广州岭南集团控股股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
证券代码：000524 证券简称：岭南控股 公告编号：2020-075
广州岭南集团控股股份有限公司
2020 年第三季度报告正文
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广州岭南集团控股股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人梁凌峰、主管会计工作负责人郑定全及会计机构负责人(会计主
管人员)陈志斌声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,708,122,685.55 4,768,825,250.29 -22.24%
归属于上市公司股东的净资产
2,453,191,750.87 2,669,713,000.70 -8.11%
（元）
年初至报告期末
本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末
比上年同期增减
营业收入（元） 573,484,688.43 -76.94% 1,385,858,858.23 -77.50%
归属于上市公司股东的净利润
-13,035,458.85 -122.64% -149,461,062.79 -162.80%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-13,563,368.63 -122.89% -161,635,335.13 -202.42%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
172,892,487.32 5.56% -294,543,367.69 -209.21%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.019 -122.09% -0.22 -161.11%
稀释每股收益（元/股） -0.019 -122.09% -0.22 -161.11%
加权平均净资产收益率 -0.49% -2.76% -5.80% -14.86%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -701,837.21
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定
9,713,967.24
量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍
生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及
5,058,087.92
处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他
债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,557,767.54
其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,133,069.16
减：所得税影响额 0.00
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少数股东权益影响额（税后） 1,471,247.23
合计 12,174,272.34 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 43,285 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
广州岭南国际企业集团有限公司 国有法人 45.12% 302,382,302 0 - -
广州市东方酒店集团有限公司 国有法人 14.97% 100,301,686 0 - -
广州国资发展控股有限公司 国有法人 12.93% 86,678,978 0 - -
中信证券华南股份有限公司 国有法人 2.01% 13,466,066 0 - -
广州岭南集团控股股份有限公司
其他 1.86% 12,488,000 0 - -
－第一期员工持股计划
广州金融控股集团有限公司 国有法人 1.02% 6,835,821 0 - -
广州流花宾馆集团股份有限公司 国有法人 0.91% 6,106,240 0 - -
林荣镜 境内自然人 0.21% 1,380,000 0 - -
庄海英 境内自然人 0.19% 1,287,100 0 - -
杨士营 境内自然人 0.17% 1,108,300 0 - -
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
广州岭南国际企业集团有限公司 302,382,302 人民币普通股 302,382,302
广州市东方酒店集团有限公司 100,301,686 人民币普通股 100,301,686
广州国资发展控股有限公司 86,678,978 人民币普通股 86,678,978
中信证券华南股份有限公司 13,466,066 人民币普通股 86,678,978
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广州岭南集团控股股份有限公司
12,488,000 人民币普通股 12,488,000
－第一期员工持股计划
广州金融控股集团有限公司 6,835,821 人民币普通股 6,835,821
广州流花宾馆集团股份有限公司 6,106,240 人民币普通股 6,106,240
林荣镜 1,380,000 人民币普通股 1,380,000
庄海英 1,287,100 人民币普通股 1,287,100
杨士营 1,108,300 人民币普通股 1,108,300
