证券代码：000530；200530 证券简称：大冷股份；大冷 B 公告编号：2017-054



                  大连冷冻机股份有限公司
               七届十四次监事会议决议公告


    本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没

有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



    一、监事会会议召开情况

    1、本次监事会会议通知，于 2017 年 11 月 28 日以书面方式发出。
    2、本次监事会会议，于 2017 年 12 月 8 日，在公司三楼会议室，

以现场表决方式召开。

    3、应出席的监事人数为 3 人，实际出席的监事人数为 3 人。

    4、本次监事会会议，由监事会主席毛春华主持。

    5、本次监事会会议的召开，符合有关法律、行政法规、部门规

章、规范性文件和公司章程的规定。
    二、监事会会议审议情况

    1、关于 2016 年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁的议案

    公司监事会对《2016 年限制性股票激励计划（草案）》确定的第

一个解锁期可解锁限制性股票的激励对象是否符合解锁条件进行核

实后，认为：

    公司 2016 年限制性股票激励计划激励对象刘杰、孟运婵、方诤、

邸军、张广辉共 5 人因离职原因，不再具备激励对象资格，不满足解

锁条件。除上述 5 名激励对象外，其他 113 名均符合《上市公司股权

激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件规定的激励对象条件，
符合公司《2016 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范

围，同时公司人力资源部依据公司《2016 年限制性股票激励计划考

核管理办法》等相关绩效考核办法对激励对象在考核年度内进行了工

作绩效考核，公司董事会薪酬与考核委员会对该考核结果予以审核，

确认 113 名激励对象在上一年度绩效综合评价考核均为合格，同意公

司按《2016 年限制性股票激励计划（草案）》办理本次解锁事宜。

    具体解锁情况，详见《大连冷冻机股份有限公司 2016 年限制性

股票激励计划第一个解锁期解锁明细表》。

    同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。

    2、关于回购注销 2016 年限制性股票激励计划部分限制性股票的

议案

    鉴于 2016 年限制性股票激励计划激励对象刘杰、孟运婵、方诤、

邸军、张广辉共 5 人已办理离职手续，同意以 3.942 元/股的价格回

购其已获授但尚未解锁的合计 578,200 股限制性股票，并办理回购注
销手续。

    根据《上市公司股权激励管理办法》及《2016 年限制性股票激

励计划(草案)》等相关规定，公司监事会对已不符合激励条件的激励
对象名单及回购注销的限制性股票数量进行了审核。经核查，监事会

认为：部分激励对象因离职导致其不符合激励条件，不再具备激励对

象资格，其持有的已获授但尚未解锁的合计 578,200 股限制性股票应

予以回购注销。

    同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。

    三、备查文件

    1、经与会监事签字的监事会决议

                                大连冷冻机股份有限公司监事会

                                         2017 年 12 月 9 日