广州岭南集团控股股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
证券代码：000524 证券简称：岭南控股 公告编号：2018-055
广州岭南集团控股股份有限公司
2018 年第三季度报告正文
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广州岭南集团控股股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张竹筠、主管会计工作负责人陈白羽及会计机构负责人(会计主
管人员)陈志斌声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 4,673,951,869.95 4,438,045,993.45 5.32%
归属于上市公司股东的净资产
2,514,883,077.80 2,548,806,362.90 -1.33%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 2,140,302,667.36 7.59% 5,277,497,855.45 9.86%
归属于上市公司股东的净利润
61,786,476.47 1.91% 161,989,460.90 14.74%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
56,672,111.34 6.84% 136,212,299.78 9.29%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 293,162,222.77 -39.96%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.092 2.22% 0.24 14.29%
稀释每股收益（元/股） 0.092 2.22% 0.24 14.29%
加权平均净资产收益率 2.46% 0.03% 6.32% -1.28%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,251,070.35
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定
3,097,646.03
量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交
易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金 30,817,793.99
融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -399,406.72
减：所得税影响额 8,691,216.76
少数股东权益影响额（税后） 298,725.77
合计 25,777,161.12 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 24,864 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
广州岭南国际企业集团有限公司 国有法人 44.60% 298,903,902 256,353,378 - -
广州市东方酒店集团有限公司 国有法人 14.97% 100,301,686 0 - -
广州国资发展控股有限公司 国有法人 12.93% 86,678,978 86,678,978 - -
广州证券股份有限公司 国有法人 3.37% 22,563,177 22,563,177 - -
广州金融控股集团有限公司 国有法人 2.02% 13,537,906 13,537,906 - -
广州岭南集团控股股份有限公司－第一
其他 1.88% 12,599,000 12,599,000 - -
期员工持股计划
全国社保基金一零二组合 其他 1.09% 7,328,482 0 - -
广州流花宾馆集团股份有限公司 国有法人 0.91% 6,106,240 6,106,240 - -
中国建设银行股份有限公司－景顺长城
其他 0.82% 5,493,030 0 - -
量化精选股票型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－景顺长城
其他 0.47% 3,141,891 0 - -
沪深 300 指数增强型证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
广州市东方酒店集团有限公司 100,301,686 人民币普通股 100,301,686
广州岭南国际企业集团有限公司 42,550,524 人民币普通股 42,550,524
全国社保基金一零二组合 7,328,482 人民币普通股 7,328,482
中国建设银行股份有限公司－景顺长城量化精选股
5,493,030 人民币普通股 5,493,030
票型证券投资基金
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中国农业银行股份有限公司－景顺长城沪深 300 指
