国新健康：独立董事年度述职报告2022-04-30
国新健康保障服务集团股份有限公司
独立董事 2021 年度述职报告
我们作为国新健康保障服务集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《关于在上市公司建
立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——
主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等法律、法规及规范性文
件，并按照《国新健康保障服务集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）
《独立董事年报工作制度》以及各专门委员会章程等规定和要求，谨慎、认真地
行使独立董事权利，坚持促进公司规范运作，对公司相关事项发表独立意见，恪
尽职守、勤勉尽责，充分发挥独立董事作用，切实维护公司及股东尤其是中小股
东的利益。现就 2021年度工作情况汇报如下:
一、出席会议及投票情况
2021 年，公司共计召开了 9 次董事会，3 次股东大会。我们以勤勉尽责的态
度，积极参加公司会议，认真审阅会议相关材料，积极参与各议题的讨论并结合
本人专业所长，提出合理建议。全年出席董事会及股东大会会议的情况如下:
出席董事会情况
独立董事 出席股东
姓名 应出席 现场出 以通讯方式参 委托出席 缺席 大会次数
次数 席次数 加会议次数 次数 次数
钱庆文 9 0 9 0 0 3
黄安鹏 9 0 6 0 3 1
王秀丽 9 0 9 0 0 3
公司在2021年度召开的董事会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大
事项均履行了相关程序，会议决议合法有效。报告期内，我们没有对议案持反对
或异议的情形，未有提议召开董事会的情况发生。
二、独立董事发表独立意见情况
1、2021 年 1 月 15 日，在第十届董事会第二十次会议上，对公司聘任董事
会秘书的事项发表了独立意见。
2、2021 年 4 月 22 日，在第十届董事会第二十一次会议暨 2020 年度会议上，
1
对续聘 2021 年度会计师事务所及确定其报酬的事项发表了事前认可意见和独立
意见，对公司 2020 年度关联方资金占用和对外担保情况、董事会未提出 2020
年度现金利润分配预案、2020 年度内部控制自我评价报告、2020 年度公司证券
投资情况、2020 年度董事、监事及高级管理人员薪酬情况、公司未来三年股东
回报规划、变更会计政策和会计估计等事项发表了独立意见；
3、2021 年 7 月 20 日，在第十届董事会第二十二次会议上，对公司聘任总
法律顾问并确定其薪酬的事项发表了独立意见；
4、2021 年 8 月 5 日，在第十届董事会第二十三次会议上，对公司限制性股
票激励计划、激励对象名单及对全资子公司提供担保的事项发表了独立意见；
5、2021 年 8 月 26 日，在第十届董事会第二十五次会议上，对 2021 年半年
度公司对外担保和关联方资金占用情况发表了独立意见；
6、2021年9月13日，在第十届董事会第二十六次会议上，就调整公司限制性
股票激励计划激励对象名单和授予数量，以及向激励对象首次授予限制性股票等
事项发表了独立意见；
以上事前认可意见和独立意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
的相关公告。
三、在公司专门委员会的工作情况
召开会 召开
委员会名称 会议内容 提出的重要意见和建议
议次数 日期
公司第十届董事会审计委员第七 一、关于续聘 2021 年度会计师事务所
次会议于 2021 年 4 月 22 日以通讯 及确定其报酬的议案
方式召开。本次会议应到委员 3 为保持公司审计工作的连续性，拟续聘
人，实到 3 人，本次会议由主任委 大信会计师事务所（特殊普通合伙）作
员王秀丽女士主持，符合《中华人 为公司 2021 年度审计机构。同时，拟
民共和国公司法》《公司章程》《董 确定其审计服务报酬共计人民币 140
事会审计委员会章程》及相关法律 万元，其中，90 万元作为对公司 2021
2021
法规的规定。本次会议以投票表决 年年度报告的财务审计服务报酬，50
年 04
审计委员会 3次 的方式进行表决，以 3 票赞成，0 万元为提供内部控制审计服务的报酬。
月 22
票反对，0 票弃权，审议并通过以 二、公司 2020 年度财务报告
日
下议案： 董事会审计委员会对公司 2020 年度财
一、关于续聘 2021 年度会计师事 务报告进行了认真审查，认为公司
务所及确定其报酬的议案； 2020 年度财务报告能够客观公正地反
二、公司 2020 年度财务报告； 映公司财务状况和经营成果，为投资者
三、公司 2020 年度内部控制自我 提供可靠、准确的会计信息。
