海虹企业(控股)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
海虹企业(控股)股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017 年 10 月
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海虹企业(控股)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人康健、主管会计工作负责人李旭及会计机构负责人(会计主管人
员)黄雪堂声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,424,928,205.33 1,492,269,915.26 -4.51%
归属于上市公司股东的净资产
1,259,619,745.29 1,421,998,579.03 -11.42%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 30,741,926.94 -36.14% 112,128,015.48 -23.99%
归属于上市公司股东的净利润
-74,461,202.13 -154,451,022.98
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-70,318,175.18 -143,946,391.29
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -409,702,313.87
（元）
基本每股收益（元/股） -0.0828 -0.1718
稀释每股收益（元/股） -0.0828 -0.1718
加权平均净资产收益率 -5.18% -11.82%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 17,992.52 固定资产处置损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 主要系交易性金融资产公允价
-12,770,701.90
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 值变动损益
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 235,626.45 营业外收支净额
主要系交易性金融资产股息收
其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,012,451.24
入及项目投资收益
合计 -10,504,631.69 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 51,171 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中海恒实业发展
境内非国有法人 27.74% 249,345,593 质押 189,968,960
有限公司
德清庆弘投资管
境内非国有法人 1.01% 9,122,343
理有限公司
刘荣赠 境内自然人 0.85% 7,612,695
汪铭泉 境内自然人 0.74% 6,650,000
芜湖市全中资产
境内非国有法人 0.72% 6,467,414
管理有限公司
张毅 境内自然人 0.68% 6,078,178
光大保德信基金
－杭州银行－光
大保德信－诗与
境内非国有法人 0.65% 5,871,627
远方海虹员工持
股一期资产管理
计划
潘丽 境内自然人 0.65% 5,797,708
华润深国投信托
有限公司－民森
境内非国有法人 0.54% 4,832,500
H 号证券投资集
合资金信托计划
孙志英 境内自然人 0.51% 4,544,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
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股份种类 数量
中海恒实业发展有限公司 249,345,593 人民币普通股 249,345,593
德清庆弘投资管理有限公司 9,122,343 人民币普通股 9,122,343
刘荣赠 7,612,695 人民币普通股 7,612,695
汪铭泉 6,650,000 人民币普通股 6,650,000
芜湖市全中资产管理有限公司 6,467,414 人民币普通股 6,467,414
张毅 6,078,178 人民币普通股 6,078,178
光大保德信基金－杭州银行－光
大保德信－诗与远方海虹员工持 5,871,627 人民币普通股 5,871,627
股一期资产管理计划
潘丽 5,797,708 人民币普通股 5,797,708
华润深国投信托有限公司－民森 H
4,832,500 人民币普通股 4,832,500
号证券投资集合资金信托计划
孙志英 4,544,000 人民币普通股 4,544,000
前 10 名股东中，中海恒实业发展有限公司与其他股东之间不存在关联关系。也不属于
上述股东关联关系或一致行动的 《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人；未知其他流通股股东之间是否存在关
说明 联关系，也未知其他流通股股东是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动
人。
中海恒实业发展有限公司除通过普通证券账户持有 229,365,593 股外，还通过海通证券
股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 19,980,000 股，实际合计持有 249,345,593
股；
刘荣赠除通过普通证券账户持有 6,652,695 股外，还通过华泰证券股份有限公司客户信
前 10 名普通股股东参与融资融券 用交易担保证券账户持有 960,000 股，实际合计持有 7,612,695 股；
业务情况说明（如有） 汪铭泉除通过普通证券账户持有 1,000,000 股外，还通过海通证券股份有限公司客户信
用交易担保证券账户持有 5,650,000 股，实际合计持有 6,650,000 股；
潘丽除通过普通证券账户持有 300,000 股外，还通过海通证券股份有限公司客户信用交
易担保证券账户持有 5,497,708 股，实际合计持有 5,797,708 股；
孙志英通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 4,544,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 2017年9月底数据 2016年年底数据 变动幅度 原因说明
货币资金 主要系本期收入下降、人员成本
577,947,486.00 922,057,036.33 -37.32%
上升、战略投资款支付所致
以公允价值计量且其变动计入当 主要系本期出售交易性金融资
