证券代码：000530；200530 证券简称：大冷股份；大冷 B 公告编号：2017-019
大连冷冻机股份有限公司
2016 年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3137 号文《关于核
准大连冷冻机股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，大连冷
冻机股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016 年 5 月非公开发行 A
股普通股 58,645,096 股，每股发行价格 9.89 元。募集资金总额为
人民币 579,999,999.44 元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民
币 561,281,354.34 元，上述募集资金情况已经大华会计师事务所（特
殊普通合伙）验证，并出具了大华验字[2016]000457 号《验资报告》。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
截 至 2016 年 12 月 31 日 ， 公 司 累 计 使 用 募 集 资 金 金 额
315,196,571.10 元，募集资金账户余额为人民币 246,659,021.94 元
（其中包括：尚未划转至公司一般账户的通过银行承兑汇票支付募投
项 目 对 应 款 项 的 等 额 资 金 34,769,452.27 元 , 定 期 存 单
80,000,000.00 元，本期取得的存款利息收入 574,238.70 元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，根据《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》、《深圳证券交
易所主板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等有关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》等内部文件，结合公司实际情况，制定了
《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金
实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安
证券股份有限公司于 2016 年 5 月 30 日同中国工商银行股份有限公
司大连春柳支行签订了《大连冷冻机股份有限公司非公开发行募集资
金专户存储三方监管协议》（以下简称《三方监管协议》），明确了各
方的权利和义务。《三方监管协议》与《深圳证券交易所募集资金专
户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资
金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
中 国 工 商 银 3400200829004006916 166,084,783.24 574,238.70 166,659,021.94
行股份有限
公 司 大 连 春 3400200814300001792 80,000,000.00 80,000,000.00
柳支行
合 计 246,084,783.24 574,238.70 246,659,021.94
三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况详见本报告附件《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2016 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投资项目发生变
更的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《上市公司证券发行管理办法》、《上市
公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所股票规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运
作指引》及公司募集资金管理办法的相关规定存放、使用募集资金，
并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露。募集资金使用
的相关信息不存在违规情形。
附件：《募集资金使用情况对照表》
大连冷冻机股份有限公司董事会
2017 年 4 月 21 日
募集资金使用情况对照表
截止日期：2016 年 12 月 31 日
编制单位：大连冷冻机股份有限公司 单位：人民币万元
报告期投入募
募集资金总额 56,128.14 31,519.66
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
截止报告期末
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募 31,519.66
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0
是否已 募集资金承 调整后投资 报告期投入 截至期末累 截至期末投资 项 目 达 到 本年度实 是 否 项 目 可
变更项 诺投资总额 总额（1） 金额 计投入金额 进 度 (3) ＝ 预 定 可 使 现的效益 达 到 行 性 是
承诺投资项目和超募资金投向 目（含 (2) (2)/(1) 用状态日 预 计否发生
部分变 期 效益 重 大 变
更） 化
承诺投资项目
2017 年 5
公司搬迁改造项目 否 58,000.00 56,128.14 31,519.66 31,519.66 56.16% - - 否
月末
超募资金投向 不适用
鉴于本次非公开发行募集资金实际到位时间相对较晚，公司前期以自筹资金先行投入募投项目强度有限，后
续在募投项目实施过程中亦不断优化新厂区工艺布局及方案，致使新型设备投入及调试进度晚于预期，同时
考虑到工程进度款及设备质保金等原因，为尽可能降低搬迁改造对于公司日常生产经营的影响，确保新老厂
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
区的平稳过度，经公司研究决定，公司搬迁改造项目达到预定可使用状态日期将由 2016 年末延期至 2017 年
5 月末。公司已于 2017 年 4 月 21 日召开七届十三次董事会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期达
到预定可使用状态的报告》。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
截止 2016 年 6 月 30 日，公司自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 87,597,055.10 元，大华会计师
事务所（特殊普通合伙）对公司募投项目以自筹资金预先投入情况进行了鉴证，并出具了《大连冷冻机股份
募集资金投资项目先期投入及置换情况 有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2016]003433 号）。2016 年 7 月 5
日，公司七届六次董事会议、七届五次监事会议审议通过了《关于以募集资金置换先期投入的报告》，公司独
立董事发表了明确同意意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截止 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金余额 246,659,021.94 元，具体情况如下：
1、活期账户“3400200829004006916”余额 166,659,021.94 元，其中包括尚未划转至公司一般账户的通过银
行承兑汇票支付募投项目对应款项的等额资金 34,769,452.27 元，根据公司《使用银行承兑汇票支付募集资
尚未使用的募集资金用途及去向
金投资项目所需资金并以募集资金等额置换事项的操作流程》，当月通过银行承兑汇票支付的募投项目对应款
项的等额资金于次月 15 日前从募集资金专项账户转到公司一般账户；
2、定期账户“3400200814300001792”余额 80,000,000.00 元，定期存单号“大 B00023726”。
募集资金使用及披露中存在问题或其他情况 无
