证券代码：000504 证券简称：ST 生物 公告编号：2021-011
南华生物医药股份有限公司
关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、续聘年度审计机构的情况说明
南华生物医药股份有限公司（以下简称“公司”）2021年3月30日召开第十届
董事会第二十一次会议（年度会议），审议通过了《关于聘任2021年年度审计机
构的提案》，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审
计机构，授权公司管理层在2020年的基础上根据审计收费惯例和公司业务特征与
天健会计师事务所协商服务价格,签订相关审计业务合同。
独立董事已对该事项出具了事前认可意见和独立意见，还需公司股东大会审
议。
二、拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011年7月18日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 203人
注册会计师 1,859人
上年末执业人员数量
签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 737人
业务收入总额 30.6亿元
2020年业务收入
审计业务收入 27.2亿元
1
证券业务收入 18.8亿元
客户家数 511家
审计收费总额 5.8亿元
制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零
售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产
2020年上市公司（含
和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、
A、B股）审计情况 涉及主要行业
体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共
设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔
业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 *1
2、投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿
元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保
险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规
定。
近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼
中均无需承担民事责任。
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施12
次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32名从业人员近三
年因执业行为受到监督管理措施18次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措
施。
（二）项目信息
1、基本信息
何 时 开 始 何 时 开 始 何时开始为本
何时成为注册会 近三年签署或复核上市公司审计
项目组成员 姓名 从 事 上 市 在 本 所 执 公司提供审计
计师 报告情况
公司审计 业 服务
2020年度签署南华生物、益丰药房
项目合伙人 李剑 1998年 1997年 1998年 2019年
等上市公司2019年度审计报告；
2
2019年度签署大参林、东杰智能等
上市公司2018年度审计报告；
2018年度签署大参林、东杰智能等
上市公司2017年度审计报告；
2020年度签署南华生物、益丰药房
等上市公司2019年度审计报告；
2019年度签署大参林、东杰智能等
签字注册会计 李剑 1998年 1997年 1998年 2019年
上市公司2018年度审计报告；
师
2018年度签署大参林、东杰智能等
上市公司2017年度审计报告；
王娟娟 2015年 2013年 2015年 2019年
2020 年度签署道通科技、正泰电
器、东方材料等上市公司2019年度
审计报告；
2019 年度签署正泰电器、诺力股
质量控制复核
吴懿忻 1998年 2006年 1996年 2020年 份、喜临门等上市公司2018年度审
人
计报告；
2018 年度签署正泰电器、物产中
大、诺力股份等上市公司2017年度
审计报告；
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督
管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的
情况。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目
质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
3
三、拟聘任会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会经审查天健会计师事务所有关资格证照、相关信息和
诚信记录，认为其在执业过程中坚持独立审计准则，客观、公正、公允地反映公
司财务状况、经营成果，切实履行审计机构应尽的职责，认可其独立性、专业胜
任能力和投资者保护能力，同意聘任天健会计师事务所为公司2021年度财务报告
审计机构及内部控制审计机构，并将该事项提交公司董事会审议。
（二）独立董事意见
公司独立董事对聘请天健会计师事务所的提案进行了事前审查并发表了独
立意见。独立董事认为：
1、天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务审计资格，
具有多年为上市公司提供审计服务的经验，满足上市公司聘用会计师事务所的法
定条件。
2、公司聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为2021年度审计机构和内
部控制审计机构的聘用程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在
损害公司和股东、特别是中小股东利益的行为。
我们同意聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构
和内部控制审计机构。
（三）董事会的表决情况、后续审议程序和生效日期
公司于2021年3月30日召开了第十届董事会第二十一次会议（年度会议），会
议以全票审议了《关于聘任2021年年度审计机构的提案》，本提案尚需提交公司
股东大会审议通过后生效。
四、报备文件
1、董事会决议；
2、审计委员会履职证明文件；
3、独立董事意见；
4、拟聘任会计师事务所营业执照、主要负责人和监管业务联系人信息和联
系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、职业证照和联系方式。
4
特此公告。
南华生物医药股份有限公司董事会
2021 年 3 月 30 日
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