3,141,891 人民币普通股 3,141,891
数增强型证券投资基金
利来金 1,550,214 人民币普通股 1,550,214
中国建设银行股份有限公司－景顺长城量化小盘股
1,210,183 人民币普通股 1,210,183
票型证券投资基金
郑烘 923,019 人民币普通股 923,019
招商银行股份有限公司－景顺长城量化平衡灵活配
853,252 人民币普通股 853,252
置混合型证券投资基金
陈彤宇 852,400 人民币普通股 852,400
广州市东方酒店集团有限公司为广州岭南国际企业集团有限公司的全
上述股东关联关系或一致行动的说明 资子公司，广州流花宾馆集团股份有限公司为广州岭南国际企业集团
有限公司的控股子公司，其他股东未知有无关联关系或一致行动。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如
报告期内，股东利来金通过信用账户持有公司 1,550,214 股。
有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
公司董事会九届八次会议审议通过了《关于控股子公司收购武汉飞途假期国际旅行社有
限公司股权的议案》，同意公司的控股子公司广州广之旅国际旅行社股份有限公司（以下简
称“广之旅”）收购武汉飞途假期国际旅行社有限公司（以下简称“武汉飞途假期”）51%
的股权。报告期内，武汉飞途假期完成工商登记变更登记手续，并于2018年7月11日取得新营
业执照。因此，公司自2018年7月起合并武汉飞途假期的财务报表。
增减变动
项目 期末数（元） 期初数（元） 变动原因
（％）
主要原因是广之旅的应收账款随着营收规模扩大略有增长，
应收票据及应收账款 190,678,828.16 123,799,419.61 54.02%
此外报告期内公司合并了武汉飞途假期的财务报表。
主要原因是广之旅预付国庆期间机票及酒店采购款项使预
预付款项 272,905,143.38 160,568,167.92 69.96% 付款项增加，此外报告期内公司合并了武汉飞途假期的财务
报表。
可供出售金融资产 1,555,884,311.92 1,153,007,709.82 34.94% 主要原因是本报告期内公司购买银行理财产品的金额增加。
主要原因是本报告期内全资子公司中国大酒店J座公寓装修
在建工程 20,789,196.11 30,294,212.88 -31.38%
项目部分完工转出所致。
主要原因是广之旅子公司广州易起行信息技术有限公司开
开发支出 3,457,910.80 285,117.92 1,112.80%
发支出增长。
主要原因是本报告期广之旅并购武汉飞途假期形成商誉
商誉 47,724,753.03 1,457,025.01 3,175.49%
4626.77万元。
主要原因是子公司广州市东方汽车有限公司预付购车款及
其他非流动资产 5,313,330.07 2,226,312.01 138.66%
子公司中国大酒店的预付设备款增加所致。
主要原因是广之旅营收规模扩大，未结算的采购机票款和地
应付票据及应付账款 601,782,836.15 455,555,251.04 32.10%
接社款增加，同时，公司的酒店业务月饼采购款尚未支付。
主要原因是全资子公司广州花园酒店有限公司于报告期内
应交税费 54,022,878.77 33,380,544.67 61.84% 计提了从值房产税、土地使用税等，此外报告期内公司合并
了武汉飞途假期的财务报表。
主要原因是报告期内，全资子公司广州花园酒店有限公司长
一年内到期的非流动
145,000,000.00 30,000,000.00 383.33% 期借款将于一年内到期，报表重分类至“一年内到期的非流
负债
动负债”。
长期借款 208,000,000.00 338,000,000.00 -38.46% 主要原因是报告期内全资子公司广州花园酒店有限公司长
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期借款将于一年内到期，报表重分类至“一年内到期的非流
动负债”。
主要原因是报告期内公司合并了武汉飞途假期的财务报表
少数股东权益 38,809,331.72 28,622,989.93 35.59%
所致。
增减变动
项目 本期数 上年同期数 变动原因
（％）
主要原因是子公司广之旅报告期内定期存款到期，利息收入
利息收入 13,396,186.67 8,079,690.70 65.80%
同比增加。
主要原因是公司的应收款项增加，导致计提的坏账准备增
资产减值损失 2,836,322.28 -392,839.19 822.01%
加。
投资收益（损失以 主要原因是本报告期内公司购买银行理财产品的投资收益
39,531,708.45 24,410,423.96 61.95%
“－”号填列） 增加。
对联营企业和合营企 报告期内，子公司广之旅的联营企业实现盈利。
250,802.27 -47,697.78 625.82%
业的投资收益
公允价值变动收益 主要原因是报告期内公司持有的股票公允价值下降所致。
（损失以“－”号填 -57,747.00 451,441.00 -112.79%
列）