广州市东方酒店集团有限公司为广州岭南国际企业集团有限公司的全资子公司，广州流
上述股东关联关系或一致行动的
花宾馆集团股份有限公司为广州岭南国际企业集团有限公司的控股子公司，其他股东未
说明
知有无关联关系或一致行动。
前 10 名股东参与融资融券业务情 报告期内，股东杨士营通过信用账户持有公司 672,200 股，通过普通账户持有公司
况说明（如有） 436,100 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
受新型冠状病毒肺炎疫情影响，根据国家文化和旅游部通知及广东省、广州市相关行业
主管部门的统一部署，自2020年1月27日起，公司的控股子公司广州广之旅国际旅行社股份有
限公司（以下简称“广之旅”）暂停经营团队旅游及“机票+酒店”旅游产品。此后，根据广
东省文化和旅游厅发布的《关于我省部分地级市旅行社及在线旅游企业试点恢复经营活动的
通知》及《关于推进旅行社组织跨省游等有关事项的通知》，除个别中、高风险地区外，广
之旅的国内旅游组团业务及“机票+酒店”旅游产品业务已全面恢复运营，但出入境旅游组团
业务(除澳门游组团业务外)尚未恢复运营。此外，公司的住宿（酒店）业务也受到疫情因素
影响，营业收入有所下降。主要受到上述因素影响，公司2020年前三季度实现营业收入
138,585.89万元，同比上年同期下降77.50%；实现归属于上市公司股东的净利润-14,946.11
万元，同比上年同期下降162.80%。
为应对疫情影响，更好地把握未来旅游市场机遇，公司积极采取措施应对，有序推进各
项主业恢复运营。其中，商旅出行业务依托全国布局网络深度开发国内游资源，实现国内游
多客源地组团，加快输出区域文旅合作模式提升文创力，在服务旅游目的地打造和乡村振兴
的同时，拓展体育、研学、康养等细分市场的战略合作，把握周边度假游商机，下沉渠道夯
实新布局，2020年第三季度公司商旅出行业务实现国内游（含省内游）收入环比上一季度增
长超过600%；住宿（酒店）业务聚焦后疫期新需求，推动供给侧创新，加快孵化新产品、新
服务、新标准、新营销，抓住会议会展市场活跃度提升及中秋月饼销售火热等契机，促进新
业态、新业务的营收增长, 9月公司住宿业实现营业收入比去年同期增长超过40%。2020年7-9
月，公司营业收入环比上一季度增长306.88%，归属于上市公司股东的净利润环比上一季度增
长82.53%，其中，全资子公司广州岭南国际酒店管理有限公司（以下简称“岭南酒店”）、
广州花园酒店有限公司（以下简称“花园酒店”）、中国大酒店及广州市东方汽车有限公司
于第三季度均实现盈利。
项目 期末数（元） 期初数（元） 增减变动（％） 变动原因
主要原因是公司购买的银行理财产品于本报告期到期
交易性金融资产 1,574,494.00 101,821,603.00 -98.45%
而转入货币资金所致。
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主要原因是受新冠疫情影响，本报告期公司的营业收入
应收账款 99,494,055.29 175,332,348.62 -43.25%
减少及收回期初应收账款所致。
主要原因是受新冠疫情影响，控股子公司广之旅预付机
预付款项 127,902,049.62 216,178,738.28 -40.84%
票及景区等供应商款项减少所致。
主要原因是本报告期全资子公司中国大酒店和花园酒
在建工程 29,960,734.68 9,950,518.12 201.10%
店新增品牌提升装修改造项目所致。
主要原因是本报告期控股子公司广之旅新增研发支出
开发支出 5,867,909.37 100.00%
所致。
主要原因是全资子公司中国大酒店和东方宾馆分公司
其他非流动资产 3,061,528.50 7,021,261.82 -56.40%
预付设备款结转至固定资产项目。
主要原因是报告期内公司全资子公司花园酒店及中国
短期借款 376,799,359.17 -100.00%
大酒店归还银行短期借款。
衍生金融负债 137,889.10 -100.00% 主要原因是报告期内衍生金融负债到期转出所致。
主要原因是本报告期执行新收入准则，原预收账款项目
预收款项 740,178,373.62 -100.00%
列为合同负债项目。
主要原因是本报告期执行新收入准则，原计入预收账款
合同负债 430,509,535.22 100.00%
及递延收益项目的消费积分列为合同负债项目。
主要原因是受新冠疫情影响，本报告期公司营业收入减
应交税费 14,460,661.97 31,539,211.55 -54.15%
少，因此应交税费相应减少。
其他流动负债 83,480.99 -100.00% 主要原因是本报告期末公司待转销项税额减少所致。
主要原因是本报告期执行新收入准则，原计入递延收益
递延收益 3,779,341.57 16,297,239.61 -76.81%
项目的消费积分列为合同负债项目。
未分配利润 300,617,143.09 529,833,009.47 -43.26% 主要原因是报告期内公司进行了现金分红，且受新冠疫
情影响本报告期公司发生亏损。
主要原因是受新冠疫情影响，公司发生亏损，因此少数
少数股东权益 36,901,849.80 70,277,087.84 -47.49%
股东权益相应减少。
项目 本期数（元） 上年同期数（元） 增减变动（％） 变动原因
报告期内，受新冠疫情影响，公司主营业务收入同比大
营业收入 1,385,858,858.23 6,160,187,234.55 -77.50%
幅减少。
报告期内，受新冠疫情影响，公司营业收入同比减少，
营业成本 1,200,731,155.38 5,310,070,542.54 -77.39%
因此营业成本相应减少。
报告期内，受新冠疫情影响，公司商旅出行业务及住宿
税金及附加 15,167,370.69 25,263,754.15 -39.96%
