中豪律师事务所
关于华塑控股股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会的
法
律
意
见
书
Add：重庆市江北区江北城街道金融城 2 号 T2 栋 9 层 400023
Tel：+86 23 6701 8088 Fax：+86 23 6701 8388 Http：www.zhhlaw.com
关于华塑控股股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会的
法律意见书
中豪（2022）法见字第 375 号
华塑控股股份有限公司：
华塑控股股份有限公司（以下简称公司）2022 年第二次临时股东
大会因疫情防控原因，于 2022 年 9 月 15 日（星期四）14:00 通过线
上通讯会议方式召开。中豪律师事务所（以下简称本所）接受公司的
委托，指派余越律师、刘彦祺律师以视频见证方式列席本次股东大会。
本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、
《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大
会规则》 以下简称《股东大会规则》）、 华塑控股股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）等法律、部门规章和《公司章程》的规定，
查阅了有关本次股东大会的相关资料，并对会议的召集召开程序、出
席会议人员的资格和召集人资格、会议的表决程序和结果进行了审验，
现出具本法律意见书。
一、为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的包括但不
限于以下文件
（一）《公司章程》；
（二）公司十一届监事会第十五次会议决议及相关公告，公司十
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一届董事会第二十三次会议决议及相关公告；
（三）公司 2022 年 8 月 26 日刊登于中国证监会指定信息披露媒
体的《华塑控股股份有限公司关于召开 2022 年第二次临时股东大会
的通知》（以下简称《股东大会通知》）；
（四）公司 2022 年 9 月 10 日刊登于中国证监会指定信息披露媒
体的《华塑控股股份有限公司关于疫情防控期间参加 2022 年第二次
临时股东大会相关注意事项的提示性公告》 以下简称《提示性公告》）；
（五）公司本次股东大会股东登记记录及凭证资料；
（六）公司本次股东大会议案相关文件。
二、关于本次股东大会的召集、召开程序
（一）根据公司十一届董事会第二十三次会议审议通过《关于召
开 2022 年第二次临时股东大会的议案》，决定于 2022 年 9 月 15 日
（星期四）14:00 召开本次股东大会。
（二）公司已于 2022 年 8 月 26 日在《中国证券报》《上海证券
报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《股东
大会通知》的公告。
（三）《股东大会通知》载明了公司 2022 年第二次临时股东大会
现场会议召开的时间、地点、会议审议事项等内容。
（四）《提示性公告》载明了公司 2022 年第二次临时股东大会参
会方式由现场会议召开方式调整为线上通讯会议方式。
（五）本次股东大会采取线上通讯会议与网络投票相结合的方式
进行表决。
1.线上通讯会议时间：2022 年 9 月 15 日（星期四）14:00。
2.网络投票时间：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2022 年 9
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月 15 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2022 年 9 月
15 日 9:15 至 2022 年 9 月 15 日 15:00 期间的任意时间。
（六）本次股东大会的线上通讯会议于 2022 年 9 月 15 日（星期
四）14:00 通过“腾讯会议”软件召开，公司董事长杨建安先生主持
本次会议。本次会议审议事项与《股东大会通知》一致，没有新提案。
经审查验证，本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序符
合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、关于出席会议人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会线上通讯会议的股东及股东代理人共 2
人，代表公司有表决权的股份数 446,850,855 股，占公司有表决权
股份总数的 41.64%。前述股东为截至 2022 年 9 月 8 日下午深圳证
券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登
记在册的公司股东或其代理人，公司董事、监事及高级管理人员有
权出席本次股东大会。除前述人员外，本所见证律师以视频见证方
式列席了本次股东大会。
（二）根据深圳证券信息有限公司提供的统计数据并经公司核查
确认，通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票
系统参加网络投票的股东 15 人，代表公司有表决权的股份数
5,801,200 股，占公司总股本的 0.5406%。
（三）根据《股东大会规则》《公司章程》《股东大会通知》，本次
股东大会由公司十一届董事会召集。
经审查验证，本所律师认为：出席本次股东大会的人员资格、召
集人资格合法有效。
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四、关于本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会采取线上通讯会议投票、网络投票相结合的方式进行
表决。本次股东大会线上通讯会议就《股东大会通知》中列明的审议事
项以线上投票的方式进行了表决，中豪律师事务所出具法律意见书并按
公司章程的规定进行了计票、监票。网络投票结束后，深圳证券信息有
限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的统计数据。
公司合并统计了线上投票和网络投票的表决结果如下：
（一）议案一：审议《关于变更公司营业范围及修订<公司章程>
的议案》
表决结果：同意 452,572,355 股，占出席会议所有股东所持有表