资产处置收益（损失 主要原因是报告期内子公司广之旅处置物业资产使资产处
1,251,070.35 -117,272.48 1,166.81%
以“-”号填列） 置收益增加。
营业外收入 434,901.23 2,361,954.90 -81.59% 主要原因是公司废旧物资处置收入减少。
营业外支出 834,307.95 1,304,202.33 -36.03% 主要原因是公司报告期内扶贫支出同比减少。
少数股东损益 9,149,092.33 6,836,434.65 33.83% 主要原因是报告期内公司合并了武汉飞途假期的财务报表。
归属于少数股东的综 主要原因是报告期内公司合并了武汉飞途假期的财务报表。
9,159,616.11 6,842,800.09 33.86%
合收益总额
收到其他与经营活动 主要原因是报告期内子公司广之旅收到的押金保证金及往
181,085,490.17 68,677,497.53 163.68%
有关的现金 来款增加。
主要原因是报告期内公司购买银行理财产品额度比上年同
收回投资收到的现金 2,310,038,455.00 985,766,533.20 134.34%
期有所增加。
取得投资收益收到的 主要原因是报告期内公司购买银行理财产品额度比上年同
41,129,604.17 23,837,838.10 72.54%
现金 期有所增加。
处置固定资产、无形 主要原因是报告期内子公司广之旅处置物业资产的收入比
资产和其他长期资产 2,620,553.29 1,338,750.00 95.75% 上年同期增长。
收回的现金净额
购建固定资产、无形 主要原因是报告期内子公司中国大酒店支付的装修工程款
资产和其他长期资产 57,134,292.34 34,437,765.47 65.91% 比上年同期增长。
支付的现金
主要原因是上年同期公司收到重大资产重组的募集配套资
吸收投资收到的现金 0.00 1,597,622,874.88 -100.00%
金，本期无此项流入。
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分配股利、利润或偿 主要原因是报告期内公司支出2017年度分红款项1.83亿元，
195,750,538.09 19,875,140.30 884.90%
付利息支付的现金 上年同期无此支出。
支付其他与筹资活动 主要原因是上年同期支付重大资产重组现金对价，本期无此
0.00 645,678,711.07 -100.00%
有关的现金 项支出。
汇率变动对现金及现 主要原因是报告期内由于港元汇率持续攀升，导致本期汇差
-63,241.37 91,620.13 -169.03%
金等价物的影响 较大。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司于2018年6月26日发布《2017年度分红派息实施公告》，以2017年12月31日总股
本670,208,597股为基数，向公司全体股东每10股派发现金红利2.73元（含税）,不送红股，
也不以公积金转增股本。本次权益分派股权登记日为2018年6月29日，除权除息日为2018年7
月2日。截止2018年7月2日，公司已完成2017年度分红派息实施。
2、公司于2018年6月19日召开董事会九届八次会议审议通过了《关于控股子公司收购武
汉飞途假期国际旅行社有限公司股权的议案》，同意公司的控股子公司广之旅以自有资金人
民币 5,449.35万元向自然人吴海玲与葛倩购买武汉飞途假期51%的股权。同日，广之旅与吴
海玲、葛倩及武汉飞途假期就上述交易事项签署《关于武汉飞途假期国际旅行社有限公司之
股权转让协议》。报告期内，武汉飞途假期就股东、法定代表人、公司性质变更等事宜完成
工商登记变更登记手续，并于2018年7月11日取得换发的新营业执照。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
详见 2018 年 6 月 26 日披露的《2017 年度分红派息实施
2017 年度分红派息实施 2018 年 6 月 26 日
公告》（2018-030 ）。
详见 2018 年 7 月 13 日披露的《关于收购武汉飞途假期国
收购武汉飞途假期国际旅行社有限公司
2018 年 07 月 13 日 际旅行社有限公司股权完成工商登记变更的公告》
股权完成工商变更登记
（2018-036 ）。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2018 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
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五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权益
本期公允
证券 最初投资成 会计计量模 的累计公 本期购买 本期出售 报告期损 会计核算科 资金来
证券品种 证券代码 期初账面价值 价值变动 期末账面价值
简称 本 式 允价值变 金额 金额 益 目 源
损益
动
境内外股 工商 公允价值计 交易性金融 自有资