业务收入同比大幅减少，相应税金及附加减少。
报告期内，受新冠疫情影响，公司营业收入同比减少，
销售费用 186,505,520.84 387,349,850.85 -51.85%
因此销售费用相应减少。
报告期内，公司利息支出比上年同期减少，利息收入比
财务费用 -22,275,811.20 -3,003,807.72 -641.59%
上年同期增加，使财务费用同比减少。
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主要是本报告期控股子公司广之旅收到的政府补助同
其他收益 10,847,036.40 6,280,406.75 72.71%
比增加。
投资收益（损失以
7,711,597.57 22,081,409.88 -65.08% 主要是本报告期银行理财收益同比减少。
“－”号填列）
对联营企业和合营 主要原因是本报告期公司联营企业受疫情影响亏损，相
-353,231.55 64,163.22 -650.52%
企业的投资收益 应按权益法核算的投资收益同比减少。
公允价值变动收益
主要原因是报告期内公司持有的计入交易性金融资产
（损失以“－”号填 -109,219.90 394,046.00 -127.72%
的股票公允价值下降所致。
列）
信用减值损失（损失 主要原因是报告期内公司应收款项同比减少，因此计提
539,345.29 217,650.89 147.80%
以“-”号填列） 坏账准备相应减少所致。
资产处置收益（损失 主要原因是去年同期控股子公司广之旅处置房产获得
-701,837.21 95,084,361.08 -100.74%
以“-”号填列） 收益10,136.52万元，本期无此项收益。
主要原因是本报告期全资子公司中国大酒店无须支付
营业外收入 270,547.19 1,156,569.21 -76.61%
的押金结转营业外收入同比减少所致。
主要原因是本报告期控股子公司广之旅部分门店受疫
营业外支出 1,828,314.73 1,270,005.37 43.96%
情影响提前退租产生违约金所致。
主要原因是本报告期受新冠疫情影响，公司发生亏损，
所得税费用 -238,843.61 85,538,805.99 -100.28%
相应所得税费用同比大幅减少。
销售商品、提供劳务 主要原因是受疫情影响，本报告期公司营业收入减少致
1,249,224,636.92 6,649,457,407.04 -81.21%
收到的现金 销售商品、提供劳务收到的现金减少。
主要原因是报告期内控股子公司广之旅收到的税费返
收到的税费返还 247,985.96 389,524.99 -36.34%
还同比减少。
收到其他与经营活 主要原因是报告期内控股子公司广之旅收到航空公司
153,042,803.71 218,651,604.09 -30.01%
动有关的现金 等旅游供应商退回押金同比减少所致。
购买商品、接受劳务 主要原因是受疫情影响，本报告期公司购买商品、接受
1,109,675,318.32 5,590,102,408.59 -80.15%
支付的现金 劳务支付的现金减少。
主要原因是受疫情影响，本报告期公司营业收入减少，
支付的各项税费 50,054,212.49 150,689,930.72 -66.78%
相应支付的各项税费减少
支付其他与经营活 主要原因是受疫情影响，本报告期公司营业收入减少，
149,436,088.46 311,615,547.36 -52.04%
动有关的现金 相应支付的各项经营性费用减少。
经营活动产生的现 主要原因是报告期内，公司销售商品、提供劳务收到的
-294,543,367.69 269,706,562.00 -209.21%
金流量净额 现金减少，使经营活动产生的现金流量净额同比减少。
收回投资收到的现 主要原因是报告期内公司购买的银行理财产品金额较
600,514,380.00 1,060,034,076.46 -43.35%
金 上年同期有所减少。
取得投资收益收到 主要原因是报告期内公司购买的银行理财产品金额较
8,243,536.32 22,330,895.28 -63.08%
的现金 上年同期有所减少而使投资收益减少。
处置固定资产、无形 1,421,286.70 87,621,979.30 -98.38% 主要原因是去年同期控股子公司广之旅处置房产收到
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资产和其他长期资 现金8,744万元，本报告期无此项流入。
产收回的现金净额
处置子公司及其他
主要原因是控股子公司广之旅本报告期进行子公司处
营业单位收到的现 467,182.30 100%
置，去年同期无此项流入。
金净额
购建固定资产、无形
主要原因是报告期内全资子公司花园酒店及东方宾馆
资产和其他长期资 69,386,365.58 110,137,908.94 -37.00%
分公司支付的装修工程款同比减少。
产支付的现金
主要原因是报告期内公司购买银行理财产品金额较上
投资支付的现金 500,009,260.00 800,027,005.00 -37.50%
年同期有所减少。
取得子公司及其他
主要原因是控股子公司广之旅本报告期支付的股权转
营业单位支付的现 14,569,425.00 21,079,805.72 -30.88%
让款同比减少。
金净额
主要原因是，本报告期公司收回的理财产品本金及投资
投资活动产生的现
26,681,324.74 238,742,231.38 -88.82% 收益同比减少。此外，控股子公司广之旅去年同期处置
金流量净额
房产收到现金对价，本报告期无此项流入。
取得借款收到的现 主要原因是本报告期公司新增短期借款比上年同期减
201,277,592.70 415,286,086.06 -51.53%
金 少。
偿还债务支付的现 主要原因是本报告期公司归还的短期借款比上年同期
578,062,741.72 391,999,771.45 47.47%
