海虹企业(控股)股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
海虹企业 控股)股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人康健先生、主管会计工作负责人李旭先生及会计机构负责人(会计主管人员)黄雪堂先
生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 1,377,630,277.47 1,554,773,179.55 -11.39%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,194,962,986.94 1,280,201,455.40 -6.66%
股本（股） 898,822,204.00 749,018,504.00 20.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
1.33 1.71 -22.22%
股）
2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 45,241,247.05 -5.04% 99,694,183.97 -24.26%
归属于上市公司股东的净利润（元） -15,314,485.14 -8,707.52% 4,053,393.80 29.47%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - -82,352,813.91 1,190.17%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
- - -0.09 1,190.17%
股）
基本每股收益（元/股） -0.0170 -8,600.00% 0.0045 7.14%
稀释每股收益（元/股） -0.0170 -8,600.00% 0.0045 7.14%
加权平均净资产收益率（%） -1.28% -1.30% 0.34% 0.10%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
0.92% 1.29% -3.51% -2.65%
收益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 11,916,266.06
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
30,000.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 5,675,915.58
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
-15,688,192.38
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易
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性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -255,114.00
其他符合非经常性损益定义的损益项目 44,271,216.68
合计 45,950,091.94 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 82,701
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中海恒实业发展有限公司 213,882,480 人民币普通股
中国银行－易方达深证 100 交易型开放式指数
10,548,801 人民币普通股
证券投资基金
中国农业银行－大成创新成长混合型证券投
10,495,783 人民币普通股
资基金(LOF)
中国工商银行－融通深证 100 指数证券投资基
7,712,093 人民币普通股
金
中国平安人寿保险股份有限公司－分红－个
5,058,240 人民币普通股
险分红
中国对外经济贸易信托有限公司－新股Ｃ8 4,203,203 人民币普通股
兴业国际信托有限公司－重庆建行新股申购
3,800,000 人民币普通股
资金信托项目 1 期
中国民生银行－银华深证 100 指数分级证券投
3,628,114 人民币普通股
资基金
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券
3,599,967 人民币普通股
投资基金
兵器财务有限责任公司 3,300,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
货币资金较期初下降 50.31%，变动原因主要系加大证券投资及偿还银行借款所致。
交易性金融资产较期初下降 60.62%，变动原因主要系出售所致。
可供出售金融资产较期初增加 880.65%，变动原因主要系公司加大长期性证券投资所致。
短期借款较期初下降 92.20%,变动原因主要系公司偿还部分银行借款所致。
资本公积较期初下降 118.58%，变动原因主要系本期资本公积转增股本及公司所持长期性证券市值下降所致。
应交税费较年初下降 84.58%，变动原因主要系公司收入下降所致。
财务费用同比减少 270.61%，变动原因主要系公司贷款减少及收取资金占用费所致。
投资收益同比增加 690.17%，变动原因主要系公司出售北京联众电脑及 OAL 公司股权所致。
公允价值变动收益变化较大主要系公司所持交易性金融资产市值下跌所致。
营业外收入同比增长 350 倍，变动原因主要系公司无形资产评估增值所致。
资产减值损失变动幅度较大主要系去年同期收回较多往来款冲回所提坏账所致。
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
中海恒实业发展有限公司承诺所持原非流通股股份
自获得上市流通权之日起，只有在同时满足下列两项
条件后方可开始减持：A、海虹控股股权分置改革方
案实施完成 36 个月后；B、海虹控股连续三年经审
计净利润年增长率不低于 30%后。触发上述初始减
持条件后，中海恒承诺所持原非流通股股份如果减
持，则减持价将不低于 24.50 元/股（该价格高于海
股改承诺 中海恒实业发展有限公司 虹控股上市以来经复权处理后的股价最高值 24.40 严格履行中
元。若自股权分置改革方案实施之日起至出售股份期
间发生派息、送股、资本公积金转增等除权事项，对
该价格进行相应除权处理）。公司于 2011 年 6 月 10
日实施 2010 年度利润分配方案，以资本公积金向全
体股东每 10 股转增 2 股，因此对中海恒减持价格进
行相应除权处理，中海恒减持价格调整为不低于
20.42 元/股。
收购报告书或权益变动
无 无 无
报告书中所作承诺
重大资产重组时所作承
无 无 无
诺
发行时所作承诺 无 无 无
其他承诺（含追加承诺）无 无 无
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3
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3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
占期末证券
初始投资金额 期末持有数
序号 证券品种 证券代码 证券简称 期末账面值 总投资比例 报告期损益
（元） 量（股）
（%）
1 股票 00857 中国石油 40,222,399.02 5,800,000 45,989,794.87 49.27% 344,607.19
