华塑控股股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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华塑控股股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人邢乐成、主管会计工作负责人戴飞及会计机构负责人(会计主管人员)李冬声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
单位：（人民币）元
未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名
刘永华董事出差无
2009.9.30 2008.12.31 增减幅度（％）
总资产（元） 664,379,105.78 661,458,932.31 0.44%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 4,838,257.36 14,917,094.78 -67.57%
股本（股） 250,009,885.00 250,009,885.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
股）
0.0194 0.0597 -67.50%
2009 年7-9 月
比上年同期增减
（％） 2009 年1-9 月
比上年同期增减
（％）
营业总收入（元） 86,466,102.07 2.47% 271,975,479.78 -7.08%
归属于上市公司股东的净利润（元） 116,901.78 100.15% -10,293,525.33 90.59%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 6,284,399.68 -69.83%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
股） - - 0.0251 -69.87%
基本每股收益（元/股） 0.0005 100.16% -0.0412 90.58%
稀释每股收益（元/股） 0.0005 100.16% -0.0412 90.58%
净资产收益率（%） 2.42% 166.84% -212.75% 10.42%
扣除非经常性损益后的净资产收益率
（%） -345.99% -168.23% -561.16% 320.37%
非经常性损益项目年初至报告期末金额附注
非流动资产处置损益17,018,915.03
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-161,843.07
合计16,857,071.96 -华塑控股股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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2.2 报告期末股东总人数及前十名流通股股东持股情况表
单位：股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用□ 不适用
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用√ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用□ 不适用
报告期末股东总数（户） 21,205
前十名流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有流通股的数量种类
广东证券股份有限公司5,270,000 人民币普通股
刘东辉2,511,000 人民币普通股
史敬民1,680,000 人民币普通股
刘刚1,606,714 人民币普通股
吴镇发1,459,955 人民币普通股
时代胜恒科技有限公司1,459,766 人民币普通股
刘国岐1,039,800 人民币普通股
高志辉1,002,630 人民币普通股
张丽娟906,001 人民币普通股
广州永茂投资有限公司800,725 人民币普通股
1、净利润较去年同期增长90.59，主要原因是受5.12 汶川地震影响，部分在建工程受损，大量销售货款无法收回，已于去年
计提坏帐准备，导致去年同期净利润出现较大亏损；
2、经营活动产生的现金流量净额较去年同期减少69.83%，主要原因是今年预收账款和应付票据大幅减少；
3、投资活动产生的现金流量净额较去年同期增加94.3%，主要原因是去年同期公司下属建材子公司购置机器设备等固定资产
额较大，而今年采购额相对减少；
4、应付票据较去年同期减少62%，主要原因是去年同期我公司在银行办理大量承兑汇票用于支付供应商货款，今年这种情况
相对大幅减少；
承诺事项承诺内容履行情况
股改承诺
公司承诺在2006 年四季度内启
动股改程序
由于前期公司大股东实际控制人存在司法争议，大股
东所持22.53%股权的合法代表人的不确定直接导致
提出股改动议的非流通股股东持股数无法达到《上市
公司股权分置改革管理办法》规定的三分之二的界
限，因此公司一直未能进入股改程序。2007 年9 月22
日,济南鑫银投资有限公司通过司法拍卖获得公司
25.17%股权成为公司第一大股东。2007 年12 月公司
启动股改程序，并于2008 年1 月8 日公告了《股权
分置改革说明书》。
股份限售承诺无无华塑控股股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用√ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
3.6 衍生品投资情况
□ 适用√ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用√ 不适用
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
无无
重大资产重组时所作承诺无无
发行时所作承诺无无
其他承诺（含追加承诺） 无无
无
接待时间接待地点接待方式接待对象谈论的主要内容及提供的资料
2009 年01 月07 日公司电话沟通个人投资者
关于公司股改进展情况和2008 年度业
绩情况
2009 年01 月12 日公司电话沟通个人投资者关于公司2008 年度业绩情况
2009 年02 月13 日公司电话沟通个人投资者关于公司股改进展情况
2009 年02 月25 日公司电话沟通个人投资者关于公司股改进展情况
2009 年03 月19 日公司电话沟通个人投资者关于公司销售业绩情况
2009 年04 月02 日公司电话沟通个人投资者关于公司诉讼事项的情况
2009 年04 月20 日公司电话沟通个人投资者关于公司股改进展情况