金 增加。
分配股利、利润或偿 主要原因是本报告期公司现金派发股利支出及利息支
103,329,755.25 162,688,348.27 -36.49%
付利息支付的现金 出比上年同期减少。
子公司支付给少数 主要原因是本报告期控股子公司广之旅支付的少数股
12,018,861.70 2,007,058.75 498.83%
股东的股利、利润 东股利同比增加。
筹资活动产生的现 主要原因是本报告期内公司的短期借款比上年同期减
-480,120,404.27 -139,402,033.66 -244.41%
金流量净额 少。
汇率变动对现金及
-384,621.47 460,766.18 -183.47% 主要原因是报告期内公司外币资金受到汇率波动影响。
现金等价物的影响
综合经营活动产生的现金流净额、投资活动产生的现金
现金及现金等价物 流净额及筹资活动产生的现金流净额的变化，因此报告
-748,367,068.69 369,507,525.90 -302.53%
净增加额 期公司的现金及现金等价物净增加额比上年同期减少
302.53%。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2019年12月27日，公司董事会九届二十九次会议和监事会九届十九次会议审议通过了《关
于终止募集资金投资项目的议案》，基于当前市场形势和行业格局变化等原因，根据募投项
目实际实施情况，为降低募集资金的投资风险，提高募集资金的使用效率，同意公司终止“易
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起行”泛旅游服务平台建设项目、全区域分布式运营及垂直化服务网络建设项目、全球目的地
综合服务网络建设项目的实施。具体情况详见2019年12月28日在巨潮资讯网上披露的《关于
终止募集资金投资项目的公告》（2019-068号）。2020年1月16日，公司2020年第一次临时股
东大会审议通过上述议案。鉴于上述募集资金投资项目已终止实施，截止2020年6月4日，公
司办理了控股子公司北京广之旅国际旅行社有限公司因实施全区域分布式运营及垂直化服务
网络建设项目、全球目的地综合服务网络建设项目而设立两个募集资金专项账户以及公司的
控股子公司广州易起行信息技术有限公司因实施“易起行”泛旅游服务平台建设项目而设立
的一个募集资金专项账户的注销手续。具体详见2020年6月5日在巨潮资讯网上披露的《关于
注销部分募集资金专项账户的公告》（2020-042号）。
2020年1月16日，公司董事会九届三十次会议审议通过了《关于公司向银行申请综合授信
额度的议案》，同意公司向招商银行股份有限公司广州分行申请人民币4亿元的综合授信额度，
上述额度可滚动使用，授信期间为自 2020年1月20日起至2021年1月19日止。具体详见2020年
1月17日在巨潮资讯网上披露的《关于公司向银行申请综合授信额度的公告》（2020-004号）。
2020年1月16日，公司董事会九届三十次会议和监事会九届二十次会议审议通过了《关于
向全资子公司提供财务资助的议案》，同意公司以自有资金向全资子公司花园酒店提供不超
过人民币19,500万元的财务资助，向全资子公司中国大酒店提供不超过人民币27,500万元的财
务资助，向全资子公司岭南酒店提供不超过3,000万元的财务资助。上述财务资助在额度范围
内可循环使用，期限为自2020年1月17日起至2021年1月16日。具体详见2020年1月17日在巨潮
资讯网上披露的《关于向全资子公司提供财务资助的公告》（2020-005号）。
2020年2月27日，公司董事会九届三十二次会议审议通过了《关于控股子公司向银行申请
综合授信额度的议案》，同意公司的控股子公司广之旅向中国银行股份有限公司广州白云支
行申请人民币1亿元的综合授信额度，上述额度可循环使用，授信期间为自2020年2月28日起
一年。具体详见2020年2月28日在巨潮资讯网上披露的《关于控股子公司向银行申请综合授信
额度的公告》（2020-015号）。
公司于2020年6月20日披露《2019年年度权益分派实施公告》（2020-045号），以2019年
12月31日总股本670,208,597股为基数，向公司全体股东每10股派发现金红利1.19元（含税），
不送红股，也不以公积金转增股本。本次权益分派股权登记日为2020年6月30日，除权除息日
为2020年7月1日。
2020年7月10日，公司董事会九届三十五次会议审议通过了《关于控股子公司向银行申请
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广州岭南集团控股股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
综合授信额度的议案》，同意控股子公司广之旅向中国工商银行股份有限公司广州流花支行
申请1亿元的综合授信额度人民币，上述授信额度可循环使用，授信期限为自2020年7月10日
起一年。具体详见2020年7月11日在巨潮资讯网上披露的《关于控股子公司向银行申请综合授
信额度的公告》（2020-047号）。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
详见 2019 年 12 月 28 日在巨潮资讯网上披露的《关于终止募集资金投资
2019 年 12 月 28 日
项目的公告》（2019-068 号）。
关于终止募集资金投资项目 详见 2020 年 1 月 17 日在巨潮资讯网上披露的《2020 年第一次临时股东
2020 年 01 月 17 日
的事项 大会决议公告》（2020-002 号）。
详见 2020 年 6 月 5 日在巨潮资讯网上披露的《关于注销部分募集资金专
2020 年 06 月 05 日
项账户的公告》（2020-042 号）。
公司向银行申请综合授信额 详见 2020 年 1 月 17 日在巨潮资讯网上披露的《关于公司向银行申请综