2 股票 00005 汇丰控股 13,070,593.09 350,000 17,478,021.28 18.72% -4,350,338.09
3 股票 00267 中信泰富 48,003,014.48 1,000,000 9,134,660.36 9.79% -6,066,554.32
4 股票 01919 中国远洋 3,378,347.45 1,800,000 4,782,170.28 5.12% -7,140,645.38
5 股票 01766 中国南车 29,551,791.11 2,000,000 4,591,923.64 4.92% -6,887,731.42
安硕 aA50
6 股票 02823 15,878,880.60 500,000 4,247,532.55 4.55% -281,114.28
中国
7 股票 01898 中煤能源 19,003,413.34 600,000 3,478,379.94 3.73% -784,969.60
8 股票 00941 中国移动 12,660,600.36 30,000 1,896,632.61 2.03% 2,129,221.85
9 股票 03777 中国光纤 9,939,031.83 3,500,000 1,750,673.27 1.88% -1,329,263.12
期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00
报告期已出售证券投资损益 - - - - 4,238,315.45
合计 191,708,071.28 - 93,349,788.80 100% -20,128,471.72
证券投资情况说明
交易性金融资产较期初数减少 60.62%,主要系出售所致。本报告期由于所持股票市值出现一定幅度的下跌，公允价值变动收益
出现较大幅度变动。
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
公司经营情况、业务进展情况及公司
2011 年 07 月 01
北京 电话沟通 普通投资者 公告。主要提供查阅公司相关公告的
日
时间及方式
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：海虹企业(控股)股份有限公司 2011 年 09 月 30 日 单位：元
项目 期末余额 年初余额
4
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合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 112,692,837.00 3,890,835.34 226,795,198.79 2,905,933.62
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 93,349,788.80 237,027,664.82
应收票据 4,565,731.86 2,236,775.97
应收账款 10,008,908.05 461,246.41 10,233,940.69 148,556.25
预付款项 498,630,774.44 170,000,000.00 483,530,522.58 170,000,000.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 717,084.14 208,469.72 246,969.72 208,469.72
应收股利 996,152.46 996,152.46
其他应收款 302,609,311.53 195,633,356.68 276,049,755.92 122,946,077.90
买入返售金融资产
存货 1,235,205.20 661,771.88
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 37,449.43
流动资产合计 1,023,847,090.45 371,190,060.61 1,236,782,600.37 297,205,189.95
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 83,446,433.39 8,509,255.57
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 82,856,965.88 584,349,593.80 69,558,161.89 591,752,216.51
投资性房地产 16,656,725.98 1,483,877.47 17,520,193.67 1,532,939.80
固定资产 84,618,048.45 1,679,380.84 88,729,503.89 1,709,774.17
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 81,647,753.76 10,068,850.67 130,021,152.37 10,218,850.67
开发支出
商誉 498,007.39 386,034.05
长期待摊费用 3,265,034.06 3,053,615.59
递延所得税资产 794,218.11 212,662.15
其他非流动资产
非流动资产合计 353,783,187.02 597,581,702.78 317,990,579.18 605,213,781.15
资产总计 1,377,630,277.47 968,771,763.39 1,554,773,179.55 902,418,971.10
流动负债：
短期借款 6,960,000.00 89,261,742.81
5
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向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 1,800,448.79 373,886.90 1,158,990.70 89,634.10
预收款项 3,586,207.44 3,986,664.56 1,573,495.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 11,514,411.02 1,224,946.42 9,918,652.03 1,131,335.00
应交税费 627,195.56 31,071.79 4,067,133.07 41,805.06
应付利息 69,622.22
应付股利 2,985,704.59 1,989,552.13 2,139,552.13 2,139,552.13
其他应付款 120,404,944.15 274,605,777.92 143,517,702.69 210,478,368.92
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 875,250.27 875,250.27
流动负债合计 148,754,161.82 278,225,235.16 254,995,310.48 215,454,190.21
非流动负债：
长期借款 4,299,946.62 4,507,646.69
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 4,299,946.62 4,507,646.69
负债合计 153,054,108.44 278,225,235.16 259,502,957.17 215,454,190.21
