北 天元律师
东旭蓝天新
关于东 新能源股 限公司
第八次临时股东大
2018 年第 法律意见
天股字（20018）第 543 号
京天
东旭蓝天新
致：东 有限公司
新能源股份有
东 有限公司（
新能源股份有 八次临时股东
（以下简称““公司”）20018 年第八
以下简称“本
会（以 会”）采取现
本次股东大会 现场投票与 方式召开，其
相结合的方
会议于 2018 年 10 月 15 日在北京
现场会 京市海淀区复 旭大厦综合会
2 号院东旭
开。北京市天元律师事
室召开 事务所（以下简称“本所 公司聘任，指派本所律
本次股东大
参加本 议，并根据《中华人民
大会现场会议 中华人民共和
司法》、《中
法》 简称“《证券
证券法 （以下简 规则（2016 修订）》（以
券法》”）、《上市公司股东大会规
会规则》”）以 《东旭蓝
简称“《股东大会 公司章程》（
蓝天新能源股份有限公 “ 公
程》”）等有
司章程 东大会的召
有关规定，就本次股东 席现场会议人
程序、出席
格、召集人
的资格 议表决程序
人资格、会议 序及表决结果 意见。
出具本法律意
为 本所律师审查
法律意见，本 查了《东旭 限公司第九届
源股份有限
第六次会议
事会第 蓝天新能源股
议决议公告》、《东旭蓝 公司关于召开 2018 年第
时股东大会
次临时 以及本所律师
会的通知》以 师认为必要 件和资料，同时审查了
场会议股东的身份和资
席现场 资格、见证了本次股东 与了本次股东
开，并参与
案表决票的现场监票计
会议案 计票工作。
本 《证券法》、《律师事务
办律师依据《 务管理办法》和
券法律业务
师事务所证
《律师 务执业规则
证券法律业务 本法律意见
则（试行）》等规定及本 见出具日以前
生或者存在
经发生 严格履行了
在的事实，严 勤勉尽责和诚
了法定职责，遵循了勤 诚实信用原
了充分的核
进行了 保证本法律意见所认定
核查验证，保 实、准确、完整，所发
见合法、准确，不存在
的意见 在虚假记载、误导性陈 并承担相应法
大遗漏，并
责任。
本 将本法律意
办律师同意将 意见作为本次 定文件，随同
会公告的法定
告文件一并
他公告 证券交易所
并提交深圳证 所（以下简称 告，并依法对
）予以公告
法律意见承
具的法 承担责任。
本 业公认的业
按照律师行业 业务标准、道 精神，对公司
勤勉尽责精
文件和有关
供的文 了核查和验
关事实进行了 验证，并出具 见如下：
一 召集、召开
股东大会的召 开程序
公 六次会议于 2018 年 9 月 28 日作出
董事会第六 集本次股东大
出决议召集
并于 2 过指定披露
年 9 月 29 日通过 天新能源股
露媒体发出了《东旭蓝天 股份有限公司
第八次临时
于召开 2018 年第 的通知》，载
时股东大会的 大会的时间、地
本次股东大
审议事项、出席会议对
点、审 议登记办法等
对象和会议
公 用现场投票
股东大会采用 票和网络投票 的方式召开。本次股东大
会议于 2018 年 10 月 15 日在北京
现场会 京市海淀区复 旭大厦综合会
2 号院东旭
开，由公司董
室召开 继伟先生主持会议，完
董事长侯继 会议议程。本次股东大
络投票通过
的网络 东大会网络
过深交所股东 络投票系统进 深交所交易
通过深 易系统进行投
体时间为：2018 年 10 月 15 日上 9:30 至 11:30，下 13:00 至 15:00；通
的具体 上午 下午
所互联网投
深交所 行网络投票
投票系统进行 票的起止时间 2018 年 10 月 14 日下午 15:00
至 20118 年 10 月 15 日下午 15：00。
本 股东大会的
认为，本次股 的召集、召开 政法规、《股
合法律、行政
规则》和《公司章程》
大会规 》的规定。
二 会的人员资
本次股东大会 资格、召集人
席本次股东大
（一）出席 大会的人员资格
出 会的股东及
本次股东大会 及股东代理人 式）共 6 人，共
络投票方式
有公司有表
计持有 表决权股份 4 2 股，占公 数的 31.13009%，其中：
席公司现场
