沙河实业股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3所有董事均已出席
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司董事长吕华先生、总经理陈勇先生、财务总监张天成先生及财务经理赖育明先生声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 1,071,813,608.02 1,029,737,767.96 4.09%
所有者权益（或股东权益） 330,629,751.36 343,867,930.48 -3.85%
每股净资产 2.46 2.56 -3.91%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 -145,037,559.60 -20.05%
每股经营活动产生的现金流量净额 -1.08 -20.00%
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 -6,466,227.77 -9,720,403.98 -330.42%
基本每股收益 -0.0481 -0.0723 -330.14%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 - -0.0775 -
稀释每股收益 -0.0481 -0.0723 -330.14%
净资产收益率 -1.96% -2.94% -2.73%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 -1.96% -3.15% -2.79%
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益 666,623.79
其他营业外收支净额 44,222.00
所得税影响金额 -6,633.30
合计 704,212.49
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 20,364
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
深圳市沙河实业（集团）有限公司 6,723,506 人民币普通股
中国工商银行－鹏华优质治理股票型证券投
4,644,700 人民币普通股
资基金（LOF）
中国电子科技集团公司第三十三研究所 2,861,410 人民币普通股
中国建设银行－鹏华价值优势股票型证券投
1,621,849 人民币普通股
资基金
裘霞婓 1,569,412 人民币普通股
刘红 1,058,260 人民币普通股
曾玉金 970,200 人民币普通股
孙智国 945,116 人民币普通股
丁志坚 929,305 人民币普通股
晏裕源 802,600 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
1、货币资金期末余额较年初减少了54.94％，主要原因是支付开发项目工程款等所致；
2、交易性金融资产余额较年初增加了115.74％，主要原因是交易性金融资产期末市场价值增加；
3、应收账款期末余额较年初减少了57.04％，主要原因是与其他应收款科目调整；
4、预付款项期末余额较年初增加了210.90％，主要原因是支付的开发项目工程款增加所致；
5、其他应收款期末余额较年初增加了77.36％，主要原因是与应收账款科目调整；
6、应付职工薪酬期末余额较年初减少了91.51％，主要原因是报告期内支付了上年度已计提的奖金等所致；
7、应交税费期末余额较年初减少了33.08％，主要原因是报告期内清缴上年度企业所得税等所致；
8、长期借款期末余额较年初增加了133.33％，非流动负债合计期末余额较年初增加了133.38％，主要原因是新增贷款；
9、递延所得税负债期末余额较年初增加了227.76％，主要原因是交易性金融资产公允价值增加产生的所得税影响；
10、营业收入本报告期较上年同期减少了77.22％，营业成本本报告期较上年同期减少了83.40％，营业税金及附加本报告期较上年同期减少了77.85％，主要原因是尾盘销售；新建项目尚未竣工销售；
11、财务费用本报告期较上年同期增加了138.22％，主要原因是利息支出增加；
12、资产减值损失本报告期较上年同期增加了153.69％，主要原因是计提坏账准备；
13、公允价值变动收益本报告期较上年同期增加了336.89％，主要原因是交易性金融资产期末公允价值增加；
14、投资收益本报告期较上年同期增加了185.88％，主要原因是处置长期股权投资收益；
15、营业利润本报告期较上年同期减少了122.76％，主要原因是尾盘销售；新建项目尚未竣工销售；收入减少；
16、营业外收入本报告期较上年同期减少了46.45％，营业外支出本报告期较上年同期减少了88.84％，主要原因是本期营业外收支事项减少；
17、利润总额本报告期较上年同期减少了122.78％，主要原因是尾盘销售；新建项目尚未竣工销售；收入减少；
18、所得税费用本报告期较上年同期减少了96.97％，主要原因是利润总额减少；
19、净利润本报告期较上年同期减少了128.17％，主要原因是尾盘销售；新建项目尚未竣工销售；收入减少；
20、归属于母公司所有者的净利润本报告期较上年同期减少了121.08％，少数股东损益本报告期较上年同期减少了129.12％，主要原因是子公司处于开发期，未产生利润。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
公司大股东深圳市沙河实业（集团）有限公司承诺：自股权分置改革方案实施之日（2006年3月6日）起，在12个月内不得上市交易或者转让；在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。
报告期内，沙河集团严格履行相关承诺，没有违反承诺事项的情况。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5其他需说明的重大事项
3.5.1证券投资情况
□适用√不适用
3.5.2持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.4报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待机构投资者实地调研和书面问询。
4附录
4.1资产负债表
编制单位：沙河实业股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 64,316,791.98 51,818,494.53 142,733,739.01 130,350,199.15
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 2,147,891.12 2,147,891.12 995,571.43 995,571.43
应收票据
应收账款 3,520,849.83 3,520,849.83 8,194,784.09 8,194,784.09
预付款项 106,974,241.21 457,784.71 34,407,536.94 589,617.94
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 17,349,245.42 300,646,087.77 9,781,871.86 189,993,306.70
买入返售金融资产
存货 767,115,478.28 299,682,271.89 718,704,214.14 278,032,345.86
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 961,424,497.84 658,273,379.85 914,817,717.47 608,155,825.17
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 138,153,604.19 568,026.84 129,121,631.03