70,360,707.89 116,110,715.39 -39.40%
期损益的金融资产 产所致
预付款项
279,081,431.86 8,536,960.46 3169.10% 主要系支付战略投资款所致
应收利息
5,917,212.91 8,501,609.67 -30.40% 主要系收到应收利息所致
其他流动资产 主要系未抵扣进项增值税减少
906,836.13 1,645,318.11 -44.88%
所致
开发支出 主要系智能医疗及电子政务平
82,759,215.51 6,613,650.22 1151.34%
台等项目开发所致
长期待摊费用
4,535,327.71 7,431,287.04 -38.97% 主要系长期待摊费用摊销所致
应付账款
829,215.82 1,584,932.59 -47.68% 主要系应付账款减少所致
应付职工薪酬
14,384,325.52 21,124,458.30 -31.91% 主要系应付职工薪酬支付所致
应交税费
27,154.81 16,106,334.88 -99.83% 主要系税款缴纳所致
长期借款
260,168.45 830,271.44 -68.66% 主要系长期借款偿还所致
少数所有者权益
-26,470,119.82 -8,821,410.03 主要系少数股东损失确认所致
利润表项目 2017年9月底数据 2016年9月底数据 变动幅度 原因说明
税金及附加
649,999.24 2,915,457.32 -77.71% 主要系营改增税收政策所致
财务费用 主要系本期贷款增加、去年同期
5,585,113.31 -9,653,964.02
收取较大资金占用费所致
资产减值损失
677,954.80 1,716,731.29 -60.51% 主要系坏账准备减少所致
公允价值变动收益 主要系交易性金融资产市值波
-13,344,378.21 -5,339,502.48
动所致
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对联营企业和合营企业的投资收
-388,604.52 -926,566.36 主要系中国通用同比盈利所致
益
所得税费用
103,928.42 6,745,962.96 -98.46% 主要系利润减少所致
归属于母公司所有者的净利润 主要系传统医药电子商务及交
易收入下降、医疗福利管理业务
-154,451,022.98 -85,144,982.17
尚未形成规模收入而成本费用
依旧维持高投入等原因所致
可供出售金融资产公允价值变动 主要系可供出售金融资产出售，
8,042,151.98 -4,912,000.98
损益 原权益转入损益所致
外币财务报表折算差额
-15,969,962.74 13,349,151.18 -219.63% 主要系汇率变动所致
现金流量表项目 2017年9月底数据 2016年9月底数据 变动幅度 原因说明
收到其他与经营活动有关的现金 主要系去年同期收取战略投资
29,484,394.59 188,970,439.01 -84.40%
款项较大所致
支付的各项税费 主要系去年税费较大本期缴纳
20,799,955.26 40,268,029.08 -48.35%
所致
经营活动产生的现金流量净额 主要系本期收入减少、人员成本
-409,702,313.87 -258,826,393.64
上升、预付战略投资款较大所致
收回投资所收到的现金 主要系上期出售交易性金融资
37,342,628.70 55,848,524.28 -33.14%
产金额较大所致
取得投资收益收到的现金 主要系上期出售交易性金融资
2,167,444.80 3,123,151.73 -30.60%
产投资收益较大所致
投资支付的现金
513,181.66 49,500,000.00 -98.96% 主要系去年投资武汉蓝星所致
取得借款收到的现金
140,000,000.00 - 100.00% 主要系本期短期借款增加所致
筹资活动产生的现金流量净额
139,408,584.45 -479,103.76 29197.79% 主要系本期短期借款增加所致
汇率变动对现金及现金等价物的
-20,007,120.99 6,313,584.31 -416.89% 主要系人民币汇率变动所致
影响
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
一、非公开发行股票事项 详见公司刊登于《中国证券报》、《证
2016 年 10
公司拟非公开发行 A 股股票，本次非公开发行拟募集资金净额（指募集资金 券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯
月 15 日
总额扣除发行费用后的净额）不超过 250,000 万元（含 250,000 万元），拟用 网 www.cninfo.com.cn 上的相关公告。
于实时智能审核平台建设项目。本次非公开发行股票相关事项已获得公司第 2017 年 02 详见公司刊登于巨潮资讯
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九届董事会第二次会议及公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过。本次 月 18 日 www.cninfo.com.cn 上的《关于公司非
预案尚需获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。 公开发行股票申请文件反馈意见的回
2016 年 12 月 9 日，公司收到中国证监会 2016 年 12 月 8 日签发的《中国证 复》。
监会行政许可申请受理通知书》（163577 号）。中国证监会依法对公司提交的
《海虹企业（控股）股份有限公司上市公司非公开发行新股核准》行政许可
申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政
许可申请予以受理。公司于 2017 年 1 月 19 日收到中国证监会出具的《中国
证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（163577 号）（以下简称“反馈意
见”）。中国证监会对公司提交的《海虹企业（控股）股份有限公司非公开发
行股票申请文件》进行了审查，要求公司就有关问题作出书面说明和解释， 详见公司刊登于《中国证券报》、《证
并在 30 日内向中国证监会行政许可审查部门提交书面回复意见。经公司及 券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯
2017 年 10
相关中介机构对反馈意见认真研究、逐项落实，并按照反馈意见的要求对相 网 www.cninfo.com.cn 上的《关于中止
月 27 日
关事项进行了逐项核查和回复，并根据要求对反馈意见回复进行了公开披 非公开发行股票申请文件审核的公
露。 告》。
目前，公司正在筹划重大资产重组事项，该事项存在较大不确定性，经与保
荐机构沟通，公司于 2017 年 9 月 29 日向中国证监会报送了《关于中止非公
