中信证券股份有限公司
                   关于武汉武商集团股份有限公司
                       2016 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司       被保荐公司简称：鄂武商 A
保荐代表人姓名：宋琛                     联系电话：010-60833090
保荐代表人姓名：郑淳                     联系电话：010-60833680



一、保荐工作概述
              项       目                              工作内容
1.公司信息披露审阅情况                    保荐机构自开始持续督导工作之后，
                                          及时审阅了公司公开信息披露文件、
                                          “三会”公告文件及其他临时公告文件
                                          等
（1）是否及时审阅公司信息披露文件              是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
                                               无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包          是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度              是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                  10 次，自募集资金到账之后，保
                                          荐机构及保荐代表人每月核查公司的
                                          募集资金存放与使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息            是


                                     1
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                 1次
（2）列席公司董事会次数                   1次
（3）列席公司监事会次数                   0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                         1 次（2016 年 9 月）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报       是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情       无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                     无
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意       无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                     无
（2）报告事项的主要内容                   无
（3）报告事项的进展或者整改情况           无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项               无
（2）关注事项的主要内容                   无
（3）关注事项的进展或者整改情况           无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规      是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                             1次
（2）培训日期                             2016 年 9 月
（3）培训的主要内容                       1、上市公司董事、监事、高级管
                                       理人员、控股股东、实际控制人买卖

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                                            股票行为规范；2、上市公司信息披露
                                            管理的规定，包括披露要求、内幕交
                                            易的防范、法律责任等；3、募集资金
                                            规范管理的相关要求等
11.其他需要说明的保荐工作情况                   无



二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
          事   项                    存在的问题              采取的措施
1.信息披露                      无                          无
2.公司内部制度的建立和          无                          无
执行
3．“三会”运作                 无                          无
4.控股股东及实际控制人          无                          无
变动
5.募集资金存放及使用            无                          无
6.关联交易                      无                          无
7.对外担保                      无                          无
8.收购、出售资产                无                          无
9.其他业务类别重要事项          无                          无
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中        无                          无
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他（包括经营环境、         无                          无
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）

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三、公司及股东承诺事项履行情况
                                        是否
      公司及股东承诺事项                           未履行承诺的原因及解决措施
                                   履行承诺
武汉商联（集团）股份有限公司承              争取       不适用
诺，争取在 5 年之内，采取多种 在 5 年内
方式逐步解决武商集团、中百集团 履行
和武汉中商三家上市公司的同业
竞争问题。承诺时间 2014 年 07 月
21 日，承诺期限 5 年内。



四、其他事项
           报告事项                                   说   明
1.保荐代表人变更及其理由           无
2.报告期内中国证监会和本           2016 年度，存在以下中国证监会（包括派出
所对保荐机构或者其保荐的 机构）和贵所对保荐机构或者保荐的公司采取监
公司采取监管措施的事项及 管措施的事项：
整改情况                           1、2016 年 3 月 16 日，中国证监会福建监管
                            局对保荐机构泉州宝洲路营业部出具《关于对中
                            信证券股份有限公司泉州宝洲路证券营业部采取
                            出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书
                            【2016】3 号），指出中信证券泉州宝洲路营业部
                            存在员工违规为客户融资提供便利的问题。保荐
                            机构此前已根据福建证监局的要求认真开展了自
                            查自纠工作，收到上述监管函件后，高度重视，
                            对相关责任人进行公司内部通报批评并处以经济
                            处罚，并深刻总结反思，汲取教训以杜绝此类事
                            件再次发生。
                                   2、2016 年 11 月 25 日，中国证监会山西监管

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                           局出具《关于对山西东杰智能物流装备股份有限
                           公司采取责令改下措施的决定》（行政监管措施决
                           定书【2016】18 号），认为保荐机构保荐的东杰智
                           能变更募投项目实施地点导致该项目的服务对象
                           和投资重点均发生变更，未及时进行充分信息披
                           露，违反了《上市公司信息披露管理办法》第 30
                           条相关规定。
                               东杰智能对文件所列相关情况进行了说明。
                               3、2016 年 12 月 30 日，中国证监会宁波证监
                           局出具《关于对宁波理工环境能源科技股份有限
                           公司采取责令改下措施的决定》（行政监管措施决
                           定书【2016】18 号），认为在对保荐机构保荐的理
                           工环科进行现场检查中发现公司存在相关问题，
                           违反了《上市公司信息披露管理办法》等相关规
                           定。
                               理工环科对文件所列问题逐项进行了整改，
                           并向宁波监管局提交了整改报告。
3.其他需要报告的重大事项       无




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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于武汉武商集团股份有限公司 2016
年度保荐工作报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：
                         宋   琛




                         郑   淳




保荐机构：中信证券股份有限公司                     2017 年 4 月 20 日




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