601398 240,240.00 477,400.00 -33,110.00 0.00 0.00 0.00 -14,568.40 444,290.00
票 银行 量 资产 金
境内外股 中国 公允价值计 交易性金融 自有资
601318 202,800.00 839,760.00 -17,760.00 0.00 0.00 0.00 4,080.00 822,000.00
票 平安 量 资产 金
境内外股 交通 公允价值计 交易性金融 自有资
601328 86,900.00 75,141.00 -4,477.00 0.00 0.00 0.00 -1,021.24 70,664.00
票 银行 量 资产 金
境内外股 建设 公允价值计 交易性金融 自有资
601939 193,500.00 230,400.00 -13,200.00 0.00 0.00 0.00 -4,470.00 217,200.00
票 银行 量 资产 金
境内外股 中国 公允价值计 交易性金融 自有资
601857 167,000.00 80,900.00 10,800.00 0.00 0.00 0.00 12,295.40 91,700.00
票 石油 量 资产 金
期末持有的其他证券投资 38,455.00 -- 4,440.00 0.00 0.00 34,015.00 103,478.90 65,023.90 0.00 -- --
合计 928,895.00 -- 1,708,041.00 -57,747.00 0.00 34,015.00 103,478.90 61,339.66 1,645,854.00 -- --
六、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 自有资金 65,000 62,000 0
银行理财产品 募集资金 87,000 87,000 0
合计 152,000 149,000 0
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单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用 单位：万元
受托机构 受托机 报告期 计提减
参考年 报告期 是否经
名称（或 构（或受 产品 资金 起始日 终止日 报酬确 预期收 损益实 值准备 事项概述及相关查
金额 资金投向 化收益 实际损 过法定 未来是否还有委托理财计划
受托人姓 托人）类 类型 来源 期 期 定方式 益（如有 际收回 金额（如 询索引（如有）
率 益金额 程序
名） 型 情况 有）
董事会九届五次会议审议通过《关 详见 2017 年 3 月 18
本理财
中信银行 保本 自有 2017 年 2018 年 通过结构性利率 于使用自有闲置资金投资银行理 日披露的《关于使
产品按
中国大酒 银行 浮动 7,000 闲置 12 月 15 4 月 19 掉期方式进行投 协议 4.60% 110.27 110.27 0是 财产品的议案》，同意公司使用不 用自有闲置资金投
预期获
店支行 收益 资金 日 日 资运作。 超过人民币 7 亿元自有闲置资金 资银行理财产品的
得收益。
投资短期保本型银行理财产品。 公告》（2017-009）
银行存款、债券逆
董事会九届五次会议审议通过《关 详见 2017 年 3 月 18
回购、货币基金等 本理财
兴业银行 保本 自有 2017 年 2018 年 于使用自有闲置资金投资银行理 日披露的《关于使
货币市场工具及 产品按
广州中环 银行 浮动 13,000 闲置 12 月 25 4 月 19 协议 5.20% 212.99 212.99 0是 财产品的议案》，同意公司使用不 用自有闲置资金投
其它银行间和交 预期获
支行 收益 资金 日 日 超过人民币 7 亿元自有闲置资金 资银行理财产品的
易所资金融通工 得收益。
投资短期保本型银行理财产品。 公告》（2017-009）
具等。
董事会九届五次会议审议通过《关 详见 2017 年 3 月 18
本理财
保本 自有 2018 年 2018 年 通过结构性利率 于使用自有闲置资金投资银行理 日披露的《关于使
中信银行 产品按
银行 浮动 30,000 闲置 01 月 11 04 月 18 掉期方式进行投 协议 4.85% 386.67 386.67 0是 财产品的议案》，同意公司使用不 用自有闲置资金投
广州分行 预期获
收益 资金 日 日 资运作。 超过人民币 7 亿元自有闲置资金 资银行理财产品的
得收益。
投资短期保本型银行理财产品。 公告》（2017-009）
详见 2018 年 4 月 24
董事会九届五次会议审议通过《关
中信银行 本理财 日披露的《关于使
保本 自有 2018 年 2018 年 通过结构性利率 于使用自有闲置资金投资银行理
广州中国 产品按 用自有闲置资金投
银行 浮动 15,000 闲置 04 月 20 06 月 28 掉期等方式进行 协议 4.66% 132.14 132.14 0是 财产品的议案》，同意公司使用不
大酒店支 预期获 资银行理财产品的
收益 资金 日 日 投资运作。 超过人民币 7 亿元自有闲置资金
行 得收益。 进展公告》
投资短期保本型银行理财产品。
（2018-015）
