华塑控股股份有限公司
                       2018 年度监事会工作报告


    2018 年，公司监事会全体成员，本着对全体股东负责的精神，认真履职，
独立行使监督职权，对公司的生产经营、重大事项、财务状况以及董事、高级管
理人员履职尽责等方面进行监督检查，维护了公司、股东及员工的合法权益。现
将 2018 年度监事会主要工作报告如下：
    一、报告期内监事会会议情况
    报告期内公司共召开监事会会议 6 次，具体情况如下：
    1、公司于 2018 年 1 月 15 日以现场方式召开十届监事会第四次临时会议，
会议审议通过了以下议案：
    (1)《关于公司符合上市公司重大资产重组条件的议案》；
    (2)《关于公司重大资产购买及资产出售方案的议案》；
    (3)《关于<华塑控股股份有限公司重大资产购买及资产出售预案>的议案》；
    (4)《关于本次重组不构成关联交易的议案》；
    (5)《关于本次重组符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>
第四条规定的议案》；
    (6)《关于签署重组相关协议的议案》。
    2、公司于 2018 年 3 月 30 日以通讯方式召开十届监事会第五次临时会议，
会议审议通过了以下议案：
    (1)《关于调整重大资产重组交易的议案》；
    (2)《关于受赠上海樱华医院管理有限公司 51%股权的议案》；
    (3)《关于转让成都麦田园林有限公司 92.85%股权的议案》。
    3、公司于 2018 年 4 月 15 日以现场结合通讯方式召开十届监事会第六次会
议，会议审议通过了以下议案：

    (1)《2017 年度监事会工作报告》；
    (2)《2017 年年度报告及摘要》；
    (3)《2017 年度利润分配预案》；
    (4)《2017 年度内部控制自我评价报告》。


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    4、公司于 2018 年 4 月 26 日以通讯方式召开十届监事会第七次会议，会议
审议通过了《2018 年第一季度报告全文及正文》和《关于会计政策变更的议案》。
    5、公司于 2018 年 8 月 24 日以现场方式召开十届监事会第八次会议，会议
审议通过了《2018 年半年度报告全文及摘要》。
    5、公司于 2018 年 10 月 26 日以通讯方式召开十届监事会第九次会议，会议
审议通过了《2018 年第三季度报告全文及正文》。
    二、报告期内监事会工作开展情况
    1、根据《公司法》、《公司章程》和相关法律、法规的有关规定，监事会对
公司 2018 年历次股东大会、董事会召集、召开程序，决议事项，董事会对股东
大会决议的落实情况，公司高级管理人员履行职务情况以及公司的管理制度执行
情况等，进行了监督检查。监事按照《公司法》、《公司章程》的规定出席了相关
会议。监事会认为：报告期内，公司存在履行董事会审议程序后，且尚未履行股
东大会审议程序的情况下，为全资子公司提供担保的情况。公司已对相关责任人
进行处罚和通报批评，并对相关事项进行整改落实。公司内部控制仍有不完善的
地方，公司应当强化合规意识，进一步完善公司治理，切实提高“三会”规范运
作水平。除前述事项以外，公司董事会能够按照《公司法》、《上市公司治理准则》、
《公司章程》等规定进行运作；公司董事、高级管理人员能够认真履行职务。
    2、监事会对 2018 年度公司的财务状况、财务管理等进行了监督、检查，认
为公司财务制度比较健全、财务控制较为正常，但是公司盈利能力不足，公司业
务亟待转型；
    3、报告期内，公司没有募集资金。公司最近一次募集资金承诺投入项目均
暂停；
    4、公司收购、出售资产或者发生关联交易时严格遵循公开、公平、公正的
原则，交易公平，价格合理，无内幕交易，交易决策程序符合国家有关法律法规
和《公司章程》、《内部关联交易决策制度》等的规定，未发现有损害公司股东权
益的情况。
    三、监事会对 2018 年度公司有关事项的意见
    1、根据《公司法》、《公司章程》和相关法律、法规的有关规定，公司监事
会对公司 2018 年历次股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项，董事会对
股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员执行职务的情况以及公司的管理制


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度执行等进行了监督，监事会认为：公司董事会基本能够严格按照《公司法》、
《上市公司治理准则》、《公司章程》等规定进行运作，贯彻落实股东大会的各项
决议认真、及时；
    2、监事会在实施监督过程中，要求公司各位董事、监事、高级管理人员在
执行公司公务过程中严格执行国家法律、法规、和《公司章程》的规定；
    3、监事会认为：公司财务制度健全完整、财务运作比较规范，财务制度的
监管和执行力度尚需加强；
    4、监事会认为：大信会计师事务所出具的审计报告及所涉及的事项进行评
价，真实、公允地反映了公司 2018 年度的财务状况和经营成果，对于审计报告
无异议；
    5、报告期内，公司没有募集资金。公司最近一次募集资金承诺投入项目均
暂停；
    6、监事会认为：在报告期内及今后的工作中，公司的决策和管理水平需要
进一步提高，公司经营亟需转型，内部控制制度及执行力度需要增强。


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                                                         监   事   会
                                                  二〇一九年四月十八日




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