投资性房地产 74,197,735.18 74,197,735.18 77,301,869.56 77,301,869.56
固定资产 33,489,356.94 31,691,286.79 34,045,462.06 32,401,421.64
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,270,801.28 184,726.00 1,550,598.36 272,224.00
递延所得税资产 1,431,216.78 1,431,216.78 1,454,093.67 1,454,093.67
其他非流动资产
非流动资产合计 110,389,110.18 245,658,568.94 114,920,050.49 240,551,239.90
资产总计 1,071,813,608.02 903,931,948.79 1,029,737,767.96 848,707,065.07
流动负债：
短期借款 190,000,000.00 190,000,000.00 190,000,000.00 190,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 108,101,275.43 107,946,601.43 126,379,741.66 126,379,741.66
预收款项 29,577,914.05 23,120,143.05 42,127,078.54 42,127,078.54
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 594,823.99 394,860.02 7,008,381.14 6,687,486.41
应交税费 6,877,909.80 5,671,712.99 10,277,686.17 7,858,266.22
应付利息 3,393,487.24 3,393,487.24 3,175,462.58 3,175,462.58
其他应付款 26,998,359.57 28,566,686.57 21,559,407.36 28,535,207.36
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 100,000,000.00 100,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 365,543,770.08 359,093,491.30 500,527,757.45 504,763,242.77
非流动负债：
长期借款 350,000,000.00 200,000,000.00 150,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 248,739.78 248,739.78 75,891.82 75,891.82
其他非流动负债
非流动负债合计 350,248,739.78 200,248,739.78 150,075,891.82 75,891.82
负债合计 715,792,509.86 559,342,231.08 650,603,649.27 504,839,134.59
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 134,470,125.00 134,470,125.00 134,470,125.00 134,470,125.00
资本公积 50,241,891.86 50,241,891.86 50,316,942.49 50,316,942.49
减：库存股
盈余公积 58,262,320.63 60,898,224.39 48,489,363.91 48,489,363.91
一般风险准备
未分配利润 87,655,413.87 98,979,476.46 110,591,499.08 110,591,499.08
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 330,629,751.36 344,589,717.71 343,867,930.48 343,867,930.48
少数股东权益 25,391,346.80 35,266,188.21
所有者权益合计 356,021,098.16 344,589,717.71 379,134,118.69 343,867,930.48
负债和所有者权益总计 1,071,813,608.02 903,931,948.79 1,029,737,767.96 848,707,065.07
4.2本报告期利润表
编制单位：沙河实业股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 22,123,904.70 22,123,904.70 48,310,897.88 48,310,897.88
其中：营业收入 22,123,904.70 22,123,904.70 48,310,897.88 48,310,897.88
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 30,612,566.92 25,403,266.96 44,790,919.92 42,589,229.84
其中：营业成本 12,213,554.85 12,213,554.85 29,941,778.92 29,941,778.92
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,192,385.48 1,192,385.48 3,327,826.36 3,327,826.36
销售费用 2,329,426.49 889,004.74 810,894.41 443,943.41
管理费用 12,553,670.41 10,092,765.81 10,371,647.01 8,495,779.81
财务费用 2,323,529.69 1,015,556.08 338,773.22 379,901.34
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
549,555.91 549,555.91 42,647.81 42,647.81
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
-248,500.00 -248,500.00
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
-7,939,106.31 -2,729,806.35 3,314,125.77 5,515,815.85
列）
加：营业外收入 5,000.00 22,420.00 22,420.00
减：营业外支出 105,000.00 105,000.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
-7,934,106.31 -2,729,806.35 3,231,545.77 5,433,235.85
号填列）
减：所得税费用 -409,470.95 -409,470.95 953,380.52 949,865.85
五、净利润（净亏损以“-”号填
-7,524,635.36 -2,320,335.40 2,278,165.25 4,483,370.00
列）
归属于母公司所有者的净
-6,466,227.77 2,806,252.99
利润
少数股东损益 -1,058,407.59 -528,087.74
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0481 0.0209
（二）稀释每股收益 -0.0481 0.0209
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：沙河实业股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 71,731,735.22 71,731,735.22 314,940,800.43 314,940,800.43