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广州岭南集团控股股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
详见 2018 年 4 月 24
董事会九届五次会议审议通过《关
中信银行 本理财 日披露的《关于使
保本 自有 2018 年 2018 年 通过结构性利率 于使用自有闲置资金投资银行理
广州中国 产品按 用自有闲置资金投
银行 浮动 20,000 闲置 04 月 21 07 月 19 掉期等方式进行 协议 4.85% 236.52 236.52 0是 财产品的议案》，同意公司使用不
大酒店支 预期获 资银行理财产品的
收益 资金 日 日 投资运作。 超过人民币 7 亿元自有闲置资金
行 得收益。 进展公告》
投资短期保本型银行理财产品。
（2018-015）
详见 2018 年 4 月 24
董事会九届五次会议审议通过《关
本理财 日披露的《关于使
保本 自有 2018 年 2018 年 通过结构性利率 于使用自有闲置资金投资银行理
中信银行 产品按 用自有闲置资金投
银行 浮动 20,000 闲置 04 月 23 07 月 22 掉期等方式进行 协议 4.85% 239.18 239.18 0是 财产品的议案》，同意公司使用不
广州分行 预期获 资银行理财产品的
收益 资金 日 日 投资运作。 超过人民币 7 亿元自有闲置资金
得收益。 进展公告》
投资短期保本型银行理财产品。
（2018-015）
详见 2018 年 6 月 30
董事会九届五次会议审议通过《关
中信银行 本理财 日披露的《关于使
保本 自有 2018 年 2018 年 通过结构性利率 于使用自有闲置资金投资银行理
广州中国 产品按 用自有闲置资金投
银行 浮动 12,000 闲置 06 月 29 09 月 27 掉期等方式进行 协议 4.75% 140.55 140.55 0是 财产品的议案》，同意公司使用不
大酒店支 预期获 资银行理财产品的
收益 资金 日 日 投资运作。 超过人民币 7 亿元自有闲置资金
行 得收益。 进展公告》（2018
投资短期保本型银行理财产品。
-035）
详见 2018 年 4 月 24
符合国家政策的 报告期 董事会九届五次会议审议通过《关
日披露的《关于使
广州农村 保本 自有 2018 年 2018 年 金融工具包括债 内本理 于使用自有闲置资金投资银行理
用自有闲置资金投
商业银行 银行 浮动 10,000 闲置 04 月 23 12 月 27 券、债券回购、同 协议 4.75% 322.74 0 财产品 0是 财产品的议案》，同意公司使用不
资银行理财产品的
华夏支行 收益 资金 日 日 业存放、信用拆借 尚未到 超过人民币 7 亿元自有闲置资金
进展公告》
等。 期。 投资短期保本型银行理财产品。
（2018-015）
符合国家政策的 报告期 董事会九届五次会议审议通过《关 详见 2018 年 7 月 20
广州农村 保本 自有 2018 年 2018 年 金融工具包括债 内本理 于使用自有闲置资金投资银行理 日披露的《关于使
商业银行 银行 浮动 20,000 闲置 07 月 20 12 月 26 券、债券回购、同 协议 4.76% 414.71 0 财产品 0是 财产品的议案》，同意公司使用不 用自有闲置资金投
华夏支行 收益 资金 日 日 业存放、信用拆借 尚未到 超过人民币 7 亿元自有闲置资金 资银行理财产品的
等。 期。 投资短期保本型银行理财产品。 进展公告》
11
广州岭南集团控股股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
（2018-037）
详见 2018 年 7 月 27
报告期 董事会九届五次会议审议通过《关
日披露的《关于使
保本 自有 2018 年 2018 年 通过结构性利率 内本理 于使用自有闲置资金投资银行理
中信银行 用自有闲置资金投
银行 浮动 7,000 闲置 07 月 26 10 月 24 掉期等方式进行 协议 4.60% 79.40 0 财产品 0是 财产品的议案》，同意公司使用不
广州分行 资银行理财产品的
收益 资金 日 日 投资运作。 尚未到 超过人民币 7 亿元自有闲置资金
进展公告》
期。 投资短期保本型银行理财产品。
（2018-038）
详见 2018 年 9 月 15
报告期 董事会九届五次会议审议通过《关
日披露的《关于使
保本 自有 2018 年 2018 年 通过结构性利率 内本理 于使用自有闲置资金投资银行理
中信银行 用自有闲置资金投
银行 浮动 13,000 闲置 09 月 14 12 月 29 掉期等方式进行 协议 4.21% 158 .94 0 财产品 0是 财产品的议案》，同意公司使用不
广州分行 资银行理财产品的
收益 资金 日 日 投资运作。 尚未到 超过人民币 7 亿元自有闲置资金
进展公告》
期。 投资短期保本型银行理财产品。
（2018-047）
银行间市场央票、 详见 2018 年 9 月 28
报告期 董事会九届五次会议审议通过《关
国债金融债、企业 日披露的《关于使
上海浦发 保本 自有 2018 年 2018 年 内本理 于使用自有闲置资金投资银行理
债、短融、中期票 用自有闲置资金投
