证券代码：000501 证券简称：鄂武商 A 公告编号：2019-003
武汉武商集团股份有限公司关于
非公开发行股份解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1、本次解除限售的股份为公司2016年4月8日在深圳证券交易所
上市的非公开发行A股股份，本次解除限售的股份数量为81,651,414
股，占公司总股本比例的10.62%。
2、本次解除限售的股份可上市流通日为 2019 年 4 月 8 日。
一、 本次解除限售股份取得的基本情况
武汉武商集团股份有限公司（以下简称“鄂武商 A”或“公司”）
本次非公开发行于 2015 年 11 月 18 日获得中国证券监督管理委员会
（以下简称“证监会”）发行审核委员会审核通过。2015 年 12 月 23
日，公司收到证监会印发的《关于核准武汉武商集团股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2983 号），核准公司非公开
发行不超过 80,731,265 股新股。本次非公开发行的发行对象为前海
开源定增 9 号资产管理计划、周志聪和鄂武商 2015 年度员工持股计
划，上述发行对象以现金方式认购本次非公开发行的股份，共计募集
资金 827,191,632.60 元，扣除与发行有关的费用 12,407,874.49 元，
公司实收金额 814,783,758.11 元，扣除其他发行费用后实际募集资
金净额 812,707,353.51 元。
本次发行新增股份为有限售条件的流通股，于 2016 年 4 月 8 日
在深圳证券交易所上市，自本次非公开发行结束之日起三十六个月内
不得转让。具体内容详见公司于 2016 年 4 月 7 日在《中国证券报》、
《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
(http://www.cninfo.com.cn) 刊登的《武汉武商集团股份有限公司
非公开发行 A 股股票发行情况报告书暨上市公告书》等相关公告。
根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定，公司非公开发
行股票在限售期内予以锁定。经公司第七届十八次董事会及 2016 年
度股东大会审议通过，公司实施 2016 年度利润分配，公司以资本公
积转增股本每 10 股转增 3 股。实施后，各发行对象认购的股份数量
及限售期如下：
发行股份 利润分配后股份 限售期
序号 认购对象
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%） （月）
鄂武商 2015 年度员
1 43,053,200 7.27 55,969,160 7.28
工持股计划
2 周志聪 15,455,580 2.61 20,092,254 2.61 36
前海开源定增 9 号
3 4,300,000 0.73 5,590,000 0.73
资产管理计划
合 计 62,808,780 10.61 81,651,414 10.62
注：2017 年 11 月，公司回购注销限制性股票激励计划激励对象未解锁的限
制性股票 391,950 股，回购注销完成后，公司总股本由 769,384,681 股变为
768,992,731 股，认购对象持股比例因此有所上升。
二、 本次解除限售股份的流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通日期：2019 年 4 月 8 日 。
2、本次可上市流通数量为 81,651,414 股，占公司无限售条件股
份的比例 10.62%，占公司总股本比例 10.62%。
3、本次申请解除限售的股东户数 3 户。
4、本次解除限售股份可上市流通情况如下：
持有的有限 申请解除限售股份 质押、冻结
序号 认购对象 账户名称
售条件股份 股份数（股） 比例（%） 股份数（股）
鄂 武 商 武汉武商集团股
2015 年度 份有限公司- 第
1 55,969,160 55,969,160 7.28
员工持股 一期员工持股计
计划 划
2 周志聪 周志聪 20,092,254 20,092,254 2.61 15,996,700
前海开源 前海开源基金 -
定增 9 号 包商银行-前海
3 5,590,000 5,590,000 0.73
资产管理 开源定增 9 号资
计划 产管理计划
合 计 81,651,414 81,651,414 10.62 15,996,700
注：截至本公告日，周志聪先生持有公司限售股份 20,092,254 股，因质押
而冻结的股份为 15,996,700 股,周志聪先生本次实际可上市流通股份数量为
4,095,554 股。其处于质押状态的 15,996,700 股在解除质押后即可上市流通。
三、 本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动后
本次变动增
股份性质 股份数量 比例 股份数量 比例
减（+、-）
（股） % （股） %
一、限售条件流通股/非流通股 91,548,764 11.90 -81,651,414 9,897,350 1.29
高管锁定股 470,816 0.06 470,816 0.06
首发后限售股 81,651,414 10.62 -81,651,414
股权激励限售股 9,426,534 1.23 9,426,534 1.23
二、无限售条件流通股 677,443,967 88.10 81,651,414 759,095,381 98.71
三、总股本 768,992,731 100.00 768,992,731 100.00
四、 申请解除限售股份股东的相关承诺及履行情况
本次申请解除股份限售的发行对象周志聪、前海开源基金管理有
限公司管理的“前海开源定增 9 号资产管理计划”和鄂武商 2015 年
度员工持股计划在非公开发行事宜中作以下承诺：
承诺 承诺 承诺 履 行
承诺事由 承诺方 承诺内容
类型 时间 期限 情况
首次公开发行或再融资 前 海 开 源 股 份 1、发行对象同意自鄂武商 A 本次发 2016 2016 正 常
时所作承诺 基 金 - 包 限 售 行结束之日（指本次发行的股份上市 年 04 年 4 履 行
商 银 行 - 承诺 之日）起，三十六个月内不转让本次 月 08 月 8 中
前海开源 认购的股份，并委托鄂武商 A 董事会 日 日 至
定增 9 号 向中国证券登记结算有限责任公司 2019
资产管理 深圳分公司申请对发行对象上述认 年 4
计划、武 购股份办理锁定手续，以保证发行对 月 8
汉武商集 象持有的上述股份自本次发行结束 日
团股份有 之日起，三十六个月内不转让。2、
限公司— 发行对象保证在不履行或不完全履
第一期员 行承诺时，赔偿其他股东因此而遭受
工持股计 的损失。如有违反承诺的卖出交易，
划、周志 发行对象将授权登记结算公司将卖
聪 出资金划入上市公司账户归全体股
东所有。3、发行对象声明：将忠实
履行承诺，承担相应的法律责任。
2016
年 4
本公司及全体董事承诺本发行情况 2016 月 8
武汉武商 正 常
其他对公司中小股东所 其 他 报告书不存在虚假记载、误导性陈述 年 04 日 至
集团股份 履 行
作承诺 承诺 或重大遗漏，并对真实性、准确性、 月 08 2019
有限公司 中
完整性承担个别和连带的法律责任。 日 年 4
月 8
日
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕
的，应当详细说明未完成 以上承诺均在正常履行中。
履行的具体原因及下一
步的工作计划
五、 保荐机构核查意见书的结论性意见
保荐机构经核查认为：鄂武商 A 本次解除限售的股份数量、上市
流通时间均符合相关法律、法规的要求；本次解除限售的股份持有人
严格遵守了限售期间作出的股份锁定承诺。截至本核查意见出具日，
鄂武商 A 关于本次限售股解除限售、上市流通的信息披露真实、准确、
完整，保荐机构同意鄂武商 A 本次限售股份解除限售、上市流通事项。
六、 其他事项说明
此次申请解除限售股份的股东不存在对本公司非经营性资金占
用的情形，本公司亦不存在对其违法违规担保的情形。
七、 备查文件
1、解除股份限售申请表；
2、公司股权结构表、限售股份明细表、证券质押明细表；
3、武汉武商集团股份有限公司关于解除限售股份的相关情况说
明；
4、中信证券股份有限公司关于武汉武商集团股份有限公司非公
开发行限售股解禁的专项核查意见。
特此公告。
武汉武商集团股份有限公司
董 事 会
2019 年 4 月 2 日