其中：营业收入 71,731,735.22 71,731,735.22 314,940,800.43 314,940,800.43
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 85,942,156.25 71,703,243.50 259,987,424.16 253,849,104.29
其中：营业成本 33,721,997.82 33,721,997.82 203,145,327.65 203,145,327.65
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,807,899.66 3,807,899.66 17,192,490.17 17,192,490.17
销售费用 6,814,056.39 1,887,752.56 5,582,445.00 5,076,974.00
管理费用 34,764,081.09 27,406,015.78 31,210,330.19 26,332,470.15
财务费用 6,366,956.36 5,032,090.27 2,672,685.34 2,222,162.69
资产减值损失 467,164.93 -152,512.59 184,145.81 -120,320.37
加：公允价值变动收益（损失
1,152,319.69 1,152,319.69 263,753.20 263,753.20
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
666,623.79 666,623.79 -776,262.57 -776,262.57
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
-12,391,477.55 1,847,435.20 54,440,866.90 60,579,186.77
列）
加：营业外收入 89,401.00 84,401.00 166,961.40 166,961.40
减：营业外支出 45,179.00 45,179.00 404,850.34 404,850.34
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
-12,347,255.55 1,886,657.20 54,202,977.96 60,341,297.83
号填列）
减：所得税费用 283,893.60 282,998.59 9,364,795.64 9,361,280.97
五、净利润（净亏损以“-”号填
-12,631,149.15 1,603,658.61 44,838,182.32 50,980,016.86
列）
归属于母公司所有者的净
-9,720,403.98 46,108,595.89
利润
少数股东损益 -2,910,745.17 -1,270,413.57
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0723 0.3429
（二）稀释每股收益 -0.0723 0.3429
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：沙河实业股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
57,234,389.34 50,776,618.34 159,761,367.44 159,761,367.44
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 216,000.00
收到其他与经营活动有关
5,068,546.12 2,196,540.15 5,961,028.53 5,752,542.87
的现金
经营活动现金流入小计 62,302,935.46 52,973,158.49 165,938,395.97 165,513,910.31
购买商品、接受劳务支付的
158,184,512.08 68,557,081.72 245,732,824.80 44,640,116.95
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
20,485,472.68 18,507,649.01 15,529,199.11 14,669,639.15
付的现金
支付的各项税费 10,323,555.13 8,582,202.54 27,657,846.26 27,585,428.07
支付其他与经营活动有关
18,346,955.17 111,793,376.56 58,421,179.95 43,456,686.61
的现金
经营活动现金流出小计 207,340,495.06 207,440,309.83 347,341,050.12 130,351,870.78
经营活动产生的现金
-145,037,559.60 -154,467,151.34 -181,402,654.15 35,162,039.53
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,159,600.00 1,159,600.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 1,159,600.00 1,159,600.00
购建固定资产、无形资产和
1,173,405.15 703,921.00 2,138,284.20 106,704.00
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 9,600,000.00 9,600,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 10,773,405.15 10,303,921.00 2,138,284.20 106,704.00
投资活动产生的现金
-9,613,805.15 -9,144,321.00 -2,138,284.20 -106,704.00
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 200,000,000.00 200,000,000.00 340,000,000.00 190,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 200,000,000.00 200,000,000.00 340,000,000.00 190,000,000.00
偿还债务支付的现金 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
23,760,416.09 14,915,066.09 15,639,208.98 10,095,208.98
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 123,760,416.09 114,915,066.09 115,639,208.98 110,095,208.98
筹资活动产生的现金
76,239,583.91 85,084,933.91 224,360,791.02 79,904,791.02
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
-5,166.19 -5,166.19 384.23 384.23
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -78,416,947.03 -78,531,704.62 40,820,236.90 114,960,510.78
加：期初现金及现金等价物
142,733,739.01 130,350,199.15 151,927,981.25 57,985,611.40
余额
六、期末现金及现金等价物余额 64,316,791.98 51,818,494.53 192,748,218.15 172,946,122.18
4.5审计报告
审计意见：未经审计
沙河实业股份有限公司董事会
二ΟΟ七年十月二十九日