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 898,822,204.00 898,822,204.00 749,018,504.00 749,018,504.00
资本公积 -33,415,897.97 22,327,982.16 179,816,084.35 172,131,682.16
减：库存股
专项储备
盈余公积 3,436,744.04 3,436,744.04 3,436,744.04 3,436,744.04
一般风险准备
未分配利润 471,201,602.11 -234,040,401.97 467,148,208.31 -237,622,149.31
外币报表折算差额 -145,081,665.24 -119,218,085.30
归属于母公司所有者权益合计 1,194,962,986.94 690,546,528.23 1,280,201,455.40 686,964,780.89
少数股东权益 29,613,182.09 15,068,766.98
所有者权益合计 1,224,576,169.03 690,546,528.23 1,295,270,222.38 686,964,780.89
6
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负债和所有者权益总计 1,377,630,277.47 968,771,763.39 1,554,773,179.55 902,418,971.10
4.2 本报告期利润表
编制单位：海虹企业(控股)股份有限公司 2011 年 7-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 45,241,247.05 30,000.00 47,640,796.54 30,000.00
其中：营业收入 45,241,247.05 30,000.00 47,640,796.54 30,000.00
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 31,778,607.53 1,728,497.86 53,094,135.48 2,755,035.76
其中：营业成本 25,083,689.12 16,354.11 17,096,859.23
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,423,589.01 1,680.00 2,352,388.97 1,650.00
销售费用 1,706,827.13 2,755,752.65
管理费用 6,479,105.10 1,712,869.17 25,289,096.34 2,707,006.31
财务费用 -1,558,799.37 -1,737.670 340,121.26 590.02
资产减值损失 -2,355,803.46 -667.750 5,259,917.03 45,789.43
加：公允价值变动收益（损失
-31,996,489.72 3,178,523.36
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
2,879,963.39 2,894,470.94 53,380,000.00
填列）
其中：对联营企业和合
813,703.55 921,750.14
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
-15,653,886.81 -1,698,497.860 619,655.36 50,654,964.24
列）
加：营业外收入 836,982.26 28,465.81 1,200.00
减：营业外支出 1,032,019.14 231,255.36
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
-15,848,923.69 -1,698,497.860 416,865.81 50,656,164.24
号填列）
减：所得税费用 118,440.63 323,698.96
五、净利润（净亏损以“-”号填
-15,967,364.32 -1,698,497.860 93,166.85 50,656,164.24
列）
7
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归属于母公司所有者的净
-15,314,485.14 -1,698,497.86 177,919.85 50,656,164.24
利润
少数股东损益 -652,879.18 -84,753.00
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0170 0.0002
（二）稀释每股收益 -0.0170 0.0002
七、其他综合收益 -76,752,457.94 -6,723,299.35
八、综合收益总额 -92,719,822.26 -1,698,497.860 -6,630,132.50 50,656,164.24
归属于母公司所有者的综
-92,066,943.08 -1,698,497.860 -6,545,379.50 50,656,164.24
合收益总额
归属于少数股东的综合收
-652,879.18 -84,753.00
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：海虹企业(控股)股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 99,694,183.97 90,000.00 131,633,283.70 90,000.00
其中：营业收入 99,694,183.97 90,000.00 131,633,283.70 90,000.00
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 135,382,267.29 8,204,297.75 134,056,207.31 -5,001,233.24
其中：营业成本 51,603,583.75 49,062.33 40,629,532.21
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 5,177,216.98 5,030.00 7,060,043.31 4,950.00
销售费用 1,708,921.49 4,141,485.50
管理费用 78,373,217.40 7,159,151.52 94,150,396.80 7,017,870.66
财务费用 -4,322,310.09 1,439.52 2,533,411.73 3,071.73
资产减值损失 2,841,637.76 989,614.38 -14,458,662.24 -12,027,125.630
加：公允价值变动收益（损失
-35,478,513.28 -676,030.29
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
62,492,811.83 11,753,472.29 7,908,740.33 53,380,000.00
填列）
其中：对联营企业和合
493,531.69 2,405,014.52 -7,178,936.40
营企业的投资收益
8
海虹企业(控股)股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
-8,673,784.77 3,639,174.54 4,809,786.43 58,471,233.24