开发行股票申请文件审查的申请》，申请中国证监会中止对《海虹企业（控
股）股份有限公司非公开发行股票申请文件》的审查。2017 年 10 月 26 日，
公司收到中国证监会下发的《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》（第
163577 号），中国证监会同意公司中止审查申请。
二、员工持股计划 详见公司在《中国证券报》、《证券时
（一）第一期员工持股计划 报》、《上海证券报》和巨潮资讯网
为了建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，完善公司治理结构，有效 （www.cninfo.com.cn）披露的《员工
2015 年 12
调动管理者和公司员工的积极性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，促 持股计划（修订稿）》、《关于 2015 年
月 10 日
进公司长期、持续、健康发展，公司于 2015 年 8 月推出 2015 年员工持股计 员工持股计划完成股票购买的公告》、
划，方案内容于 2015 年 12 月进行调整，并于 12 月下旬顺利实施。 《2015 年员工持股计划锁定期届满的
公司 2015 年员工持股计划设立后委托光大保德信基金管理有限公司管理， 提示性公告》等相关公告。
并计划认购光大保德信基金管理有限公司设立的光大保德信-诗与远方海虹
员工持股一期资产管理计划。光大保德信-诗与远方海虹员工持股一期资产
管理计划份额合计为 2 亿份，按照 1:1 的比例设立优先级份额和次级份额。
主要投资范围为购买和持有海虹控股股票。公司控股股东中海恒实业发展有
限公司保证资产管理计划优先级资金本金、收益及员工自筹资金部分的本金
详见公司在《中国证券报》、《上海证
的安全。
券报》、《证券时报》和巨潮资讯网
截至 2015 年 12 月 31 日，公司 2015 年员工持股计划已完成股票购买，光大
2017 年 08 （www.cninfo.com.cn）披露的编号为
保德信-诗与远方海虹员工持股一期资产管理计划通过二级市场买入海虹控
月 26 日 2017-67 的《关于终止公司第二期员工
股股票 5,871,627 股，均价 34.058 元/股，占公司总股本的比例为 0.65%。该
持股计划的公告》及《独立董事对公
计划所购买的股票锁定期为一年，至 2016 年 12 月 31 日。
司相关事项的独立意见》。
（二）第二期员工持股计划
目前，因公司筹划重大资产重组，公司股票于 2017 年 5 月 11 日开市起停牌，
目前尚未复牌，因公司股票停牌以及停牌前定期报告、业绩预告敏感期等因
素，公司第二期员工持股计划无法在股东大会通过之日起 6 个月之内完成购
买。经慎重考虑，公司决定终止第二期员工持股计划。
三、重大资产重组事项 详见公司在《中国证券报》、《上海证
2017 年 10
公司因筹划重大资产重组, 经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（股票 券报》、《证券时报》及巨潮资讯网
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海虹企业(控股)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
简称：海虹控股，股票代码：000503）自 2017 年 5 月 11 日开市起停牌，于 月 21 日 www.cninfo.com.cn 上披露的《关于转
2017 年 6 月 1 日开市起转入重大资产重组事项继续停牌。 让子公司股权的公告》（公告编号：
本次重组的交易方式初步拟定为公司与国新（深圳）投资有限公司或其关联 2017-82）
方成立合资公司或其他合作方式。旨在落实现有医保控费业务收费模式落
地，扩大业务覆盖范围，推进重点地市项目签约。公司于 2017 年 10 月 21
日披露了《关于转让子公司股权的公告》，公司控股子公司中公网医疗信息
技术有限公司及北京益虹医通技术服务有限公司拟分别将所持广东海虹药
通电子商务有限公司 25%和 30%的股权以协议价格人民币 7,639.25 万元及人 详见公司在《中国证券报》、《上海证
民币 9,167.1 万元，共计人民币 16,806.35 万元转让给自然人王忠勇。王忠勇 2017 年 10 券报》、《证券时报》及巨潮资讯网
先生将以其自由资金或自筹资金支付股权转让款项。为配合公司未来集中精 月 27 日 www.cninfo.com.cn 上披露的《重大资
力发展 PBM 业务及大数据应用的整体战略规划，公司近期拟继续出售部分 产重组的停牌进展公告》等相关公告。
从事医药电子商务及交易业务的子公司股权，相关交易可能构成重大资产重
组。初步拟订的交易方案有可能导致公司控股股东及实际控制人发生变化，
不涉及发行股份和募集配套资金。本次重组的具体交易方式尚未最终确定，
不排除根据交易进展进行调整的可能性。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 履行情况
期限
中海恒实业发展有限公司承诺所持原非流
通股股份自获得上市流通权之日起，只有在
同时满足下列两项条件后方可开始减持：
A、海虹控股股权分置改革方案实施完成 36
个月后;B、海虹控股连续三年经审计净利润
年增长率不低于 30%后。触发上述初始减持
条件后，中海恒承诺所持原非流通股股份如 截至目前，该
果减持，减持价将不低于 24.50 元/股（该 承诺正在履
中海恒实业发展 股份减持承 2006 年 05 长期
股改承诺 价格高于海虹控股上市以来经复权处理后 行期内，不存
有限公司 诺 月 16 日 有效
的股价最高值 24.40 元。若自股权分置改革 在违背该承
方案实施之日起至出售股份期间发生派息、 诺的情形。
送股、资本公积金转增等除权事项，对该价
格进行相应除权处理）。公司于 2011 年 6
月 10 日实施 2010 年度利润分配方案，以
资本公积金向全体股东每 10 股转增 2 股，
因此对中海恒减持价格进行相应除权处理，
中海恒减持价格调整为不低于 20.42 元/股。
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融 公司全体董事及 关于公司填 （一）公司董事、高级管理人员根据中国证 2016 年 10 长期 截至目前，该
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资时所作承诺 高级管理人员：贾 补回报措施 监会相关规定，对公司填补即期回报措施能 月 14 日 有效 承诺正在履
岩燕、康健、李旭、能够得到切 够得到切实履行做出如下承诺： 1、本人承 行期内，不存
上官永强、王培、实履行的承 诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者 在违背该承
朱剑林、李协林、诺 个人输送利益，也不采用其他方式损害公司 诺的情形。
肖琴、韩炜 或股东利益；2、本人承诺对个人的职务消
费行为进行约束； 3、本人承诺不动用公司
