武汉武商集团股份有限公司

    内幕信息知情人登记制度

    第一章 总 则

    第一条 为进一步规范武汉武商集团股份有限公司（以下

    简称“公司”）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，建立

    内幕信息知情人档案材料，维护公司信息披露的公开、公平、公

    正原则，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》

    《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》

    等有关规定，特制定本制度。

    第二条 公司董事、监事及高级管理人员和其他知情人均

    应做好内幕信息的保密工作。

    第三条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情

    人不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交

    易价格。

    第二章 内幕信息及内幕信息知情人的定义及认定标准

    第一节 内幕信息的定义及认定标准

    第四条 内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司股

    票的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司

    尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或深圳证券交

    易所巨潮资讯网（http∥www.cninfo.com.cn）上正式公开。

    第五条 内幕信息包括但不限于：

    （一） 公司的经营方针和经营范围发生重大变化；

    （二） 公司的重大投资行为和重大购置或出售资产的决定；（三） 公司订立重要合同，可能对公司资产、负债、权益和

    经营成果产生重要影响；

    （四） 公司对外提供重大担保；

    （五）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，

    或者发生大额赔偿责任；

    （六）发生重大亏损或者重大损失；

    （七）公司利润分配或资本公积金转增股本或拟定增资计划；

    （八）公司董事长、1/3 以上董事、总经理发生变动，或无

    法履行职责；

    （九）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持

    有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

    （十）公司减资、回购股份、合并、分立、解散及申请破产

    的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；

    （十一）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决

    议被依法撤消或者宣告无效；

    （十二）公司涉嫌违法违规被司法机关调查，或者受到刑事

    处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法

    违纪被司法机关调查或者采取强制措施；

    （十三） 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激

    励方案形成相关决议；

    （十四） 主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

    （十五） 主要或者全部业务陷入停顿；

    （十六） 获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权

    益或者经营成果产生重大影响的额外收入；

    （十七）公司尚未公开的并购、重组、重大合同签署等活动；

    （十八） 公司依法披露前的定期报告及其财务报告；

    （十九）中国证监会和深圳证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

    第二节 内幕信息知情人的定义及认定标准

    第六条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接

    或间接获取内幕信息的人员。

    第七条 内幕信息知情人包括但不限于：

    （一）公司的董事、监事、高级管理人员；

    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、

    高级管理人员；

    （三）公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

    （四）由于所任公司职务可以获取公司有关非公开信息的人

    员；

    （五）由于为公司提供服务可以获取公司非公开信息人员，

    包括但不限于保荐机构，会计师，律师、银行等；

    （六）法律、法规和中国证监会规定的其他人员。

    第三章 内幕信息的保密义务及违规处罚

    第八条 公司内幕信息知情人对其知悉的内幕信息负有保

    密义务，不得擅自以任何形式对外泄露内幕信息。未经董事会批

    准，公司任何部门及个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司

    内幕信息及未公开信息披露的内容。

    第九条 公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕

    信息知情人在内幕信息公开披露前应将该信息的知情人员控制

    在最小范围内，重大信息文件应指定专人报送和保管。

    第十条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实

    际控制人不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员、各职能部门、控股子公司向其提供内幕信

    息。

    第十一条 公司与外部机构或个人发生上述范围的业务

    时，应与其内幕知情人签订保密协议。

    第十二条 内幕信息知情人在内幕信息依法公开前，不得

    买卖公司股票，也不得通过其他方式牟取非法利益。

    第十三条 内幕信息公开前，内幕信息知情人应将载有内

    幕信息的文件、盘片、录音带、会议记录、决议等资料妥善保管，

    不得借给他人阅读、复制，不得交由他人代为携带、保管。

    第十四条 如果公司内幕信息难以保密、或者已经泄露（如

    出现媒体报道、市场传闻等），或者公司证券交易价格出现异常

    波动时，公司应当及时予以披露。

    第十五条 内幕信息知情人将知悉的内幕信息对外泄露，

    或利用内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或

    者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的，公司将依据有

    关规定处罚相关责任人并要求其承担赔偿责任。涉嫌犯罪的，将

    依法移送司法机关追究刑事责任。

    第十六条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐

    人、证券服务机构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者

    潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造

    成损失的，公司保留追究其责任的权利。

    第十七条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易

    或其他非法活动而受到公司监管部门、行政机关或司法机关处罚

    的，公司应把处罚结果报送湖北证监局和深圳证券交易所备案，

    同时应及时履行信息披露义务。第四章 内幕信息知情人的登记备案工作程序及内容

    第十八条 内幕信息知情人的登记备案工作由公司董事会

    负责，董事会秘书组织实施，董事会秘书处是信息披露管理，投

    资者关系管理，内幕信息登记备案的日常办事机构，负责公司内

    幕信息的监管工作。

    第十九条 董事会秘书处应在相关人员知悉内幕信息的第

    一时间登记备案，登记备案材料保存至少三年以上。

    第二十条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限

    于内幕信息知情人的姓名，职务，身份证号，证券账户，工作单

    位，知悉的内幕信息，知悉的途径及方式，知悉时间，保密条款

    等。

    第二十一条 涉及公司并购重组、发行证券、收购、合并、

    分立、回购股份、股权激励的内幕信息，公司应在内幕信息公开

    披露后5个工作日内，按要求将相关内幕信息知情人名单报送湖

    北证监局和深圳证券交易所备案。

    第二十二条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部

    门，控股子公司及其主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息

    知情人登记备案工作，及时告知内幕信息知情人情况。以及相关

    内幕信息知情人的变更情况。

    第二十三条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对

    手方、证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好

    内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重

    大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更

    情况。第五章 附 则

    第二十四条 本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，按

    《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《上市公司治理准则》、

    《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司公平

    信息披露指引》以及《公司章程》等有关规定执行。

    第二十五条 本制度由公司董事会负责修订和解释。

    第二十六条 本制度经公司第五届十七次董事会审议通

    过，自通过之日起实施。

    武汉武商集团股份有限公司

    董 事 会

    二0一0年二月三日附件：《武汉武商集团股份有限公司内幕信息知情人登记表》

    《武汉武商集团股份有限公司内幕信息知情人登记表》

    公司简称：鄂武商A 公司代码：000501

    报备时间： 年 月 日

    内幕信息事项（注1）

    序

    号

    内幕信息知情

    人名称/姓名

    所在单位及

    职务/岗位

    内幕知情人

    证券帐户

    内幕信息知情

    人与上市公司

    关系(注2)

    获取信息时间 内幕信息所

    处阶段(注3)

    内幕信息获

    取渠道(注4)

    备注：注1：内幕信息事项应采取一事一报的方式，即每份报

    备的内幕信息知情人名单仅就涉及一项内幕信息，不同内幕信

    息涉及的知情人名单应分别报送备案。

    注2：内幕信息知情人是单位的，要填写是上市公司的股

    东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方等；是自然人

    的，要填写所属单位部门、职务等。

    注3：填写内幕信息所处阶段，如商议（筹划）、签订合同、

    公司内部的报告，编制、审核董事会决议等。

    注4：填写持股5%以上股东，实际控制人或监管部门要求

    报送信息的依据，持股5%以上股东、实际控制人做出的制度性

    安排或是电子邮件等非正式要求。应列明该依据的文件名称、

    颁布单位及具体适用条款。