理层对公司经营
状况、规范运作、财务管理及风险控制等方面的汇报，并于 2015 年 6
月 19 日专程前往公司代建项目深业世纪工业中心实地调研、考察。
       五、公司治理结构及内部控制调查情况
       2015 年，我们除参与董事会决策和参加股东大会以外，还积极关注
可能影响公司内部控制情况和法人治理结构的事项，深入了解公司的生
产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财
务管理和业务发展等相关事项；同时，了解公司的日常经营状态和可能
产生的经营风险。在获取做出决策所需文件情况和资料的基础上，充分
发表意见，切实履行了独立董事应尽职责。
       六、积极响应维护股票市场稳定决定，增持公司股票，提振市场信
心。
    2015 年 7 月，根据《深圳市国资委关于维护股票市场稳定发展切实
提高上市公司质量的若干措施》的要求，为增进投资者对公司和市场的
认知，提振市场信心，我们择机增持了公司股票，切身维护了中小投资
者利益。
       七、其他工作情况
    报告期内，我们为公司发展提出了许多建设性的建议，未对公司
2015 年度的董事会议案及其他董事会议案事项提出异议。
    以上是我们三位独立董事 2015 年度履行职责情况汇报。2016 年，
我们将继续本着诚信与勤勉的精神，认真履行职责，充分发挥独立董事
作用，全力维护全体股东特别是中小股东的合法权益。同时，利用自身
的专业知识和丰富的工作经验为公司发展提出更多有建设性的建议。


        独立董事：范值清、张方亮、熊楚熊


                                      二○一六年三月二十九日


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