评价报告； 三、公司 2020 年度内部控制自我评价
四、公司 2021 年一季度工作及全 报告
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年审计计划。 董事会审计委员会对公司 2020 年度内
部控制自我评价报告进行了认真审查，
认为报告真实、准确、完整地反映了公
司 2020 年度内部控制的实际情况。
四、公司 2021 年一季度工作及全年审
计计划
董事会审计委员会审阅了公司 2021 年
一季度工作及全年审计计划，认为公司
2021 年一季度工作及全年审计计划是
按照《规范运作指引》等相关法规及制
度的要求，有效制定并落实了内部审计
工作计划，相关工作独立、有序、顺利
开展。
公司第十届董事会审计委员第八 一、公司 2021 年半年度财务报告
次会议于 2021 年 8 月 26 日以通讯 董事会审计委员会对公司 2021 年半年
方式召开。本次会议应到委员 3 度财务报告进行了认真审查，认为公司
人，实到 3 人，本次会议由主任委 2021 年半年度财务报告能够客观公正
员王秀丽女士主持，符合《中华人 地反映公司财务状况和经营成果，为投
2021 民共和国公司法》《公司章程》《董 资者提供可靠、准确的会计信息。
年 08 事会审计委员会章程》及相关法律 二、公司 2021 年上半年内部审计工作
月 26 法规的规定。本次会议以投票表决 报告
日 的方式进行表决，以 3 票赞成，0 董事会审计委员会审阅了公司 2021 年
票反对，0 票弃权，审议并通过以 上半年内部审计工作报告，认为公司
下议案： 2021 年上半年按照《规范运作指引》
一、公司 2021 年半年度财务报告；等相关法规及制度的要求，有效落实了
二、公司 2021 年上半年内部审计 审计工作计划，审计工作独立、有序、
工作报告。 顺利开展。
公司第十届董事会审计委员第九
一、公司 2021 年第三季度财务报告
次会议于 2021 年 10 月 28 日以通
董事会审计委员会对公司 2021 年第三
讯方式召开。本次会议应到委员 3
季度财务报告进行了认真审查，认为公
人，实到 3 人，本次会议由主任委
司 2021 年第三季度财务报告能够客观
员王秀丽女士主持，符合《中华人
公正地反映公司财务状况和经营成果，
民共和国公司法》、《公司章程》、
2021 为投资者提供可靠、准确的会计信息。
《董事会审计委员会章程》及相关
年 10 二、公司 2021 年第三季度内部审计工
法律法规的规定。本次会议以投票
月 28 作报告
表决的方式进行表决，以 3 票赞
日 董事会审计委员会审阅了公司 2021 年
成，0 票反对，0 票弃权，审议并
第三季度内部审计工作计划和报告，认
通过以下议案：
为公司 2021 年第三季度按照《规范运
一、公司 2021 年第三季度财务报
作指引》等相关法规及制度的要求，有
告；
效制定并落实了内部审计工作计划，相
二、公司 2021 年第三季度内部审
关工作独立、有序、顺利开展。
计工作报告。
薪酬与考核 2021 公司第十届董事会薪酬与考核委 薪酬与考核委员会一致认为，2020 年
3次
委员会 年 04 员会第五次会议于 2021 年 4 月 22 度董事、监事及高级管理人员的薪酬符
3
月 22 日以通讯方式召开。本次会议应到 合《公司法》《公司章程》等法律法规
日 委员 3 人，实到 3 人，本次会议由 的规定，不存在损害公司及股东利益的
主任委员黄安鹏主持，符合《中华 情形。
人民共和国公司法》《公司章程》
及相关法律法规的规定。本次会议
以投票表决的方式进行表决，以 3
票赞成，0 票反对，0 票弃权，审
议通过《关于 2020 年度董事、监
事及高级管理人员薪酬情况的议
案》。
公司第十届董事会薪酬与考核委
员会第六次会议于 2021 年 7 月 20
日以通讯方式召开。本次会议应到
委员 3 人，实到 3 人，本次会议由
2021
主任委员黄安鹏主持，符合《中华 薪酬与考核委员会一致认为，公司总法
年 07
人民共和国公司法》《公司章程》 律顾问薪酬标准符合地区和行业收入
月 20
及相关法律法规的规定。本次会议 状况。
日
以投票表决的方式进行表决，以 3
票赞成，0 票反对，0 票弃权，审
议通过《关于确定总法律顾问薪酬
标准的议案》。
公司第十届董事会薪酬与考核委
员会第七次会议于 2021 年 8 月 5
日以通讯方式召开。本次会议应到
委员 3 人，实到 3 人，本次会议由
主任委员黄安鹏主持，符合《中华
人民共和国公司法》《公司章程》
及相关法律法规的规定。本次会议
2021
以投票表决的方式进行表决，以 3
年 08
票赞成，0 票反对，0 票弃权，审
月 05
议通过以下议案:一、关于《国新
日
健康保障服务集团股份有限公司
限制性股票激励计划（第一期）激
励对象名单；（修订稿）》的议案；