2009 年05 月08 日公司实地调研个人投资者关于公司股改进展情况
2009 年06 月03 日公司实地调研个人投资者了解公司生产经营等基本情况
2009 年06 月17 日公司电话沟通个人投资者
关于公司上半年业绩情况和股改进展
情况
2009 年07 月09 日公司电话沟通个人投资者
关于公司股改进展情况和生产经营情
况
2009 年07 月22 日公司电话沟通个人投资者关于公司股改进展情况
2009 年08 月21 日公司实地调研个人投资者关于公司股改进展和生产经营情况
2009 年09 月04 日公司电话沟通个人投资者关于公司三季度业绩情况
2009 年09 月16 日公司电话沟通个人投资者
关于公司09 年业绩情况和生产经营情
况华塑控股股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：华塑控股股份有限公司2009 年09 月30 日单位：（人民币）元
项目
期末余额年初余额
合并母公司合并母公司
流动资产：
货币资金12,940,715.33 1,025,752.33 10,546,190.17 954,441.57
结算备付金0.00 0.00
拆出资金
交易性金融资产
应收票据355,000.00 192,000.00
应收账款67,879,687.89 63,013,056.40
预付款项27,092,684.80 24,798,218.48
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利1,446,263.56
其他应收款105,927,522.41 240,416,186.11 35,619,765.59 159,113,989.74
买入返售金融资产
存货73,766,405.55 64,636,737.73
一年内到期的非流动资产
其他流动资产135,602.77
流动资产合计288,097,618.75 242,888,202.00 198,805,968.37 160,068,431.31
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产1,310,400.00 1,310,400.00 813,600.00 813,600.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资2,563,298.67 125,485,552.77 5,053,298.67 127,975,552.77
投资性房地产104,635,029.77 104,135,510.67 159,573,550.44 141,247,952.48
固定资产167,818,855.45 17,357,858.21 194,954,864.75 33,622,278.70
在建工程4,971,314.67 4,708,936.67
工程物资
固定资产清理-183,802.00
生产性生物资产
油气资产
无形资产92,415,759.07 7,978,673.57 94,478,967.87 8,153,388.95
开发支出
商誉
长期待摊费用991,417.39 67,567.32 1,310,531.53 102,126.60华塑控股股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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递延所得税资产1,759,214.01 1,759,214.01
其他非流动资产
非流动资产合计376,281,487.03 256,335,562.54 462,652,963.94 311,914,899.50
资产总计664,379,105.78 499,223,764.54 661,458,932.31 471,983,330.81
流动负债：
短期借款200,770,890.78 96,453,222.88 209,597,906.29 96,453,222.88
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据5,300,000.00 245,000.00
应付账款85,291,532.11 959,657.00 77,981,259.54 959,657.00
预收款项56,284,648.55 553,072.67 57,047,134.52 553,072.67
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬10,082,639.03 47,226.25 13,606,612.33 501,550.29
应交税费11,965,797.70 5,266,644.03 14,874,506.15 5,218,397.88
应付利息113,104,036.56 78,679,410.99 98,576,330.26 69,477,241.45
应付股利3,882,567.48 2,443,291.91 4,419,984.16 2,443,291.91
其他应付款146,157,788.75 277,807,087.14 142,598,136.94 253,895,388.69
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债64,316.27
流动负债合计632,904,217.23 462,209,612.87 618,946,870.19 429,501,822.77
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款24,278.00 26,192.35
专项应付款
预计负债11,511,582.34 7,420,982.42 12,543,457.75 8,452,857.83
递延所得税负债192,600.00 192,600.00 68,400.00 68,400.00
其他长期负债1,711,998.59 35,510,072.11 1,711,998.59 35,510,072.11
其他非流动负债
非流动负债合计13,440,458.93 43,123,654.53 14,350,048.69 44,031,329.94
负债合计646,344,676.16 505,333,267.40 633,296,918.88 473,533,152.71
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 250,009,885.00 250,009,885.00 250,009,885.00 250,009,885.00
资本公积467,871,586.80 459,344,419.70 467,498,986.80 458,971,819.70
