证券代码：000504 证券简称：*ST 生物 公告编号：2020-019
南华生物医药股份有限公司
关于拟聘任会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、续聘年度审计机构的情况说明
南华生物医药股份有限公司（以下简称“公司”）拟聘任天健会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构和内部控制审计机构，年度审计及内
部控制审计费用共计65万元（含控股公司城光节能），此收费价格系根据审计收
费惯例和公司业务特征协商确定。授权管理层与会计师事务所签订相关审计业务
合同。
该事项已经公司第十届董事会第十三次临时会议审议通过，独立董事已对该
事项出具了事前认可意见和独立意见，还需公司股东大会审议。
二、拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、事务所基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
机构性质 特殊普通合伙 是否曾从事证券服务业务 是
天健会计师事务所成立于1983年12月，前身为浙江会计师事务
所；1992年首批获得证券相关业务审计资格；1998年脱钩改制
历史沿革 成为浙江天健会计师事务所；2011年转制成为天健会计师事务
所（特殊普通合伙）；2010年12月成为首批获准从事H股企业审
计业务的会计师事务所之一
业务资质 注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H股企业审计业务、
1
中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有
企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT审计业务、税务代
理及咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务
所、英国财务汇报局（FRC）注册事务所等
是否加入相关
否
国际会计网络
上年末，职业风险基金累计已计提1亿元以上，购买的职业保
投资者保护能力 险累计赔偿限额1亿元以上，相关职业风险基金与职业保险能
够承担正常法律环境下因审计失败导致的民事赔偿责任
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼
2、承办本业务的分支机构基本信息
分支机构名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）湖南分所
特殊普通合伙企业分
机构性质 是否曾从事证券服务业务 是
支机构
天健会计师事务所（特殊普通合伙）湖南分所成立于2011年11
历史沿革
月
业务资质 湖南省财政厅颁发的执业证书（证书编号：330000014302）
天健会计师事务所（特殊普通合伙）实行一体化管理，总分所
投资者保护能力
一起计提职业风险基金、购买职业保险
注册地址 湖南省长沙市天心区芙蓉中路二段198号新世纪大厦19楼
（二）人员信息
首席合伙人 胡少先 合伙人数量 204人
注册会计师 1,606人
上年末从业人员
从业人员 5,603人
类别及数量
从事过证券服务业务的注册会计师 1,000人以上
姓名 李剑
拟签字注册会计
中国注册会计师，1997年起从事注册会计师业
师1 从业经历
务，至今为多家拟上市公司提供过IPO审计和
2
多家上市公司提供过年报审计、重大资产重组
等证券业务服务。
姓名 王娟娟
中国注册会计师，2013年起从事注册会计师业
拟签字注册会计
务，至今为多家拟上市公司提供过IPO审计和
师2 从业经历
多家上市公司提供过年报审计、重大资产重组
等证券业务服务。
（三）业务信息
业务总收入 22亿元
审计业务收入 20亿元
最近一年
证券业务收入 10亿元
业务信息
审计公司家数 约15,000家
上市公司年报审计家数（含A、B股） 403家
上市公司所在行业 生物科技和节能环保服务双行业
是否具有相关行业审计业务经验 是
（四）执业信息
天健会计师事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》
对独立性要求的情形。
项目组成员具备相应的专业胜任能力，主要成员信息如下：
项目组 执业资 证券服务业
姓名 从业经历
成员 质 务从业年限
中国注 1997年起从事注册会计师业务，一直
项目合
李剑 册会计 从事IPO和上市公司审计等证券服务 23年
伙人
师 业务，具备相应专业胜任能力。
1996年起从事注册会计师业务，一直
项目质 中国注
从事IPO和上市公司审计等证券服务
量控制 吴懿忻 册会计 24年
业务，目前在事务所承担质量控制及
复核人 师
复核工作，具备相应专业胜任能力。
拟签字 李剑 中国注 1997年起从事注册会计师业务，一直 23年
3
注册会 册会计 从事IPO和上市公司审计等证券服务
计师 师 业务，具备相应专业胜任能力。
中国注 2013年起从事注册会计师业务，一直
王娟娟 册会计 从事IPO和上市公司审计等证券服务 7年
师 业务，具备相应专业胜任能力。
（五）诚信记录
1、天健会计师事务所
类型 2017年度 2018年度 2019年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 无 无 无
行政监管措施 2次 3次 5次
自律监管措施 1次 无 无
2、拟签字注册会计师
类型 2017年度 2018年度 2019年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 无 无 无
行政监管措施 无 无
自律监管措施 无 无 无
三、拟聘任会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会经审查天健会计师事务所有关资格证照、相关信息和
诚信记录，认为其在执业过程中坚持独立审计准则，客观、公正、公允地反映公
司财务状况、经营成果，切实履行审计机构应尽的职责，认可其独立性、专业胜
任能力和投资者保护能力，同意聘任天健会计师事务所为公司2020年度财务报告
审计机构及内部控制审计机构，并将该事项提交公司董事会审议。
（二）独立董事意见
公司独立董事对聘请天健会计师事务所的提案进行了事前审查并发表了独
立意见。独立董事认为：
4
1、天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务审计资格，
具有多年为上市公司提供审计服务的经验，满足上市公司聘用会计师事务所的法
定条件。
2、公司聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度审计机构和内
部控制审计机构的聘用程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在
损害公司和股东、特别是中小股东利益的行为。
我们同意聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构
和内部控制审计机构。
（三）董事会审议聘任会计师事务所的表决情况及后续审议程序
公司于2020年4月24日召开了第十届董事会第十三次临时会议，会议以全票
审议通过了《关于聘任2020年年度审计机构的提案》，本提案尚需提交公司股东
大会审议通过后生效。
四、报备文件
1、董事会决议；
2、审计委员会履职证明文件；
3、独立董事意见；
4、拟聘任会计师事务所营业执照、主要负责人和监管业务联系人信息和联
系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、职业证照和联系方式。
特此公告。
南华生物医药股份有限公司董事会
2020 年 4 月 27 日
5