银行广州 银行 保证 12,000 闲置 09 月 27 12 月 27 协议 4.25% 125.75 0 财产品 0是 财产品的议案》，同意公司使用不
据、同业拆借、同 资银行理财产品的
中大支行 收益 资金 日 日 尚未到 超过人民币 7 亿元自有闲置资金
业存款、债券或票 进展公告》（2018-
期。 投资短期保本型银行理财产品。
据回购等。 049）
公司 2018 年第一次临时股东大会 详见 2017 年 12 月
符合国家政策的
本理财 审议通过《关于使用闲置募集资金 26 日披露的《关于
广州农村 保本 闲置 2017 年 2018 年 金融工具包括债
产品按 投资银行理财产品的议案》，同意 使用部分闲置募集
商业银行 银行 浮动 87,000 募集 12 月 26 6 月 21 券、债券回购、同 协议 5.00% 2,109.45 2109.45 0是
预期获 公司使用不超过人民币 8.7 亿元的 资金购买银行理财
华夏支行 收益 资金 日 日 业存放、信用拆借
得收益。 闲置募集资金投资安全性高、流动 产品的进展公告》
等。
性好的银行保本理财产品。 （2017- 066）
符合国家政策的 本理财 公司 2018 年第一次临时股东大会 详见 2018 年 6 月 26
广州农村 保本 闲置 2018 年 2018 年
金融工具包括债 产品按 审议通过《关于使用闲置募集资金 日披露的《关于使
商业银行 银行 浮动 27,000 募集 06 月 26 09 月 26 协议 4.76% 323.94 323.94 0是
券、债券回购、同 预期获 投资银行理财产品的议案》，同意 用部分闲置募集资
华夏支行 收益 资金 日 日
业存放、信用拆借 得收益。 公司使用不超过人民币 8.7 亿元的 金投资银行理财产
12
广州岭南集团控股股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
等。 闲置募集资金投资安全性高、流动 品的进展公告》
性好的银行保本理财产品。 （2018- 029）
公司 2018 年第一次临时股东大会 详见 2018 年 6 月 26
符合国家政策的 报告期
审议通过《关于使用闲置募集资金 日披露的《关于使
广州农村 保本 闲置 2018 年 2018 年 金融工具包括债 内本理
投资银行理财产品的议案》，同意 用部分闲置募集资
商业银行 银行 浮动 60,000 募集 06 月 26 12 月 26 券、债券回购、同 协议 4.85% 1,458.99 0 财产品 0是
公司使用不超过人民币 8.7 亿元的 金投资银行理财产
华夏支行 收益 资金 日 日 业存放、信用拆借 尚未到
闲置募集资金投资安全性高、流动 品的进展公告》
等。 期。
性好的银行保本理财产品。 （2018- 029）
银行间市场央票、 公司 2018 年第一次临时股东大会 详见 2018 年 9 月 28
报告期
国债金融债、企业 审议通过《关于使用闲置募集资金 日披露的《关于使
浦发银行 保本 闲置 2018 年 2018 年 内本理
债、短融、中期票 投资银行理财产品的议案》，同意 用部分闲置募集资
广州中大 银行 保证 27,000 募集 09 月 27 12 月 27 协议 4.25% 282.95 0 财产品 0是
据、同业拆借、同 公司使用不超过人民币 8.7 亿元的 金投资银行理财产
支行 收益 资金 日 日 尚未到
业存款、债券或票 闲置募集资金投资安全性高、流动 品的进展公告》
期。
据回购等。 性好的银行保本理财产品。 （2018- 048）
合计 380,000 -- -- -- -- -- -- 6,576.25 3,891.71 -- 0 -- -- --
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
13
广州岭南集团控股股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
七、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
期末投
计提减
衍生品 资金额
衍生品投 衍生品 报告期 报告期 值准备 报告期
关联关 是否关 投资初 起始日 终止日 期初投 期末投 占公司
资操作方 投资类 内购入 内售出 金额 实际损
系 联交易 始投资 期 期 资金额 资金额 报告期
名称 型 金额 金额 （如 益金额
金额 末净资
有）
产比例
中国银行股 2018 年 2018 年
外汇远期
份有限公司 否 否 510.90 07 月 02 07 月 03 0 510.90 510.90 0 0 0.00% -1.18
合约
广东省分行 日 日
中国银行股 2018 年 2018 年
外汇远期
份有限公司 否 否 178.82 07 月 02 07 月 03 0 178.82 178.82 0 0 0.00% -0.41
合约
广东省分行 日 日
中国银行股 2018 年 2018 年
外汇远期
份有限公司 否 否 428.35 07 月 03 07 月 06 0 428.35 428.35 0 0 0.00% -5.42
合约
广东省分行 日 日
中国银行股 2018 年 2018 年