资产从事与本人履行职责无关的投资、消费
活动； 4、本人承诺由董事会或薪酬与考核
委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措
施的执行情况相挂钩； 5、未来公司如实施
股权激励，本人承诺拟公布的股权激励计划
的行权条件与公司填补回报措施的执行情
况相挂钩；6、自本承诺出具日至公司本次
非公开发行股票实施完毕前，若中国证监会
做出关于填补回报措施及其承诺的其他新
规定且上述承诺不能满足中国证监会该等
规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的
最新规定出具补充承诺。如违反上述承诺或
拒不履行上述承诺给公司或股东造成损失
的，本人同意根据法律法规及证券监管机构
的有关规定承担相应法律责任。
公司的控股股东、实际控制人根据中国证监
会相关规定，对公司填补即期回报措施能够
关于公司填 截至目前，该
得到切实履行做出承诺：不越权干预公司经
补回报措施 承诺正在履
中海恒实业发展 营管理活动，不侵占公司利益。如违反上述 2016 年 10 长期
能够得到切 行期内，不存
有限公司、康乔 承诺或拒不履行上述承诺给公司或股东造 月 14 日 有效
实履行的承 在违背该承
成损失的，本公司/本人同意根据法律法规
诺 诺的情形。
及证券监管机构的有关规定承担相应法律
责任。
股权激励承诺
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明未
严格履行
完成履行的具体原因
及下一步的工作计划
四、对 2017 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
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五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
计入权
本期公
益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核算 资金
计公允
种 码 称 资成本 量模式 面价值 变动损 买金额 售金额 损益 面价值 科目 来源
价值变
益
动
境内外 中国石 55,581, 公允价 57,906, -8,135,5 -7,751,1 47,446, 交易性金 自有
00857
股票 油股份 705.98 值计量 878.32 43.37 83.14 162.61 融资产 资金
境内外 中信股 9,490,9 公允价 9,929,0 385,073 682,629 9,876,0 交易性金 自有
00267
股票 份 86.02 值计量 40.20 .07 .47 59.09 融资产 资金
境内外 中国远 3,435,9 公允价 3,636,1 1,942,8 1,942,8 5,378,7 交易性金 自有
01919
股票 洋 03.66 值计量 75.55 68.61 68.61 72.27 融资产 资金
境内外 太平洋 6,927,9 公允价 7,191,8 -2,135,4 -1,685,9 4,792,5 交易性金 自有
00543
股票 网络 46.80 值计量 45.40 05.14 19.85 41.66 融资产 资金
境内外 中国再 1,135,3 公允价 1,185,0 -69,317. -38,080. 1,065,9 交易性金 自有
01508
股票 保险 15.57 值计量 44.31 40 30 98.17 融资产 资金
境内外 中煤能 944,757 公允价 987,536 2,625.4 13,174. 947,382 交易性金 自有
01898
股票 源 .28 值计量 .96 8 18 .76 融资产 资金
境内外 辉山乳 6,171,3 公允价 6,327,3 -5,326,6 -5,326,6 844,685 交易性金 自有
06863
股票 业 83.45 值计量 03.25 97.95 97.95 .50 融资产 资金
境内外 环球大 17,087. 公允价 17,675. -7,981.5 -7,981.5 9,105.8 交易性金 自有
00905
股票 通投资 34 值计量 48 1 1 3 融资产 资金
期末持有的其他证券投资 0.00 -- 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -- --
83,705, 87,181, -13,344, -12,171, 70,360,
合计 -- 0.00 0.00 0.00 -- --
086.10 499.47 378.21 190.49 707.89
证券投资审批董事会公告
2011 年 08 月 23 日
披露日期
证券投资审批股东会公告
无
披露日期（如有)
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
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海虹企业(控股)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
深交所互动易：2017 年 1 月 16 日投资
2017 年 01 月 16 日 实地调研 机构
者关系活动记录
深交所互动易：2017 年 2 月 17 日投资
2017 年 02 月 17 日 实地调研 机构
者关系活动记录
2017 年 03 月 02 日 电话沟通 个人 咨询公司业务进展情况
2017 年 03 月 07 日 电话沟通 个人 咨询公司非公开发行股票事项进展
2017 年 07 月 12 日 电话沟通 个人 咨询重大资产重组事项进展情况
2017 年 08 月 02 日 电话沟通 个人 咨询股票复牌时间
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告三季度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
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海虹企业(控股)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：海虹企业(控股)股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 577,947,486.00 922,057,036.33
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
70,360,707.89 116,110,715.39
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 8,310,382.24 6,800,886.82
预付款项 279,081,431.86 8,536,960.46
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 5,917,212.91 8,501,609.67
