中豪律师事务所
             关于华塑控股股份有限公司
         2021 年第三次临时股东大会的




                                  法
                                  律
                                  意
                                  见
                                  书



        Add：重庆市江北区江北城街道金融城 2 号 T2 栋 9 层   400023
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               关于华塑控股股份有限公司

             2021 年第三次临时股东大会的

                         法律意见书


                                  渝中豪（2021）法见字第 156 号


华塑控股股份有限公司：
    华塑控股股份有限公司(以下简称公司)2021 年第三次临时股东
大会于 2021 年 8 月 23 日(星期一)14:30 在四川省成都市武侯区火车
南站西路 15 号麦田中心 15 楼公司会议室召开。中豪律师事务所（以
下简称本所）接受公司的委托，分别指派余越律师、刘彦祺律师列席
了本次股东大会。
    本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、
《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大
会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《华塑控股股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）等法律、部门规章和《公司章程》的规定，
查阅了有关本次股东大会的相关资料，并对会议的召集召开程序、出
席会议人员的资格和召集人资格、会议的表决程序和结果进行了审验，
现出具本法律意见书。


    一、为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的包括但不
限于以下文件


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    （一）《公司章程》；
    （二）公司第十一届董事会第十三次临时会议决议及相关公告；
    （三）公司 2021 年 8 月 7 日刊登于中国证监会指定信息披露媒
体的《华塑控股股份有限公司关于召开 2021 年第三次临时股东大会
的通知》（以下简称《股东大会通知》）；
    （四）公司本次股东大会股东登记记录及凭证资料；
    （五）公司本次股东大会议案相关文件；
    （六）公司 2020 年 9 月 2 日刊登于中国证监会指定信息披露媒
体的《湖北忠三（东湖新技术开发区）律师事务所关于湖北省资产管
理有限公司与西藏麦田创业投资有限公司不构成一致行动关系的法
律意见书》。


    二、关于本次股东大会的召集、召开程序
    （一）根据公司十一届董事会第十三次临时会议审议通过《关于
召开 2021 年第三次临时股东大会的议案》，决定于 2021 年 8 月 23 日
(星期一)14:30 召开本次股东大会。
    （二）公司已于 2021 年 8 月 7 日在巨潮资讯网上刊登了《股东
大会通知》的公告。
    （三）《股东大会通知》载明了公司 2021 年第三次临时股东大会
现场会议召开的时间、地点、会议审议事项等内容。
    （五）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行
表决。
    1.现场会议时间：2021 年 8 月 23 日(星期一)14:30。
    2.网络投票时间：
    通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2021 年 8


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月 23 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；
    通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2021 年 8 月
23 日 9:15 至 2021 年 8 月 23 日 15:00 期间的任意时间。
    （六）本次股东大会的现场会议于 2021 年 8 月 23 日(星期
一)14:30 在四川省成都市武侯区火车南站西路 15 号麦田中心 15 楼
公司会议室召开，公司董事长赵林先生主持本次会议。本次会议审议
事项与《股东大会通知》一致，没有新提案。
    经审查验证，本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序符
合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。


    三、关于出席会议人员的资格、召集人资格
    （一）出席本次股东大会出席现场会议的股东及股东代理人共 2
人，代表公司有表决权的股份数 446,850,855 股，占公司有表决权
股份总数的 41.64%。前述股东为截至 2021 年 8 月 18 日下午深圳证
券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登
记在册的公司股东或其代理人，公司董事、监事及高级管理人员有
权出席本次股东大会。除前述人员外，本所见证律师列席了本次现
场会议。
    （二）根据深圳证券信息有限公司提供的统计数据并经公司核查
确认，通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系
统参加网络投票的股 24 人，代表公司有表决权的股份数 12,924,457
股，占公司总股本的 1.20%。
    （三）根据《股东大会规则》《公司章程》《股东大会通知》，本
次股东大会由公司十一届董事会召集。
    经审查验证，本所律师认为：出席本次股东大会的人员资格、召


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集人资格合法有效。


    四、关于本次股东大会的表决程序、表决结果
    本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式进行表决。本
次股东大会现场会议就《股东大会通知》中列明的审议事项以现场投票
的方式进行了表决，中豪律师事务所出具法律意见书并按公司章程的规
定进行了计票、监票。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司
提供了本次股东大会网络投票的统计数据。
    公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果如下：
    （一）议案一：审议《关于向宏泰集团申请借款暨关联交易的议
案》
    表决结果：同意 147,696,294 股，占出席会议所有股东所持有表
决权股份总数的 99.97%；反对 46,400 股，占出席会议所有股东所持
有表决权股份总数的 0.03%；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有
表决权股份总数的 0.00%。
    前述议案涉及关联交易，关联股东已对前述议案回避表决。根据
表决结果，前述议案经本次股东大会出席股东（包括股东授权代表，
但不包括关联股东）所持表决权的二分之一以上通过，本次股东大会
的表决程序、表决结果合法有效。
    （二）议案二：审议《关于变更公司注册地址并修订<公司章程>
的议案》
    表决结果：同意 459,728,912 股，占出席会议所有股东所持有表
决权股份总数的 99.99%；反对 46,400 股，占出席会议所有股东所持
有表决权股份总数的 0.01%；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有
表决权股份总数的 0.00%。


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    根据表决结果，前述议案经本次股东大会出席股东（包括股东授
权代表）所持表决权的三分之二以上通过，本次股东大会的表决程序、
表决结果合法有效。
    经验证，本所律师认为：本次股东大会的表决程序符合法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。


    五、结论意见
    综上所述，经审核验证，公司 2021 年第三次临时股东大会的召
集、召开程序，出席本次股东大会的人员资格、召集人资格符合法律、
行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会
的表决结果合法有效。


    本法律意见书正本一式四份，由本所加盖公章并由经办律师签字
后生效，具有同等法律效力。




                                               中豪律师事务所


                                          经办律师： 余越 刘彦祺


                                           二〇二一年八月二十三日




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重 庆                                                                           北 京
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