减：库存股
专项储备华塑控股股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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4.2 本报告期利润表
编制单位：华塑控股股份有限公司2009 年7-9 月单位：（人民币）元
盈余公积28,893,775.85 28,893,775.85 28,893,775.85 28,893,775.85
一般风险准备
未分配利润-741,936,990.29 -744,357,583.41 -731,485,552.87 -739,425,302.45
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计4,838,257.36 -6,109,502.86 14,917,094.78 -1,549,821.90
少数股东权益13,196,172.26 13,244,918.65
所有者权益合计18,034,429.62 -6,109,502.86 28,162,013.43 -1,549,821.90
负债和所有者权益总计664,379,105.78 499,223,764.54 661,458,932.31 471,983,330.81
项目
本期上年同期
合并母公司合并母公司
一、营业总收入86,466,102.07 529,530.75 84,385,649.39 350,950.81
其中：营业收入86,466,102.07 529,530.75 84,385,649.39 350,950.81
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本96,540,440.06 7,957,869.61 170,584,100.73 12,762,094.03
其中：营业成本71,581,806.23 912,239.98 76,969,428.28 685,015.13
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加524,550.42 29,388.98 314,470.68 45,539.92
销售费用6,341,811.78 0.00 3,960,278.56
管理费用12,679,497.41 3,380,780.31 17,811,035.30 6,519,490.63
财务费用5,412,774.22 3,635,460.34 7,226,748.95 4,262,708.45
资产减值损失0.00 64,302,138.96 1,249,339.90
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列） 0.00 1,446,263.56 9,625,909.79 9,717,928.38
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列） -10,074,337.99 -5,982,075.30 -76,572,541.55 -2,693,214.84
加：营业外收入10,632,115.28 8,570,045.09 183,223.54华塑控股股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：华塑控股股份有限公司2009 年1-9 月单位：（人民币）元
减：营业外支出123,678.88 24,192.47 3,271,559.96 3,247,640.07
其中：非流动资产处置损失0.00 3,204,942.92 3,205,981.72
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列） 434,098.41 2,563,777.32 -79,660,877.97 -5,940,854.91
减：所得税费用231,076.35 474,047.57
五、净利润（净亏损以“-”号填
列） 203,022.06 2,563,777.32 -80,134,925.54 -5,940,854.91
归属于母公司所有者的净
利润116,901.78 -80,554,246.68
少数股东损益86,120.28 419,321.14
六、每股收益：
（一）基本每股收益0.0005 0.0103 -0.3222 -0.0238
（二）稀释每股收益0.0005 0.0103 -0.3222 -0.0238
七、其他综合收益
八、综合收益总额203,022.06 2,563,777.32 -80,134,925.54 -5,940,854.91
归属于母公司所有者的综
合收益总额116,901.78 2,563,777.32 -80,554,246.68 -5,940,854.91
归属于少数股东的综合收
益总额86,120.28 419,321.14
项目
本期金额上期金额
合并母公司合并母公司
一、营业总收入271,975,479.78 1,679,204.58 292,698,664.18 3,525,994.92
其中：营业收入271,975,479.78 1,679,204.58 292,698,664.18 3,525,994.92
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本297,853,021.69 23,453,366.02 408,953,393.75 27,871,756.12
其中：营业成本221,798,506.75 2,839,401.01 265,777,222.49 2,452,091.67
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加1,861,133.90 91,929.07 1,431,749.32 284,710.93
销售费用16,647,041.20 13,635,251.13
管理费用38,346,430.58 9,943,921.42 44,408,591.14 14,434,905.65
财务费用18,532,962.03 10,578,114.52 17,941,513.10 9,158,150.89
资产减值损失666,947.23 0.00 65,759,066.57 1,541,896.98华塑控股股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：华塑控股股份有限公司2009 年1-9 月单位：（人民币）元
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列） 6,770,000.00 8,216,263.56 11,318,218.38 11,410,236.97