应收股利
其他应收款 60,728,090.66 50,325,644.32
买入返售金融资产
存货 173,224.38 148,973.42
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 146,415.99 146,415.99
其他流动资产 906,836.13 1,645,318.11
流动资产合计 1,003,571,788.06 1,114,273,560.51
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 55,799,317.93 66,256,806.72
13
海虹企业(控股)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 44,975,950.82 45,364,555.34
投资性房地产 260,960.04 310,022.37
固定资产 46,461,081.48 47,027,360.51
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 185,420,050.48 202,917,390.01
开发支出 82,759,215.51 6,613,650.22
商誉
长期待摊费用 4,535,327.71 7,431,287.04
递延所得税资产 1,144,513.30 1,144,513.28
其他非流动资产 930,769.26
非流动资产合计 421,356,417.27 377,996,354.75
资产总计 1,424,928,205.33 1,492,269,915.26
流动负债：
短期借款 140,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 829,215.82 1,584,932.59
预收款项 16,128,933.77 16,172,315.04
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 14,384,325.52 21,124,458.30
应交税费 27,154.81 16,106,334.88
应付利息
14
海虹企业(控股)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
应付股利 1,964,778.12 1,964,778.12
其他应付款 18,184,003.37 21,309,655.89
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 191,518,411.41 78,262,474.82
非流动负债：
长期借款 260,168.45 830,271.44
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 260,168.45 830,271.44
负债合计 191,778,579.86 79,092,746.26
所有者权益：
股本 898,822,204.00 898,822,204.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 23,170,817.46 23,170,817.46
减：库存股
其他综合收益 -109,642,572.79 -101,714,762.03
专项储备
盈余公积 3,436,744.04 3,436,744.04
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海虹企业(控股)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
一般风险准备
未分配利润 443,832,552.58 598,283,575.56
归属于母公司所有者权益合计 1,259,619,745.29 1,421,998,579.03
少数股东权益 -26,470,119.82 -8,821,410.03
所有者权益合计 1,233,149,625.47 1,413,177,169.00
负债和所有者权益总计 1,424,928,205.33 1,492,269,915.26
法定代表人：康健 主管会计工作负责人：李旭 会计机构负责人：黄雪堂
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 5,907,587.97 2,602,886.47
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 523,274.25 480,524.25
预付款项 40,000,000.00
应收利息 5,917,212.91 8,492,848.65
应收股利 6,448,204.87 6,448,204.87
其他应收款 610,924,587.55 488,731,427.51
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 669,720,867.55 506,755,891.75
非流动资产：
可供出售金融资产 46,299,317.88 46,299,317.88
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 316,282,171.09 346,594,225.50
投资性房地产 1,091,378.83 1,140,441.16
固定资产 1,104,973.11 1,141,881.06
16
海虹企业(控股)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 364,777,840.91 395,175,865.60
资产总计 1,034,498,708.46 901,931,757.35
流动负债：
短期借款 140,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 89,634.10 89,634.10
预收款项
应付职工薪酬 936,293.74 993,544.52
应交税费 47,537.23 63,075.96
应付利息
应付股利 1,964,778.12 1,964,778.12
其他应付款 74,216,192.18 66,085,302.30
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 217,254,435.37 69,196,335.00
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
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海虹企业(控股)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 217,254,435.37 69,196,335.00
