沙河股份：2023年第一次临时股东大会法律意见书2023-08-16
北京国枫（深圳）律师事务所
关于沙河实业股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会的
法律意见书
国枫律股字[2023]C0108 号
致：沙河实业股份有限公司（贵公司）
北京国枫（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受贵公司的委托，指
派律师出席并见证贵公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”）。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以
下简称《股东大会规则》）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下
简称《证券法律业务管理办法》）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
（以下简称《证券法律业务执业规则》）等相关法律、行政法规、规章、规范性
文件及《沙河实业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，就本
次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表
决结果等事宜，出具本法律意见书。
对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明：
1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员
资格、会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案
内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见；
2．本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次会议网络投票的股东
资格、网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证；
3．本所律师已经按照《股东大会规则》的要求，对贵公司本次会议所涉及
1
的相关事项进行了必要的核查和验证，所发表的结论性意见合法、准确，不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
4．本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得用作任何其他用途。
本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。
本所律师根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《证券法律业务管理
办法》《证券法律业务执业规则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件的
要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供
的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次会议的召集、召开程序
（一）本次会议的召集
经查验，本次会议由贵公司第十届董事会第十九次会议决定召开并由公司董
事 会 召 集 。 贵 公 司 董 事 会 于 2023 年 7 月 29 日 在 巨 潮 资 讯 网 （
http://www.cninfo.com.cn）及指定媒体上公开发布了《沙河实业股份有限公司关
于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“会议通知”），该通
知载明了本次会议的届次、召集人、召开时间、召开方式、股权登记日、出席对
象、召开地点、审议事项及会议登记方法等事项。
（二）本次会议的召开
贵公司本次会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。
本次会议的现场会议于 2023 年 8 月 15 日在深圳市南山区白石路 2222 号沙
河世纪楼四楼会议室如期召开，由贵公司董事长陈勇先生主持。本次会议通过深
圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 8 月 15 日 9:15 至
9:25，9:30 至 11:30，13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票
2
的具体时间为 2023 年 8 月 15 日 9:15 至 15:00。
经查验，贵公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容均与会议通知
所载明的相关内容一致。
综上所述，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、
规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格
本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律、行政法规、规章、规范性文
件、《股东大会规则》及《公司章程》规定的召集人资格。
根据现场出席会议股东的相关身份证明文件、股东代理人提交的股东授权委
托书和个人有效身份证件、深圳证券信息有限公司反馈的网络投票统计结果、截
至本次会议股权登记日的股东名册，并经贵公司及本所律师查验确认，本次会议
通过现场和网络投票的股东（股东代理人）合计9人，代表股份82,722,170股，占
贵公司有表决权股份总数的34.1762%。
除贵公司股东（股东代理人）外，出席本次会议的人员还包括贵公司部分董
事、监事、高级管理人员及本所经办律师。
经查验，上述现场会议出席人员的资格符合法律、行政法规、规章、规范性
文件、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效；上述参加网络投票
的股东资格已由深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。
三、本次会议的表决程序和表决结果
经查验，本次会议依照法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规
3
则》及《公司章程》的规定，对贵公司已公告的会议通知中所列明的全部议案进
行了审议，表决结果如下：
（一）表决通过了《关于于制定〈公司董事、监事及高级管理人员薪酬管理
制度〉的议案》
同意82,656,270股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权
的99.9203%；
反对65,900股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的
0.0797%；
弃权0股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0%。
（二）逐项表决通过了《关于公司董事会换届选举暨选举非独立董事的议
案》
2.01 《选举陈勇先生为非独立董事》
同意82,612,676股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权
的99.8676%。
2.02 《选举胡月明先生为非独立董事》
同意82,612,670股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权
的99.8676%。
2.03 《选举杨岭先生为非独立董事》
同意82,612,670股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权
的99.8676%。
4
2.04 《选举麻美玲女士为非独立董事》
同意82,552,670股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权
的99.7951%。
2.05 《选举严中宇先生为非独立董事》
同意82,612,670股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权
的99.8676%。
2.06 《选举史晓梅女士为非独立董事》
同意82,552,670股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权
的99.7951%。
（三）逐项表决通过了《关于公司董事会换届选举暨选举独立董事的议案》
3.01《选举张佳华先生为独立董事》
同意82,612,670股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权
的99.8676%。
3.02《选举赵晋琳女士为独立董事》
同意82,552,673股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权
的99.7951%。
3.03《选举胡宁可女士为独立董事》
5
同意82,552,670股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权
的99.7951%。
（四）逐项表决通过了《关于公司监事会换届选举的议案》
4.01《选举李江明先生为非职工监事》
同意82,552,671股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权
的99.7951%。
4.02《选举徐美芬女士为非职工监事》
同意82,612,671股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权
的99.8676%。
本所律师、现场推举的股东代表与监事代表共同负责计票、监票。现场会议
表决票当场清点，经与网络投票表决结果合并统计、确定最终表决结果后予以公
布。其中，贵公司对相关议案的中小投资者表决情况单独计票，并单独披露表决
结果。
经查验，上述议案均经出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效
表决权的过半数通过。
综上所述，本次会议的表决程序和表决结果符合法律、行政法规、规章、规
范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法有效。
四、结论性意见
综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行
6
政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会
议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法
有效。
本法律意见书一式贰份。
7
（此页无正文，为《北京国枫（深圳）律师事务所关于沙河实业股份有限公司2023
年第一次临时股东大会的法律意见书》的签署页）
北京国枫（深圳）律师事务所 经办律师：
负责人：孙新媛 黄 亮
何子楹
2023 年 8 月 15 日
8