2020 年 01 月 17 日
度的事项 合授信额度的公告》（2020-004 号）。
公司向全资子公司提供财务 详见 2020 年 1 月 17 日在巨潮资讯网上披露的《关于向全资子公司提供
2020 年 01 月 17 日
资助的事项 财务资助的公告》（2020-005 号）。
控股子公司向银行申请综合 详见 2020 年 2 月 28 日在巨潮资讯网上披露的《关于控股子公司向银行
2020 年 02 月 28 日
授信额度的事项 申请综合授信额度的公告》（2020-015 号）。
详见 2020 年 6 月 20 日在巨潮资讯网上披露的《2019 年年度权益分派实
2019 年年度权益分派实施 2020 年 06 月 20 日
施公告》（2020-045 号）。
控股子公司向银行申请综合 详见 2020 年 7 月 11 日在巨潮资讯网上披露的《关于控股子公司向银行
2020 年 07 月 11 日
授信额度的事项 申请综合授信额度的公告》（2020-047 号）。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
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广州岭南集团控股股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
单位：元
本期公允 计入权益的
证券 证券 证券简 最初投资 会计计 期初账面 本期购 本期出 报告期损 期末账面 会计核 资金
价值变动 累计公允价
品种 代码 称 成本 量模式 价值 买金额 售金额 益 价值 算科目 来源
损益 值变动
境内外 公允价值 交易性金 自有资
601398 工商银行 240,240.00 452,760.00 -73,920.00 0.00 0.00 0.00 -53,684.40 378,840.00
股票 计量 融资产 金
境内外 公允价值 交易性金 自有资
601318 中国平安 202,800.00 1,025,520.00 -110,400.00 0.00 0.00 0.00 -85,200.00 915,120.00
股票 计量 融资产 金
境内外 公允价值 交易性金 自有资
601328 交通银行 86,900.00 68,123.00 -13,189.00 0.00 0.00 0.00 -9,377.50 54,934.00
股票 计量 融资产 金
境内外 公允价值 交易性金 自有资
601939 建设银行 193,500.00 216,900.00 -32,400.00 0.00 0.00 0.00 -22,800.00 184,500.00
股票 计量 融资产 金
境内外 公允价值 交易性金 自有资
601857 中国石油 167,000.00 58,300.00 -17,200.00 0.00 0.00 0.00 -15,665.70 41,100.00
股票 计量 融资产 金
期末持有的其他证券投资 9,260.00 -- 0.00 0.00 0.00 9,260.00 20,347.87 11,087.87 0.00 -- --
合计 899,700.00 -- 1,821,603.00 -247,109.00 0.00 9,260.00 20,347.87 -175,639.73 1,574,494.00 -- --
2、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
衍生品投 衍生品 衍生品投 报告期 报告期 计提减值 期末投资金额 报告期
关联 是否关 起始 终止 期初投 期末投
资操作方 投资类 资初始投 内购入 内售出 准备金额 占公司报告期 实际损
关系 联交易 日期 日期 资金额 资金额
名称 型 资金额 金额 金额 （如有） 末净资产比例 益金额
工商银行股 2019 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 144.74 01 月 08 03 月 16 144.74 0 144.74 0 0 0.00% 1.49
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2019 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 235.27 01 月 08 03 月 20 235.27 0 235.27 0 0 0.00% 0.13
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2019 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 259.24 01 月 08 02 月 26 259.24 0 259.24 0 0 0.00% 1.09
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2019 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 129.90 01 月 08 03 月 26 129.90 0 129.90 0 0 0.00% 0
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2019 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 92.97 01 月 09 02 月 14 92.97 0 92.97 0 0 0.00% 1.40
合约
流花支行 日 日
工商银行股 外汇远期 2019 年 2020 年
否 否 93.14 93.14 0 93.14 0 0 0.00% 0.58
份有限公司 合约 01 月 09 03 月 16
12
