大连冷冻机股份有限公司
               监事会 2016 年度工作报告


    一、监事会议召开情况

    2016 年，公司监事会召开了九次会议。

    1、监事会六届十三次会议于 2016 年 1 月 4 日在公司五楼会议室

举行。会议审议通过了公司第七届监事会监事候选人名单。

    2、监事会七届一次会议于 2016 年 1 月 21 日在公司五楼会议室

举行。会议选举于福春先生为监事会主席。

    3、监事会七届二次会议于 2016 年 3 月 29 日在公司五楼会议室

举行。会议审议通过了公司 2015 年度监事会工作报告；关于 2015 年

年度报告的审核意见；关于公司 2015 年度内部控制评价报告的意见；

关于公司 2015 年度社会责任报告的意见。

    4、监事会七届三次会议于 2016 年 4 月 13 日在公司五楼会议室

举行。会议审议通过了关于限制性股票激励计划第一个解锁期解锁的

议案。

    5、监事会七届四次会议于 2016 年 4 月 21 日在公司五楼会议室

举行。会议审议通过了关于 2016 年第一季度报告的书面审核意见。

    6、监事会七届五次会议于 2016 年 7 月 5 日在公司五楼会议室举

行。会议审议通过了关于以募集资金置换先期投入的报告；关于改变

暂时闲置募集资金存放方式的报告。

    7、监事会七届六次会议于 2016 年 8 月 25 日在公司五楼会议室
举行。会议审议通过了公司 2016 年半年度报告及其摘要；关于 2016

年半年度报告的书面审核意见；关于《大连冷冻机股份有限公司 2016

年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案；《大连冷冻机股份

有限公司 2016 年限制性股票激励计划考核管理办法》；关于核实《大

连冷冻机股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划激励对象名单》

的议案；关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以

募集资金等额置换的议案。

    8、监事会七届七次会议于 2016 年 9 月 20 日在公司五楼会议室

举行。会议审议确认了公司 2016 年股权激励计划授予日并对激励对

象是否符合授予条件进行核实。

    9、监事会七届八次会议于 2016 年 10 月 26 日在公司五楼会议室

举行。会议审议通过了关于 2016 年第三季度报告的书面审核意见。

    二、对公司重大事项的独立意见

    对下列事项，监事会发表独立意见如下：

    1、公司依法运作情况。公司决策程序合法，已建立了比较完善

的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时无违反法律、法规、

公司章程或损害公司利益的行为。

    2、公司财务情况。信永中和会计师事务所出具了无保留意见的

审计报告。财务报告真实反映了公司的财务状况及经营成果。

    3、报告期内公司正式实施了非公开发行，募集资金的存放与使

用符合有关法律法规及公司募集资金管理制度的规定。

    4、报告期内公司所发生的关联交易主要是向关联公司采购成套
项目配套产品、销售配套零部件及共同投资。上述关联交易公平，未

损害公司利益。

    5、公司 2016 年度计提资产减值准备及部分固定资产报废，符合

资产的实际情况和相关政策规定，董事会就该事项的决策程序合法，

有助于提供可靠、准确的会计信息。

    6、公司已建立内幕信息知情人登记管理相关制度，并按照制度

要求切实执行。报告期内，未发生董事、监事和高级管理人员违规买

卖公司股票的情况。



                          大连冷冻机股份有限公司监事会

                                   2017 年 4 月 21 日