*ST华塑：关于华塑控股2021年第五次临时股东大会的法律意见书2021-12-10
中豪律师事务所
关于华塑控股股份有限公司
2021 年第五次临时股东大会的
法
律
意
见
书
Add：重庆市江北区江北城街道金融城 2 号 T2 栋 9 层 400023
Tel：+86 23 6701 8088 Fax：+86 23 6701 8388 Http：www.zhhlaw.com
关于华塑控股股份有限公司
2021 年第五次临时股东大会的
法律意见书
渝中豪（2021）法见字第 368 号
华塑控股股份有限公司：
华塑控股股份有限公司（以下简称公司）2021 年第五次临时股
东大会于 2021 年 12 月 9 日（星期四）14:30 在四川省成都市武侯区
火车南站西路 15 号麦田中心 15 楼公司会议室召开。中豪律师事务所
（以下简称本所）接受公司的委托，指派余越律师、刘彦祺律师列席
了本次股东大会。
本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、
《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大
会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《华塑控股股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）等法律、部门规章和《公司章程》的规定，
查阅了有关本次股东大会的相关资料，并对会议的召集召开程序、出
席会议人员的资格和召集人资格、会议的表决程序和结果进行了审验，
现出具本法律意见书。
一、为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的包括但不
限于以下文件
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法律意见书
（一）《公司章程》；
（二）公司第十一届董事会第十八次临时会议决议及相关公告；
（三）公司 2021 年 11 月 23 日刊登于中国证监会指定信息披露
媒体的《华塑控股股份有限公司关于召开 2021 年第五次临时股东大
会的通知》（以下简称《股东大会通知》）；
（四）公司 2021 年 12 月 8 日刊登于中国证监会指定信息披露媒
体的《华塑控股股份有限公司关于召开 2021 年第五次临时股东大会
的提示性公告》；
（五）公司本次股东大会股东登记记录及凭证资料；
（六）公司本次股东大会议案相关文件；
（七）公司 2020 年 9 月 2 日刊登于中国证监会指定信息披露媒
体的《湖北忠三（东湖新技术开发区）律师事务所关于湖北省资产管
理有限公司与西藏麦田创业投资有限公司不构成一致行动关系的法
律意见书》。
二、关于本次股东大会的召集、召开程序
（一）根据公司十一届董事会第十八次临时会议审议通过《关于
召开 2021 年第五次临时股东大会的议案》，决定于 2021 年 12 月 9 日
（星期四）14:30 召开本次股东大会。
（二）公司已于 2021 年 11 月 23 日在《中国证券报》、《上海证
券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《股
东大会通知》的公告。
（三）《股东大会通知》载明了公司 2021 年第五次临时股东大会
现场会议召开的时间、地点、会议审议事项等内容。
（四）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行
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法律意见书
表决。
1.现场会议时间：2021 年 12 月 9 日（星期四）14:30。
2.网络投票时间：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2021 年 12
月 9 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2021 年 12 月
9 日 9:15 至 2021 年 12 月 9 日 15:00 期间的任意时间。
（五）本次股东大会的现场会议于 2021 年 12 月 9 日（星期四）
14:30 在四川省成都市武侯区火车南站西路 15 号麦田中心 15 楼公司
会议室召开，公司董事长赵林先生主持本次会议。本次会议审议事项
与《股东大会通知》一致，没有新提案。
经审查验证，本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序符
合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、关于出席会议人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 2 人，
代表公司有表决权的股份数 446850855 股，占公司有表决权股份总
数的 41.64%。前述股东为截至 2021 年 12 月 6 日下午深圳证券交易
所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册
的公司股东或其代理人，公司董事、监事及高级管理人员有权出席
本次股东大会。除前述人员外，本所见证律师列席了本次现场会议。
（二）根据深圳证券信息有限公司提供的统计数据并经公司核查
确认，通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系
统参加网络投票的股东 29 人，代表公司有表决权的股份数 8477500
股，占公司总股本的 0.79%。
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法律意见书
（三）根据《股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会通知》，
本次股东大会由公司十一届董事会召集。
经审查验证，本所律师认为：出席本次股东大会的人员资格、召
集人资格合法有效。
四、关于本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式进行表决。本
次股东大会现场会议就《股东大会通知》中列明的审议事项以现场投票
的方式进行了表决，中豪律师事务所出具法律意见书并按公司章程的规
定进行了计票、监票。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司
提供了本次股东大会网络投票的统计数据。
公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果如下：
同意 143278437 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.99%；反对 17300 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份
总数的 0.01%；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总
数的 0%。
因涉及关联交易，关联股东湖北省资产管理有限公司及其代理人
已对本议案回避表决。根据表决结果，《关于向宏泰集团申请借款暨
关联交易的议案》审议通过，本次股东大会的表决程序、表决结果合
法有效。
五、结论意见
综上所述，经审核验证，公司 2021 年第五次临时股东大会的召
集、召开程序，出席本次股东大会的人员资格、召集人资格符合法律、
行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会
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法律意见书
的表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式四份，由本所加盖公章并由经办律师签字
后生效，具有同等法律效力。
中豪律师事务所
经办律师：余越 刘彦祺
二〇二一年十二月九日
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