所有者权益：
股本 898,822,204.00 898,822,204.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 22,327,982.16 22,327,982.16
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 3,436,744.04 3,436,744.04
未分配利润 -107,342,657.11 -91,851,507.85
所有者权益合计 817,244,273.09 832,735,422.35
负债和所有者权益总计 1,034,498,708.46 901,931,757.35
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 30,741,926.94 48,139,332.83
其中：营业收入 30,741,926.94 48,139,332.83
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 107,262,623.74 77,099,073.75
其中：营业成本 37,046,268.48 45,350,011.60
18
海虹企业(控股)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 290,471.40 225,422.09
销售费用 5,238,777.93 261,683.98
管理费用 62,157,472.65 31,257,391.52
财务费用 3,037,278.50 -2,597,400.66
资产减值损失 -507,645.22 2,601,965.22
加：公允价值变动收益（损失以
-2,643,537.59 886,399.37
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-2,037,091.39 806,037.65
列）
其中：对联营企业和合营
-417,495.29 -280,137.41
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -81,201,325.78 -27,267,303.90
加：营业外收入 323,019.44 247,185.61
其中：非流动资产处置利得 -80,976,696.74 247,185.61
减：营业外支出 144,424.89 102,128.72
其中：非流动资产处置损失 6,920.23 102,128.72
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-81,022,731.23 -27,122,247.01
列）
减：所得税费用 -46,034.49 6,094,363.54
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -80,976,696.74 -33,216,610.55
归属于母公司所有者的净利润 -74,461,202.13 -29,466,837.17
少数股东损益 -6,515,494.61 -3,749,773.38
六、其他综合收益的税后净额 3,968,076.05 1,815,207.81
归属母公司所有者的其他综合收益
3,968,076.05 1,815,207.81
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
19
海虹企业(控股)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
3,968,076.05 1,815,207.81
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
9,164,390.41 -1,284,980.13
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 -5,196,314.36 3,100,187.94
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -77,008,620.69 -31,401,402.74
归属于母公司所有者的综合收益
-70,493,126.08 -27,651,629.36
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -6,515,494.61 -3,749,773.38
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0828 -0.0328
（二）稀释每股收益 -0.0828 -0.0328
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：康健 主管会计工作负责人：李旭 会计机构负责人：黄雪堂
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 34,500.00 29,500.00
减：营业成本 16,354.11 16,354.11
20
海虹企业(控股)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
税金及附加 -3,199.24
销售费用
管理费用 2,649,481.69 2,315,765.55
财务费用 -3,590.07 -1,278.57
资产减值损失 6,460,739.02 -4,078.79
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-121,880.30 11,668,841.86
列）
其中：对联营企业和合营企
-121,880.30 -31,158.14
业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -9,207,165.81 9,371,579.56
加：营业外收入 5,000.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-9,207,165.81 9,376,579.56
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -9,207,165.81 9,376,579.56
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
21
海虹企业(控股)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -9,207,165.81 9,376,579.56
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0102 0.0104
（二）稀释每股收益 -0.0102 0.0104