决权股份总数的 99.9824%；反对 79,700 股，占出席会议所有股东所
持有表决权股份总数的 0.0176%；弃权 0 股，占出席会议所有股东所
持有表决权股份总数的 0%
根据表决结果，前述议案经本次股东大会出席股东所持表决权的
三分之二以上通过，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（二）议案二：审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
表决结果：同意 452,572,355 股，占出席会议所有股东所持有表
决权股份总数的 99.9824%；反对 79,700 股，占出席会议所有股东所
持有表决权股份总数的 0.0176%；弃权 0 股，占出席会议所有股东所
持有表决权股份总数的 0%
根据表决结果，前述议案经本次股东大会出席股东所持表决权的
三分之二以上通过，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（三）议案三：审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》
表决结果：同意 452,572,355 股，占出席会议所有股东所持有表
决权股份总数的 99.9824%；反对 79,700 股，占出席会议所有股东所
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持有表决权股份总数的 0.0176%；弃权 0 股，占出席会议所有股东所
持有表决权股份总数的 0%
根据表决结果，前述议案经本次股东大会出席股东所持表决权的
三分之二以上通过，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（四）议案四：审议《关于修订<监事会议事规则>的议案》
表决结果：同意 452,572,355 股，占出席会议所有股东所持有表
决权股份总数的 99.9824%；反对 79,700 股，占出席会议所有股东所
持有表决权股份总数的 0.0176%；弃权 0 股，占出席会议所有股东所
持有表决权股份总数的 0%
根据表决结果，前述议案经本次股东大会出席股东所持表决权的
三分之二以上通过，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（五）议案五：审议《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
表决结果：同意 452,572,355 股，占出席会议所有股东所持有表
决权股份总数的 99.9824%；反对 79,700 股，占出席会议所有股东所
持有表决权股份总数的 0.0176%；弃权 0 股，占出席会议所有股东所
持有表决权股份总数的 0%
根据表决结果，前述议案经本次股东大会出席股东所持表决权的
二分之一以上通过，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（六）议案六：审议《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
表决结果：同意 452,572,355 股，占出席会议所有股东所持有表
决权股份总数的 99.9824%；反对 79,700 股，占出席会议所有股东所
持有表决权股份总数的 0.0176%；弃权 0 股，占出席会议所有股东所
持有表决权股份总数的 0%
根据表决结果，前述议案经本次股东大会出席股东所持表决权的
二分之一以上通过，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（七）议案七：审议《关于修订<关联交易管理制度>的议案》
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表决结果：同意 452,572,355 股，占出席会议所有股东所持有表
决权股份总数的 99.9824%；反对 79,700 股，占出席会议所有股东所
持有表决权股份总数的 0.0176%；弃权 0 股，占出席会议所有股东所
持有表决权股份总数的 0%
根据表决结果，前述议案经本次股东大会出席股东所持表决权的
二分之一以上通过，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（八）议案八：审议《关于制订<投资管理制度>的议案》
表决结果：同意 452,572,355 股，占出席会议所有股东所持有表
决权股份总数的 99.9824%；反对 79,700 股，占出席会议所有股东所
持有表决权股份总数的 0.0176%；弃权 0 股，占出席会议所有股东所
持有表决权股份总数的 0%
根据表决结果，前述议案经本次股东大会出席股东所持表决权的
二分之一以上通过，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（九）议案九：审议《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
表决结果：同意 452,572,355 股，占出席会议所有股东所持有表
决权股份总数的 99.9824%；反对 79,700 股，占出席会议所有股东所
持有表决权股份总数的 0.0176%；弃权 0 股，占出席会议所有股东所
持有表决权股份总数的 0%
根据表决结果，前述议案经本次股东大会出席股东所持表决权的
二分之一以上通过，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
经审查验证，本所律师认为：本次股东大会的表决程序符合法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
五、结论意见
综上所述，经审查验证，公司 2022 年第二次临时股东大会的召
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集、召开程序，出席本次股东大会的人员资格、召集人资格符合法律、
行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会的
表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式四份，由本所加盖公章并由经办律师签字
后生效，具有同等法律效力。
中豪律师事务所
经办律师： 余越 刘彦祺
二〇二二年九月十五日
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