中天国富证券有限公司
关于华塑控股股份有限公司
2021 年度保荐工作报告
保荐人名称：中天国富证券有限公司 被保荐公司简称：*ST 华塑
保荐代表人姓名：钱亮 联系电话：0755-28777926
保荐代表人姓名：陈杰 联系电话：0755-28777926
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
按月检查募集资金转入一般户后
（1）查询公司募集资金专户次数
情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 12 月 28 日
依据《中华人民共和国公司法
（修订草案）》、《深圳证券交
易所股票上市规则》（2020 年 12
月修订）以及《深圳证券交易所
（3）培训的主要内容
上市公司规范运作指引》（2020
年修订）等，围绕公司治理与规
范运作、董监高责任与义务等内
容进行培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金的存放与使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托
无 不适用
理 财、 财务 资助 、套期保 值
等）
10. 发行人或者其聘请的证券
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
2021 年，华塑控股股份有
11.其他（包括经营环境、业 限公司实现营业收入
上市公司已在业绩预告、
务 发展 、财 务状 况、管理 状 29,459.03 万元，同比增长
年度报告中完整披露业绩
况、核心技术等方面的重大变 488.19%；实现归属于上市
下滑的相关情形
化情况） 公司股东的净利润-564.51
万元，同比下降 174.67%
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1. 2020 年非公开发行股票，上市公司作
出的有关非公开发行认购资金来源的承 是 不适用
诺
2. 2020 年非公开发行股票，认购方湖北
省资产管理有限公司作出的有关非公开 是 不适用
发行认购资金来源的承诺
3. 2020 年非公开发行股票，认购方湖北
省资产管理有限公司作出的有关不减持 是 不适用
上市公司股份的承诺
4. 2020 年非公开发行股票，认购方湖北
省资产管理有限公司承诺所认购的股份 是 不适用
自本次发行结束之日起锁定期 18 个月
5. 2020 年非公开发行股票，认购方湖北
省资产管理有限公司关于避免与华塑控 是 不适用
股主营业务产生同业竞争的承诺
6. 2021 年上市公司重大资产重组，上市
公司及其董监高承诺提供信息真实、准 是 不适用
确、完整
7. 2021 年上市公司重大资产重组，上市
公司及其董监高承诺不在本次交易重组
是 不适用
方案首次披露之日至重组实施完毕的期
间内减持上市公司股份
8. 2021 年上市公司重大资产重组，上市
公司及其董监高做出本次重组摊薄即期 是 不适用
汇报采取填补措施的承诺
9. 2021 年上市公司重大资产重组，上市
公司及其董监高做出关于守法及诚信情 是 不适用
况的承诺
10. 2021 年上市公司重大资产重组，上市
公司做出关于不存在其他协议安排的声 是 不适用
明与承诺
11. 2021 年上市公司重大资产重组，湖北
是 不适用
资管承诺提供信息真实、准确、完整
12. 2021 年上市公司重大资产重组，湖北
资管、宏泰集团承诺保持上市公司独立 是 不适用
性
13. 2021 年上市公司重大资产重组，湖北
资管、宏泰集团承诺减少和规范关联交 是 不适用
易
14. 2021 年上市公司重大资产重组，湖北
是 不适用
资管、宏泰集团承诺避免同业竞争
15. 2021 年上市公司重大资产重组，湖北
资管承诺至重组实施完毕期间不减持所 是 不适用
持上市公司股份
16. 2021 年上市公司重大资产重组，湖北
资管及其董监高做出守法及诚信情况的 是 不适用
承诺
17. 2021 年上市公司重大资产重组，宏泰
集团、湖北资管及其董监高做出本次重 是 不适用
组摊薄即期汇报采取填补措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1. 保荐代表人变更及其理由 无
2. 报告期内中国证监会和本所对保荐人或者
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 无
况
3. 其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于华塑控股股份有限公司 2021 年
度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
钱亮 陈杰
中天国富证券有限公司
2022 年 2 月 7 日