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 112,128,015.48 147,514,837.39
其中：营业收入 112,128,015.48 147,514,837.39
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 273,563,551.43 242,117,423.85
其中：营业成本 100,870,747.84 98,479,088.99
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 649,999.24 2,915,457.32
销售费用 20,529,242.14 20,796,093.88
管理费用 145,250,494.10 127,864,016.39
财务费用 5,585,113.31 -9,653,964.02
资产减值损失 677,954.80 1,716,731.29
加：公允价值变动收益（损失以
-13,344,378.21 -5,339,502.48
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填 2,365,490.84 2,242,632.31
22
海虹企业(控股)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
列）
其中：对联营企业和合营企
-388,604.52 -926,566.36
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -172,414,423.32 -97,699,456.63
加：营业外收入 426,733.17 330,138.60
其中：非流动资产处置利得 27,723.44 330,138.60
减：营业外支出 173,114.20 108,831.74
其中：非流动资产处置损失 9,730.92 102,128.72
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-172,160,804.35 -97,478,149.77
列）
减：所得税费用 103,928.42 6,745,962.96
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -172,264,732.77 -104,224,112.73
归属于母公司所有者的净利润 -154,451,022.98 -85,144,982.17
少数股东损益 -17,813,709.79 -19,079,130.56
六、其他综合收益的税后净额 -7,927,810.76 8,437,150.20
归属母公司所有者的其他综合收益
-7,927,810.76 8,437,150.20
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-7,927,810.76 8,437,150.20
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
8,042,151.98 -4,912,000.98
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
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海虹企业(控股)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额 -15,969,962.74 13,349,151.18
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -180,192,543.53 -95,786,962.53
归属于母公司所有者的综合收益
-162,378,833.74 -76,707,831.97
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -17,813,709.79 -19,079,130.56
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.1718 -0.0947
（二）稀释每股收益 -0.1718 -0.0947
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 103,500.00 98,500.00
减：营业成本 49,062.33 49,062.33
税金及附加
销售费用
管理费用 9,123,111.54 8,319,516.18
财务费用 -4,784.88 -4,567.96
资产减值损失 6,418,485.86 -1,231,001.40
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-8,774.41 11,596,943.13
列）
其中：对联营企业和合营企
-118,254.41 -103,056.87
业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -15,491,149.26 4,562,433.98
加：营业外收入 5,342.81
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
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海虹企业(控股)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-15,491,149.26 4,567,776.79
列）
减：所得税费用 349,998.75
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -15,491,149.26 4,217,778.04
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -15,491,149.26 4,217,778.04
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0172 0.0047
（二）稀释每股收益 -0.0172 0.0047
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 113,155,026.10 154,851,690.81
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客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 288.00 12,273.45
收到其他与经营活动有关的现金 29,484,394.59 188,970,439.01
经营活动现金流入小计 142,639,708.69 343,834,403.27