列）
加：营业外收入 12,793,531.19 3,862.87 36,386.46 6,600.00
减：营业外支出 1,102,379.13 0.00 311,371.06 3,300.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
3,017,367.29 3,643,037.41 4,534,801.83 58,474,533.24
号填列）
减：所得税费用 383,536.89 1,158,718.45
五、净利润（净亏损以“-”号填
2,633,830.40 3,643,037.41 3,376,083.38 58,474,533.24
列）
归属于母公司所有者的净
4,053,393.80 3,643,037.41 3,130,707.20 58,474,533.24
利润
少数股东损益 -1,419,563.40 245,376.18
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0045 0.0042
（二）稀释每股收益 0.0045 0.0042
七、其他综合收益 -89,291,862.26 -10,442,819.50
八、综合收益总额 -86,658,031.86 3,643,037.41 -7,066,736.12 58,474,533.24
归属于母公司所有者的综
-85,238,468.46 3,643,037.41 -7,312,112.30 58,474,533.24
合收益总额
归属于少数股东的综合收
-1,419,563.40 245,376.18
益总额
年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：海虹企业(控股)股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
94,184,026.56 62,000.00 111,402,770.35 45,000.00
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
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海虹企业(控股)股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 5,236.00 97,054.71
收到其他与经营活动有关
166,831,219.47 26,669,588.98 293,119,565.07 15,823,050.57
的现金
经营活动现金流入小计 261,020,482.03 26,731,588.98 404,619,390.13 15,868,050.57
购买商品、接受劳务支付的
42,847,464.76 17,000.00 33,111,672.12
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
36,238,164.21 3,546,367.13 35,488,625.25 3,391,482.47
付的现金
支付的各项税费 10,304,627.04 61,177.74 15,983,269.94 430,935.68
支付其他与经营活动有关
253,983,039.93 37,759,582.39 326,418,902.65 51,266,075.51
的现金
经营活动现金流出小计 343,373,295.94 41,384,127.26 411,002,469.96 55,088,493.66
经营活动产生的现金
-82,352,813.91 -14,652,538.28 -6,383,079.83 -39,220,443.09
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 566,361,659.69 12,593,628.09 432,271,905.63
取得投资收益收到的现金 21,801,327.84 8,686,371.91 13,114,955.93
处置固定资产、无形资产和
113,527.66 40,012,291.26 40,000,000.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
29,626,971.83 6,863,366.05
的现金
投资活动现金流入小计 617,903,487.02 21,280,000.00 492,262,518.87 40,000,000.00
购建固定资产、无形资产和
5,707,542.29 45,160.00 2,729,599.91 20,579.00
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 553,026,856.41 5,447,400.00 470,073,339.34
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 558,734,398.70 5,492,560.00 472,802,939.25 20,579.00
投资活动产生的现金
59,169,088.32 15,787,440.00 19,459,579.62 39,979,421.00
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
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海虹企业(控股)股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 31,004,592.00 161,568,690.60
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
248,878.45
的现金
筹资活动现金流入小计 31,004,592.00 161,817,569.05
偿还债务支付的现金 113,514,034.88 213,439,546.64
分配股利、利润或偿付利息
2,002,113.03 150,000.00 5,002,993.12
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 115,516,147.91 150,000.00 218,442,539.76
筹资活动产生的现金
-84,511,555.91 -150,000.00 -56,624,970.71
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
-2,170,894.29 -1,103,003.54
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -109,866,175.79 984,901.72 -44,651,474.46 758,977.91
加：期初现金及现金等价物
222,559,012.79 2,905,933.62 187,829,205.24 3,440,966.14
余额
六、期末现金及现金等价物余额 112,692,837.00 3,890,835.34 143,177,730.78 4,199,944.05
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
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