沙河实业股份有限公司独立董事 2016 年度述职报告


                           沙河实业股份有限公司
                         2016 年度独立董事述职报告


    沙河实业股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会独立董
事严格按照《公司法》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关
法律法规、规章制度的规定和要求，在2016年度的工作中，勤勉尽责地
履行独立董事的职责和义务，切实地维护公司全体股东尤其是中小股东
的合法权益。现将2016年度独立董事履职情况述职如下：
    一、 出席会议情况
    2016年，公司召开了董事会会议5次、专门委员会会议1次、股东大
会会议1次和2015年度财务报告审计沟通会3次，我们均亲自出席会议并
参与表决。做到会前仔细查阅资料，并与相关人员沟通；会中认真听取
汇报，并谨慎审议每一项议案;同时积极参与讨论并提出合理化建议，
以审慎的态度行使表决权，为公司董事会做出科学决策发挥积极作用。
具体参加会议情况如下：
                                                                              单位：次
                                                                   2015 年度财
         本年度   亲自    委托   缺席    应出席专门   出席专门委                 出席股
 姓名                                                              务报告审计
         董事会   出席    出席   次数    委员会会议    员会会议                  东大会
                                                                     沟通会

张方亮     5       5       0      0            1           1            3           1

范值清     5       5       0      0            1           1            3           1

熊楚熊     5       5       0      0            0           0            3           1

    二、发表独立意见情况
    2016 年，我们分别对公司控股股东及其他关联方资金占用和对外
担保、内部控制和关联交易等 8 项议案进行了独立审议，并发表了独立
意见，相关情况如下：
    1.2016 年 3 月 22 日，在公司第八届董事会第十次会议前收到的《公
司 2016-2017 年度拟向深业沙河集团申请借款额度》、《公司 2016-2017
年度拟向控股子公司提供担保额度》、《公司 2016-2017 年度拟为控股子

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公司提供融资资助》等议案的相关材料进行认真审阅后，同意相关议案
提交公司董事会审议，并对以上事项发表独立意见。
       2.2016 年 3 月 29 日, 公司召开第八届董事会第十次会议，审议通
过了《2015 年年度报告全文及摘要》等相关议案 10 项，并对其中《公
司内部控制自我评价报告》、《公司 2015 年度关于控股股东及其他关联
方占用公司资金、公司对外担保情况》、《聘请公司 2016 年度财务审计
机构及内控审计机构》等事项发表独立意见。
       3.2016 年 8 月 25 日，公司召开第八届董事会第十二次会议，审议
通过了《2016 年半年度报告全文及正文》的议案。并对《关于控股股东
及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况》发表专项说明和独立
意见
       4.2016 年 12 月 16 日，公司召开第八届董事会第十四次会议，审
议通过了《关于签订<深圳市宝安区沙河都会墙板厂工业区改造项目（现
名：深业世纪工业中心）委托开发补充协议>暨关联交易的议案》。对签
订委托开发补充协议暨关联交易的事前认可情况及发表独立意见。
       三、参与董事会专门委员会工作情况
    2016 年，我们严格按照各专门委员会议事规则，共召开审计委员会
会议 1 次，对公司《2015 年度审计报告》、《2015 年度报告全文及摘要》、
《2015 年度利润分配及分红派息的预案》、《聘请公司 2016 年度财务审
计机构》、《聘请公司 2016 年度内控审计机构》的议案等 5 个议案进行
了审议。
       四、现场办公和实地项目考察情况
    2016 年，为全面了解公司经营情况，切实履行独立董事职责，确保
2015 年年度报告披露真实、准确和完整。我们与审计机审进行了事前、
事中和事后三次沟通；同时我们召开专门会议听取管理层对公司经营状
况、规范运作、财务管理及风险控制等方面的汇报；并于 2016 年 12 月
专程前往公司有拆迁物业的深圳鹤塘岭项目实地调研、考察。
       五、公司治理结构及内部控制调查情况
    2016 年，我们除参与董事会决策和参加股东大会以外，还积极关注

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可能影响公司内部控制情况和法人治理结构的事项，并深入了解公司经
营管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财
务管理和业务发展等相关事项；同时，了解公司的日常经营状态和可能
产生的经营风险。只有在会前获取做出决策所需文件和资料，并认真分
析后，才发表独立意见，切实履行了独立董事应尽职责。
    六、其他工作情况
    报告期内，我们为公司发展提出了许多建设性的建议，未对公司
2016 年度的董事会议案及其他董事会议案事项提出异议。
    以上是我们三位独立董事 2016 年度履行职责情况汇报。2017 年，
我们将继续本着勤勉尽责的精神，认真履行职责，充分发挥独立董事作
用，全力维护全体股东特别是中小股东的合法权益。同时，利用自身的
专业知识和丰富的工作经验为公司发展提出更多有建设性的建议。


     独立董事：范值清、张方亮、熊楚熊


                                   二○一七年三月二十八日




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