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列） -19,107,541.91 -13,557,897.88 -104,936,511.19 -12,935,524.23
加：营业外收入10,799,143.83 8,710,326.09 1,541,893.60
减：营业外支出712,071.87 84,709.17 4,227,791.74 3,291,216.77
其中：非流动资产处置损失351,743.77 3,462,338.79 3,205,981.72
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列） -9,020,469.95 -4,932,280.96 -107,622,409.33 -16,226,741.00
减：所得税费用700,956.56 789,956.19
五、净利润（净亏损以“-”号填
列） -9,721,426.51 -4,932,280.96 -108,412,365.52 -16,226,741.00
归属于母公司所有者的净
利润-10,293,525.33 -109,337,939.33
少数股东损益572,098.82 925,573.81
六、每股收益：
（一）基本每股收益-0.0412 -0.0197 -0.4373 -0.0649
（二）稀释每股收益-0.0412 -0.0197 -0.4373 -0.0649
七、其他综合收益
八、综合收益总额-9,721,426.51 -4,932,280.96 -108,412,365.52 -16,226,741.00
归属于母公司所有者的综
合收益总额-10,293,525.33 -4,932,280.96 -109,337,939.33 -16,226,741.00
归属于少数股东的综合收
益总额572,098.82 925,573.81
项目
本期金额上期金额
合并母公司合并母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金291,845,012.70 1,679,204.58 329,837,073.76 3,525,994.92
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额华塑控股股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还89,982.91 22,385.07
收到其他与经营活动有关
的现金7,532,229.12 5,426,479.63 18,257,465.03 20,467,049.10
经营活动现金流入小计299,467,224.73 7,105,684.21 348,116,923.86 23,993,044.02
购买商品、接受劳务支付的
现金208,450,168.22 159,685.98 218,556,720.67 2,343,394.83
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金46,770,834.19 2,651,909.92 45,742,662.58 1,875,023.70
支付的各项税费16,822,809.27 139,191.62 11,174,577.58 618,556.65
支付其他与经营活动有关
的现金21,139,013.37 4,067,205.93 51,815,638.05 11,979,816.66
经营活动现金流出小计293,182,825.05 7,017,993.45 327,289,598.88 16,816,791.84
经营活动产生的现金
流量净额6,284,399.68 87,690.76 20,827,324.98 7,176,252.18
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金1,600,290.00 1,600,290.00
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额386,525.00 66,182.80
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计386,525.00 1,666,472.80 1,600,290.00
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金667,693.22 16,380.00 6,600,323.09 59,349.00
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关华塑控股股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
的现金
投资活动现金流出小计667,693.22 16,380.00 6,600,323.09 59,349.00
投资活动产生的现金
流量净额
-281,168.22 -16,380.00 -4,933,850.29 1,540,941.00
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金1,350,000.00 246,330.56
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计1,350,000.00 246,330.56
偿还债务支付的现金2,401,914.35 14,140,000.00 6,100,000.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
2,556,791.95 4,984,889.61 2,992,280.55
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计4,958,706.30 19,124,889.61 9,092,280.55
筹资活动产生的现金
流量净额
-3,608,706.30 -18,878,559.05 -9,092,280.55
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额2,394,525.16 71,310.76 -2,985,084.36 -375,087.37
加：期初现金及现金等价物
余额
10,546,190.17 954,441.57 26,988,999.30 1,380,904.29
六、期末现金及现金等价物余额12,940,715.33 1,025,752.33 24,003,914.94 1,005,816.92