广州岭南集团控股股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 128.21 01 月 09 02 月 26 0 128.21 128.21 0 0 0.00% 0.06
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 128.50 01 月 09 03 月 26 0 128.50 128.50 0 0 0.00% 0
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 224.18 01 月 09 01 月 20 0 224.18 224.18 0 0 0.00% 0.97
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 77.82 01 月 09 02 月 21 0 77.82 77.82 0 0 0.00% 0.18
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 143.77 01 月 14 03 月 16 0 143.77 143.77 0 0 0.00% 2.46
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 126.31 01 月 14 02 月 26 0 126.31 126.31 0 0 0.00% 8.33
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 126.61 01 月 14 03 月 26 0 126.61 126.61 0 0 0.00% 0
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 126.91 01 月 14 04 月 24 0 126.91 126.91 0 0 0.00% 0
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 91.90 01 月 14 02 月 14 0 91.90 91.90 0 0 0.00% 2.47
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 92.03 01 月 14 03 月 16 0 92.03 92.03 0 0 0.00% 1.68
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 155.09 01 月 14 03 月 20 0 155.09 155.09 0 0 0.00% 2.25
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 155.85 01 月 15 04 月 22 0 155.85 155.85 0 0 0.00% 0
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 69.45 01 月 15 03 月 20 0 69.45 69.45 0 0 0.00% 1.33
合约
流花支行 日 日
工商银行股 否 否 外汇远期 34.72 2020 年 2020 年 0 34.72 34.72 0 0 0.00% 0.15
13
广州岭南集团控股股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
份有限公司 合约 01 月 15 03 月 20
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 106.20 01 月 15 01 月 22 0 106.20 106.20 0 0 0.00% 2.20
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 103.95 01 月 16 02 月 21 0 103.95 103.95 0 0 0.00% 1.94
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 138.72 01 月 16 03 月 26 0 138.72 138.72 0 0 0.00% 2.51
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 155.01 01 月 17 03 月 20 0 155.01 155.01 0 0 0.00% 1.82
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 143.65 01 月 17 03 月 16 0 143.65 143.65 0 0 0.00% 1.77
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 92.24 01 月 17 03 月 16 0 92.24 92.24 0 0 0.00% 0
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 178.78 01 月 22 02 月 06 0 178.78 178.78 0 0 0.00% 0.84
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 268.17 01 月 22 02 月 13 0 268.17 268.17 0 0 0.00% 8.88
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 178.78 01 月 22 02 月 14 0 178.78 178.78 0 0 0.00% 4.91
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 44.7 01 月 22 02 月 14 0 44.7 44.7 0 0 0.00% 1.25
