【证券代码：000509】                               【证券简称：*ST 华塑】




                关于华塑控股股份有限公司
              2021 年第二次临时股东大会的
                             法律意见书




                   委托方：       华塑控股股份有限公司
                   受托方： 中豪律师集团（四川）事务所
                       出具日：    二〇二一年二月一日
中豪律师集团（四川）事务所                                   股东大会法律意见书



                关于华塑控股股份有限公司
             2021 年第二次临时股东大会的
                                法律意见书
                             川中豪（2021）法见字第 1 号


致：华塑控股股份有限公司
     华塑控股股份有限公司(以下简称“公司”) 2021 年第二次临时股东大会于
2021 年 2 月 1 日(星期一)下午 14:50 在四川省成都市武侯区火车南站西路 15 号
麦田中心 15 楼公司会议室召开。中豪律师集团（四川）事务所（以下称“本所”）
接受公司的委托，分别指派赵寅皓律师、刘肖律师列席了本次股东大会。


     本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民
共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股
东大会规则》）、《华塑控股股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等法律、
部门规章和《公司章程》的规定，查阅了有关本次股东大会的相关资料，并对会
议的召集召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、会议的表决程序和结果
进行了审验，现出具本法律意见书。


     一、关于本次股东大会的召集、召开程序
     （一）根据公司十一届董事会第九次临时会议审议通过《关于召开 2021 年
第二次临时股东大会的议案》，决定于 2021 年 2 月 1 日(星期一)下午 14:50 召开
本次股东大会。
     （二）公司已于 2021 年 1 月 15 日在巨潮资讯网上刊登了《华塑控股股份有
限公司关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通
知》”）的公告。
     （三）2021 年 1 月 28 日，公司董事会在巨潮资讯网公告了《华塑控股股份
有限公司关于召开 2021 年第二次临时股东大会的提示性公告》(以下简称《提示

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性公告》)。
     （四）《股东大会通知》及《提示性公告》载明了公司 2021 年第二次临时股
东大会现场会议召开的时间、地点、会议审议事项等内容。
     （五）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。
     1、现场会议时间：2021 年 2 月 1 日(星期一)下午 14:50。
     2、网络投票时间：
     通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2021 年 2 月 1 日的交
易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；
     通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2021 年 2 月 1 日 9：15
至 2021 年 2 月 1 日 15：00 期间的任意时间
     （六）本次股东大会的现场会议于 2021 年 2 月 1 日(星期一)下午 14:50 在
四川省成都市武侯区火车南站西路 15 号麦田中心 15 楼公司会议室召开，公司董
事长赵林先生主持本次会议。本次会议审议事项与《股东大会通知》及《提示性
公告》一致，没有新提案。
     经审查验证，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行
政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
     二、关于出席会议人员的资格、召集人资格
     （一）出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 1 人，代表公司有
表决权的股份数 312,032,618 股，占公司有表决权股份总数的 29.0769%。前述
股东为截止 2021 年 1 月 27 日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其代理人，公司董事、监事及高
级管理人员有权出席本次股东大会。除前述人员外，本所见证律师列席了本次现
场会议。
     （二）根据深圳证券信息有限公司提供的统计数据并经公司核查确认，通过
深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统参加网络投票的股
东 36 人，代表公司有表决权的股份数 3,799,324 股，占公司总股本的 0.3540%。
     （三）根据《股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会通知》，本次股东大
会由公司董事会召集。
     经审查验证，本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合
法有效。
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        三、关于本次股东大会的表决程序、表决结果
        本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式进行表决。本次股东大
会现场会议就《股东大会通知》中列明的审议事项以现场投票的方式进行了表决，
中豪律师集团（四川）事务所出具法律意见书并按公司章程的规定进行了计票、
监票。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络
投票的统计数据。
        公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果如下：
        议案：关于修订《公司章程》的议案


 条款                        修订前                                 修订后

                                                         第六条 公司注册资本为人民币
第六条    第六条 公司注册资本为人民币 825,483,117 元。
                                                         1,073,128,052 元。


                                                         第八条 董事长为公司的法定代
第八条    第八条 董事长或总经理为公司的法定代表人。
                                                         表人。


                                                         第十九条 公司股份总数为
第十九    第十九条 公司股份总数为 825,483,117 股，全部
                                                         1,073,128,052 股，全部为普通
 条       为普通股。
                                                         股。

        除上述修订外，其他条款未作修改。


        表决结果：同意 315,788,442 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总
数的 99.9862%；反对 43,500 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.0138%；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。
        根据表决结果，前述议案经本次股东大会出席股东（包括股东授权代表）所
持表决权的三分之二以上通过，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。


        经验证，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
        四、结论意见
        综上所述，经审核验证，公司 2021 年第二次临时股东大会的召集、召开程

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序，出席本次股东大会的人员资格、召集人资格符合法律、行政法规、《股东大
会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
     本法律意见书正本一式四份，由本所加盖公章并由经办律师签字后生效，具
有同等法律效力。
     （以下无正文，为签字、盖章页）




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【本页为《关于华塑控股股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会的法律意见
书》之签署页】




中豪律师集团（四川）事务所               经办律师：
                                                       赵寅皓


                                         经办律师：
                                                       刘   肖




                                            二〇二一年二月一日




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