外汇远期
份有限公司 否 否 119.85 07 月 13 10 月 17 0 119.85 0 0 119.85 0.05% 0
合约
广东省分行 日 日
中国银行股 2018 年 2018 年
外汇远期
份有限公司 否 否 119.50 07 月 13 09 月 17 0 119.50 119.50 0 0 0.00% 5.84
合约
广东省分行 日 日
中国银行股 2018 年 2018 年
外汇远期
份有限公司 否 否 119.15 07 月 13 08 月 17 0 119.15 119.15 0 0 0.00% 0.73
合约
广东省分行 日 日
中国银行股 2018 年 2018 年
外汇远期
份有限公司 否 否 65.69 07 月 26 08 月 15 0 65.69 65.69 0 0 0.00% -2.10
合约
广东省分行 日 日
中国银行股 2018 年 2018 年
外汇远期
份有限公司 否 否 152.11 08 月 01 11 月 05 0 152.11 0 0 152.11 0.06% 0
合约
广东省分行 日 日
中国银行股 2018 年 2018 年
外汇远期
份有限公司 否 否 152.16 08 月 01 12 月 04 0 152.16 0 0 152.16 0.06% 0
合约
广东省分行 日 日
中国银行股 2018 年 2018 年
外汇远期
份有限公司 否 否 152.09 08 月 01 10 月 08 0 152.09 0 0 152.09 0.06% 0
合约
广东省分行 日 日
14
广州岭南集团控股股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
中国银行股 2018 年 2018 年
外汇远期
份有限公司 否 否 261.09 08 月 01 08 月 06 0 261.09 261.09 0 0 0.00% 0.55
合约
广东省分行 日 日
中国银行股 2018 年 2018 年
外汇远期
份有限公司 否 否 639.97 08 月 01 09 月 04 0 639.97 639.97 0 0 0.00% -1.2
合约
广东省分行 日 日
中国银行股 2018 年 2018 年
外汇远期
份有限公司 否 否 639.20 08 月 01 08 月 20 0 639.20 639.20 0 0 0.00% -0.39
合约
广东省分行 日 日
中国银行股 2018 年 2018 年
外汇远期
份有限公司 否 否 399.47 08 月 03 08 月 14 0 399.47 399.47 0 0 0.00% -0.21
合约
广东省分行 日 日
中国银行股 2018 年 2018 年
外汇远期
份有限公司 否 否 559.21 08 月 06 09 月 04 0 559.21 559.21 0 0 0.00% -0.25
合约
广东省分行 日 日
中国银行股 2018 年 2018 年
外汇远期
份有限公司 否 否 172.52 08 月 20 09 月 10 0 172.52 172.52 0 0 0.00% -1
合约
广东省分行 日 日
中国银行股 2018 年 2018 年
外汇远期
份有限公司 否 否 124.21 08 月 27 10 月 08 0 124.21 0 0 124.21 0.05% 0
合约
广东省分行 日 日
中国银行股 2018 年 2018 年
外汇远期
份有限公司 否 否 124.00 08 月 27 09 月 05 0 124.00 124.00 0 0 0.00% 1.34
合约
广东省分行 日 日
中国银行股 2018 年 2018 年
外汇远期
份有限公司 否 否 171.74 08 月 27 09 月 05 0 171.74 171.74 0 0 0.00% 1.73
合约
广东省分行 日 日
中国银行股 2018 年 2018 年
外汇远期
份有限公司 否 否 411.90 08 月 28 10 月 15 0 411.90 0 0 411.90 0.16% 0
合约
广东省分行 日 日
合计 5,501.93 -- -- 0 5,501.93 4,389.61 0 1,112.32 0.44% -1.97
公司所进行的衍生品投资为控股子公司广之旅开展远期结售汇业务，其资金来源为自
衍生品投资资金来源
有资金，不涉及任何直接或间接来自募集资金的资金。
涉诉情况（如适用） 不适用
衍生品投资审批董事会公告披露日
2018 年 06 月 30 日
期（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日
不适用
期（如有)
报告期衍生品持仓的风险分析及控 广之旅开展远期结售汇业务能有效控制汇率波动对经营业绩造成的影响，但也可能存
制措施说明（包括但不限于市场风 在如下风险：1、汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，银行远期结售汇汇率
15
广州岭南集团控股股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
险、流动性风险、信用风险、操作风 报价可能偏离公司实际收付时的汇率，造成汇兑损失。2、内部控制风险：远期结售汇