1、根据出席 提供的股东
场会议股东提 表人身份证明
、法定代表
的授权委托
股东的 身份证明等
托书和个人身 股东大会现
等相关资料，出席本次股 现场会议的股
东代表（含
及股东 人）共计 3 人，共计持
含股东代理人 有表决权股份 416,267,202
占公司股份
股，占 份总数的 31..1304%。
2 息有限公司提
圳证券信息 提供的网络 次股东大会网
，参加本次
的股东共计 3 人，共计持有公司
投票的 司有表决权 公司股份总数
6,800 股，占公
0.00055%。
公 监 级管理人员、单独或合并
高级 股份的股东（或
司 5%以上股
代理人）以外其他股东
股东代 东代理人）（以下简称““中小投资者
东（或股东 者”） 5 人，
司有表决权
表公司 权股份数 2,0001,800 股，占公司股 0
除 东代表外，公司董事、监事、董事
股东及股东 事会秘书、本所律师出
议，部分高
了会议 员列席了会
高级管理人员 会议。
次股东大会的
（二）本次 的召集人
本 人为公司董
大会的召集人 董事会。
网 其进行网络
股东资格在其 络投票时，由 行认证。在参
所系统进行
投票的股东代表资格均
网络投 关法律法规及
均符合有关 程的前提下，经核查，本
认为，本次
律师认 出席会议人
次股东大会出 资格均合法、
人员的资格、召集人资 、有效。
三 表决程序、表决结果
股东大会的表
经 会所表决的事
次股东大会 事项均已在 股份有限公司
天新能源股
第八次临时
于召开 2018 年第 的通知》中
时股东大会的
本 场投票与网
大会采取现场 网络投票相结 议程的议案进
式，对列入议
议和表决，未以任何理
了审议 或者不予表决
理由搁置或
本 事项的现场
大会所审议事 股东代表及
场表决投票，由监事、股 及本所律师共
计票、监票。本次股东
进行计 络投票情况
东大会的网络 有限公司向公
证券信息有
的投票统计
提供的 计结果为准。
经 场表决结果
络投票及现场 果，本次股东 结果如下：
议议案表决结
议通过了《关
（一）审议 公司章程>的
关于修改<公
本 事项，需获得
及特别决议事 得出席本次 所持表决权股
全体股东所
的三分之二
总数的 通过。
二以上审议通
表 ，占出席会
同意 416,2274,002 股， 表决权股份总
东所持有表
的 1000.0000%；反 0 股，占 所有股东所 数的
权股份总数 0.0000%%；
有股东所持
弃权 0 股，占出席会议所有 持有表决权股 的 0.0000%。
其 票情况为：同意 2,0011,800 股，占
投资者投票 议所有中小投
占出席会议
持有表决权
者所持 席会议所有
权股份总数的 100.00000%；反对 0 股，占出席 有中小投资者
表决权股份
持有表 份总数的 0.00000%；弃权 0 股，占 投资者所持有
所有中小投
股份总数的 0.0000%。
决权股
表 通过。
（二）审议 关于为全资
议通过了《关 能源科技有
资子公司长沙旭欣新能 有限公司向银
流动资金借
申请流 保的议案》
借款提供担保
表 ，占出席会
同意 416,2274,002 股， 表决权股份总
东所持有表
的 1000.0000%；反 0 股，占 所有股东所 数的
权股份总数 0.0000%%；
有股东所持
弃权 0 股，占出席会议所有 持有表决权股 的 0.0000%。
其 票情况为：同意 2,0011,800 股，占
投资者投票 议所有中小投
占出席会议
持有表决权
者所持 反对 议所有中小
权股份总数的 100%；反 0 股，占出席会议 小投资者所持
权股份总数 0.0000%%；弃权 0 股
表决权 数的 中小投资者
席会议所有中 者所持有表决
总数的 0.00000%。
股份总
表 通过。
四 意见
综 股东大会的
律师认为，公司本次股 合法律、行政
开程序符合
股东大会规
规、《上市公司股 公司章程》的规定；出
规则》和《公 股东大会现场
出席本次股
人员资格及
议的人 格合法有效
及召集人资格 效；本次股东 表决结果合法
决程序、表
效。
下无正文）
（以下