购买商品、接受劳务支付的现金 44,800,709.44 41,620,738.00
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
123,219,223.62 101,596,796.08
金
支付的各项税费 20,799,955.26 40,268,029.08
支付其他与经营活动有关的现金 363,522,134.24 419,175,233.75
经营活动现金流出小计 552,342,022.56 602,660,796.91
经营活动产生的现金流量净额 -409,702,313.87 -258,826,393.64
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 37,342,628.70 55,848,524.28
取得投资收益收到的现金 2,167,444.80 3,123,151.73
处置固定资产、无形资产和其他
161,613.02 4,070.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
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收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 39,671,686.52 58,975,746.01
购建固定资产、无形资产和其他
92,966,518.44 84,591,697.36
长期资产支付的现金
投资支付的现金 513,181.66 49,500,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 93,479,700.10 134,091,697.36
投资活动产生的现金流量净额 -53,808,013.58 -75,115,951.35
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 165,000.00 165,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
165,000.00 165,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 140,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 140,165,000.00 165,000.00
偿还债务支付的现金 570,102.99 601,545.76
分配股利、利润或偿付利息支付
21,312.56 42,558.00
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 165,000.00
筹资活动现金流出小计 756,415.55 644,103.76
筹资活动产生的现金流量净额 139,408,584.45 -479,103.76
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-20,007,120.99 6,313,584.31
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -344,108,863.99 -328,107,864.44
加：期初现金及现金等价物余额 921,961,462.96 811,222,247.75
六、期末现金及现金等价物余额 577,852,598.97 483,114,383.31
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
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海虹企业(控股)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 58,500.00 58,500.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 55,473,654.87 40,519,809.81
经营活动现金流入小计 55,532,154.87 40,578,309.81
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现
4,486,865.17 4,261,151.46
金
支付的各项税费 102,005.84 18,574,170.00
支付其他与经营活动有关的现金 217,917,581.02 5,146,955.31
经营活动现金流出小计 222,506,452.03 27,982,276.77
经营活动产生的现金流量净额 -166,974,297.16 12,596,033.04
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 30,193,800.00
取得投资收益收到的现金 109,480.00
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 30,303,280.00
购建固定资产、无形资产和其他
23,595.00 16,764.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金 11,850,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 23,595.00 11,866,764.00
投资活动产生的现金流量净额 30,279,685.00 -11,866,764.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 140,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
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海虹企业(控股)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
筹资活动现金流入小计 140,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额 140,000,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 3,305,387.84 729,269.04
加：期初现金及现金等价物余额 2,570,213.10 2,382,610.25
六、期末现金及现金等价物余额 5,875,600.94 3,111,879.29
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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