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 268.17 01 月 22 02 月 20 0 268.17 268.17 0 0 0.00% 2.24
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 268.17 01 月 22 02 月 21 0 268.17 268.17 0 0 0.00% 0
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 178.86 01 月 22 02 月 25 0 178.86 178.86 0 0 0.00% 5.50
合约
流花支行 日 日
14
广州岭南集团控股股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 134.21 01 月 22 03 月 13 0 134.21 134.21 0 0 0.00% -1.01
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 268.41 01 月 22 03 月 20 0 268.41 268.41 0 0 0.00% 0
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 154.71 01 月 22 03 月 20 0 154.71 154.71 0 0 0.00% 1.99
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 155.23 01 月 22 04 月 22 0 155.23 155.23 0 0 0.00% 2.00
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 95.38 01 月 22 03 月 16 0 95.38 95.38 0 0 0.00% 1.56
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 143.30 01 月 22 04 月 15 0 143.30 143.30 0 0 0.00% 0
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 91.99 01 月 22 04 月 15 0 91.99 91.99 0 0 0.00% 0.01
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 110.42 03 月 19 03 月 26 0 110.42 110.42 0 0 0.00% 20.20
合约
流花支行 日 日
工商银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 200.99 03 月 19 03 月 26 0 200.99 200.99 0 0 0.00% 34.05
合约
流花支行 日 日
中国银行股 2020 年 2020 年
外汇远期
份有限公司 否 否 231.50 04 月 08 05 月 15 0 231.50 231.50 0 0 0.00% 0
合约
广东省分行 日 日
合计 6,348.15 -- -- 955.26 5,392.89 6,348.15 0 0 0.00% 117.23
公司所进行的衍生品投资为控股子公司广之旅开展远期结售汇业务，其资金来源为自有资金，不
衍生品投资资金来源
涉及任何直接或间接来自募集资金的资金。
涉诉情况（如适用） 不适用
衍生品投资审批董事会公告披露日
2019 年 06 月 01 日
期（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日
不适用
期（如有)
报告期衍生品持仓的风险分析及控 广之旅开展远期结售汇业务能有效控制汇率波动对经营业绩造成的影响，但也可能存在如下风险：
制措施说明（包括但不限于市场风 1、汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，若远期结售汇确认书约定的远期结售汇汇率大
15
广州岭南集团控股股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
险、流动性风险、信用风险、操作风 幅偏离实时汇率时，将造成汇兑损失。2、内部控制风险：远期结售汇业务专业性较强，复杂程度
险、法律风险等） 较高，可能会由于内控制度不完善而造成风险。3、客户违约风险：由于外币应收账款发生逾期，
销售款无法在预测的回收期内收回，会造成结汇交易延期交割导致公司损失。
公司采取的风险控制措施如下：1、公司的控股子公司广之旅开展远期结售汇业务以实际业务为背
景，将遵循以锁定成本汇率风险目的进行套期保值的原则，不进行投机和套利交易。2、公司制定
了《远期结售汇业务管理制度》，对远期结售汇业务的审批权限、操作原则、内部权责、具体操作
流程、信息隔离措施、风险报告及风险处理程序和档案保管等做出了明确规定。3、公司（含子公
司）的财务部门是外汇远期结售汇业务的具体实施操作部门；公司（含子公司）业务部门是外汇
远期结售汇业务的需求部门；公司（含子公司）审计部门与纪检部门负责审查和监督外汇远期结
售汇交易业务的实际运作情况，包括资金使用情况、盈亏情况、制度执行情况等。4、为避免汇率
大幅波动风险，公司的控股子公司广之旅将加强对汇率的研究分析，实时关注国际市场环境变化，
适时调整经营策略，最大限度地避免汇兑损失。5、为防止结汇交易延期交割，公司的控股子公司
广之旅将严格按照客户回款计划，控制外汇资金总量及结售汇时间。开展远期结售汇业务锁定金
额和时间原则上应与外币货款回笼金额和时间相匹配，同时将高度重视外币应收账款管理，避免