险、法律风险等） 业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制度不完善而造成风险。3、收付款
预测风险：广之旅根据销售订单和采购订单等进行收付款预测，实际执行过程中，客
户或供应商可能会调整订单，造成收付款预测不准，导致交割风险。
公司采取的风险控制措施如下：1、公司的控股子公司广之旅开展远期结售汇业务将遵
循以锁定汇率风险目的进行套期保值的原则，不进行投机和套利交易。2、公司制定了
《远期结售汇业务管理制度》，对远期结售汇业务的审批权限、操作原则、内部权责、
具体操作流程、信息隔离措施、风险报告及风险处理程序、信息披露和档案保管等做
出了明确规定。3、公司（含子公司）的财务部门是外汇远期结售汇业务的具体实施操
作部门；公司（含子公司）业务部门是外汇远期结售汇业务的需求部门；公司（含子
公司）审计部门与纪检部门负责审查和监督外汇远期结售汇交易业务的实际运作情况，
包括资金使用情况、盈亏情况、制度执行情况等。4、为避免汇率大幅波动风险，公司
的控股子公司广之旅将加强对汇率的研究分析，实时关注国际市场环境变化，适时调
整经营策略，最大限度的避免汇兑损失。5、为防止结汇交易延期交割，公司的控股子
公司广之旅将严格按照客户回款计划，控制外汇资金总量及结售汇时间。开展远期结
售汇业务锁定金额和时间原则上应与外币货款回笼金额和时间相匹配，同时将高度重
视外币应收账款管理，避免出现应收账款逾期的现象。6、公司及控股子公司广之旅的
内审部门将定期对远期结售汇业务的实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况进行审
查，并按规定向董事会审计委员会报告。
已投资衍生品报告期内市场价格或
公司按照《企业会计准则第 22 条——金融工具确认和计量》第七章“公允价值确定”
产品公允价值变动的情况，对衍生品
进行确认计量，公允价值基本按照银行定价服务机构等提供或获得的价格厘定，每月
公允价值的分析应披露具体使用的
均进行公允价值计量与确认。已投资产品公允价值变动主要是汇率变动差异所致。
方法及相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会
计核算具体原则与上一报告期相比 未发生重大变化。
是否发生重大变化的说明
独立董事认为：公司的控股子公司开展远期结售汇业务是以正常生产经营为基础，目
的是为了规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司的不良影响。同时，根据相
独立董事对公司衍生品投资及风险 关制度规定，完善了相关业务审批流程，制定了合理的会计政策及核算原则。因此，
控制情况的专项意见 公司的控股子公司开展远期结售汇业务符合公司业务发展需求，且制定了相应的远期
结售汇业务管理制度；公司董事会审议该事项程序合法合规，符合相关法律法规的规
定,不存在损害上市公司及股东利益的情形。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2018 年 01 月 03 日 实地调研 机构 详见公司于 2018 年 1 月 4 日在互动易发布的投资者关系活动记录表。
2018 年 01 月 12 日 实地调研 机构 详见公司于 2018 年 1 月 16 日在互动易发布的投资者关系活动记录表。
2018 年 01 月 15 日 实地调研 机构 详见公司于 2018 年 1 月 17 日在互动易发布的投资者关系活动记录表。
2018 年 02 月 06 日 实地调研 机构 详见公司于 2018 年 2 月 8 日在互动易发布的投资者关系活动记录表。
16
广州岭南集团控股股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
2018 年 02 月 26 日 实地调研 机构 详见公司于 2018 年 2 月 27 日在互动易发布的投资者关系活动记录表。
2018 年 03 月 06 日 实地调研 机构 详见公司于 2018 年 3 月 8 日在互动易发布的投资者关系活动记录表。
2018 年 03 月 09 日 实地调研 机构 详见公司于 2018 年 3 月 12 日在互动易发布的投资者关系活动记录表。
2018 年 03 月 12 日 实地调研 机构 详见公司于 2018 年 3 月 13 日在互动易发布的投资者关系活动记录表。
2018 年 04 月 20 日 实地调研 机构 详见公司于 2018 年 4 月 24 日在互动易发布的投资者关系活动记录表。
2018 年 05 月 04 日 实地调研 机构 详见公司于 2018 年 5 月 8 日在互动易发布的投资者关系活动记录表。
2018 年 06 月 27 日 实地调研 机构 详见公司于 2018 年 6 月 28 日在互动易发布的投资者关系活动记录表。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
广州岭南集团控股股份有限公司
董事长：张竹筠
二○一八年十月三十日
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