二、关于《国新健康保障服务集团
股份有限公司限制性股票激励计
划（第一期）（草案修订稿）》及其
摘要的议案。
四、日常工作情况
报告期内，我们对公司内控制度的执行情况、股东大会及董事会决议执行情
况等进行了调查和监督，并不定期到公司进行现场检查；积极与其他董事、监事、
高级管理人员开展交流与沟通，共同分析公司所面临的经济形势、行业发展趋势
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等信息，及时获取公司重大事项的进展情况，掌握公司的经营动态，并以此为基
础，在决议及发表独立意见时，做出更加合理、专业的决策。对需经董事会讨论
和决策的重大事项，我们均能做到预先审议、认真审核。针对关联交易、生产经
营、财务、年度报告编制、资本运作和其他重大事项，充分了解可能存在的风险，
并结合行业最新政策及形势，从宏观研究、资金保障、资本运作、经营协同、技
术提升等方面提出意见和建议。我们的要求和意见得到了公司的重视和采纳。
在财务报告编制和披露过程中，我们积极履行职责，充分发挥独立作用，提
高了董事会决策的科学性和客观性，对公司的经营管理和发展起到了积极的作
用，切实地维护了公司及广大公众投资者的利益。
另外，我们积极关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大
事项的进展情况，协助公司推进投资者关系建设，促进公司与投资者之间的良性
沟通，加深投资者对公司的了解与认同。
公司为保证独立董事有效行使职权提供了必要的条件，资料及时、详细，对
我们要求补充的资料及时进行补充或解释，保障我们在充分了解情况的基础上独
立、客观、审慎地行使表决权。董事会秘书处提供的上级监管机关和深交所下发
给上市公司的文件，为我们认真、独立地履行职责提供工作平台、拓宽信息渠道。
五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作情况
1、对公司信息披露工作的监督
2021 年度，我们持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露进
行有效的监督和核查，公司能够严格按照《上市公司信息披露管理办法》《深圳
证券交易所股票上市规则》《规范运作指引》等有关规定，保证公司信息披露内
容的真实性、准确性、完整性和及时性，确保所有股东有平等的机会获得信息，
切实维护了股东的合法权益。
2、在 2020 年年报编制中的履职
在公司 2020 年年报的编制过程中，我们认真听取了公司对全年生产经营情
况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握了 2020 年度审计工作安排及审计工
作进展情况，并与年审会计师就审计过程中发现的问题进行了有效沟通，以确保
审计报告全面、真实反映公司情况。
3、对 2021 年度公司财务和内部审计工作的履职
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在公司 2020 年年度报告、2021 年第一季度报告、2021 年半年度报告和第三
季度报告的工作过程中，我们认真审阅了公司各期财务报告，并听取了公司内部
审计部门对 2020 年内控审计工作的总结，以及对公司 2021 年第一季度、半年度
和第三季度内部审计工作情况的报告。
4、公司治理活动的监督
2021 年，我们对涉及公司生产经营、对外投资、内控制度建设、关联交易、
对外担保等重大事项均进行了认真的核查，必要时均发表了独立意见和专项说
明，积极有效地履行了自己的职责，对公司治理相关活动进行了持续监督。
5、学习情况
2021 年度，我们认真学习了中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所最
新的有关法律法规及其它相关文件，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人
治理结构和保护社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解，以切实加强
对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意
识。
以上是我们在 2021 年度履行职责情况的汇报。2022 年，公司独立董事将继
续本着对公司及全体股东高度负责的态度，严格按照相关法律法规和《公司章程》
对独立董事的规定和要求，勤勉尽职地履行独立董事职责，充分利用自己的专业
知识和经验为公司发展提供更多合理化建议，促进公司持续、稳定、健康发展。
特此报告。
离任独立董事：钱庆文、黄安鹏、王秀丽
二零二二年四月二十九日
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