出现应收账款逾期的现象。6、公司及控股子公司广之旅的内审部门将定期对远期结售汇业务的实
际操作情况、资金使用情况及盈亏情况进行审查，并按规定向董事会审计委员会报告。
已投资衍生品报告期内市场价格或
公司按照《企业会计准则第 22 条--金融工具确认和计量》的规定进行确认计量，公允价值基本按
产品公允价值变动的情况，对衍生品
照银行定价服务机构等提供或获得的价格厘定，每月均进行公允价值计量与确认。已投资产品公
公允价值的分析应披露具体使用的
允价值变动主要是汇率变动差异所致。
方法及相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会
计核算具体原则与上一报告期相比 报告期公司衍生品的会计核算具体原则与上一报告期相比未发生重大变化。
是否发生重大变化的说明
公司控股子公司广之旅开展远期结售汇业务是以正常生产经营为基础，目的是为了规避外汇市场
的风险，防范汇率大幅波动对公司的不良影响，符合公司业务发展需求。同时，公司根据相关制
独立董事对公司衍生品投资及风险
度规定，制定了相应的远期结售汇业务管理制度，完善了相关业务审批流程，适用会计政策合理，
控制情况的专项意见
并根据会计政策制定了合理的核算原则，采取的针对性风险控制措施可行；公司董事会审议该事
项的程序合法合规，符合相关法律法规的规定，不存在损害上市公司及股东利益的情形。
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
经中国证券监督管理委员会《关于核准广州岭南集团控股股份有限公司向广州岭南国际
企业集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可［2017］129号）
核准，公司向广州国资发展控股有限公司、广州金融控股集团有限公司、广州证券股份有限
公司及广州岭南集团控股股份有限公司第一期员工持股计划共4名特定投资者非公开发行募
集资金。本次股份发行价格为11.08元/股，共发行股份135,379,061股，募集资金总额为
1,499,999,995.88元。2017年4月11日，立信会计师事务所对募集资金进行审验，并出具了“信
会师报字[2017]第ZC10317号”《验资报告》。截至2017年4月11日止，公司非公开发行募集
货币资金1,499,999,995.88元，扣除与发行有关的费用人民币33,619,721.63元，公司实际募
16
广州岭南集团控股股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
集资金净额为1,466,380,274.25元。
公司以前年度已使用募集资金538,005,847.29元。其中，根据公司与岭南集团签署的《发
行股份及支付现金购买资产协议》，向岭南集团支付现金对价总额499,000,000.00元；使用
募集资金投入募投项目39,005,847.29元。截至2020年9月30日，本次募集资金账户余额为
1,048,290,351.56元。2020年1月16日，公司2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于终
止募集资金投资项目的议案》，因此，2020年初至本报告期末，公司实际使用募集资金投入
募投项目0.00元，募集资金银行专户收到利息扣除手续费11,605,841.76元，收到使用闲置募
集资金购买理财产品收益5,465,753.42元。
六、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 自有资金 10,000 0 0
银行理财产品 募集资金 50,000 0 0
合计 60,000 0 0
17
广州岭南集团控股股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
受托机构 受托机 参考 计提减
报酬 报告期 报告期损益 是否经 未来是否还
名称（或 构（或受 产品 资金 起始 终止 年化 预期收 值准备
金额 资金投向 确定 实际损 实际收回情 过法定 有委托理财 事项概述及相关查询索引（如有）
受托人姓 托人）类 类型 来源 日期 日期 收益 益（如有 金额（如
方式 益金额 况 程序 计划
名） 型 率 有）
保本 2019 2020
本结构性存款的挂 本理财产品 详见 2019 年 12 月 6 日披露的《关
华商银行 浮动 自有 年 12 年 04
银行 10,000 钩标的为欧元兑美 协议 4.10% 139.29 139.29 按预期获得 0是 否 于使用自有闲置资金投资银行理财
广州分行 收益 资金 月 05 月 07
元即期汇率 收益。 产品的进展公告》（2019-065）。
型 日 日
投资于符合国家政
广州农村 保本 2020 2020
策的金融工具，包 本理财产品 详见 2020 年 3 月 27 日披露的《关
商业银行 浮动 募集 年 03 年 06
银行 50,000 括债券、债券回购、协议 4.20% 546.58 546.58 按预期获得 0是 否 于使用部分闲置募集资金投资银行
股份有限 收益 资金 月 27 月 30
同业存放、信用拆 收益。 理财产品的进展公告》（2020-022）。
公司 型 日 日
借等投资工具。
合计 60,000 -- -- -- -- -- -- 685.87 685.87 -- 0 -- -- --
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
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广州岭南集团控股股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
广州岭南集团控股股份有限公司
董事长：梁凌峰
二○二○年十月二十九日
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