证券代码：000530；200530 证券简称：大冷股份；大冷 B 公告编号：2018-002


                  大连冷冻机股份有限公司
关于收到上海证券交易所《关于对大连冷冻机股份有
 限公司非公开发行可交换公司债券挂牌转让无异议
                           函》的公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没

有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



    大连冷冻机股份有限公司（以下简称“公司”）七届十六次董事

会议、2017 年第二次临时股东大会审议通过了关于公司非公开发行

可交换公司债券等相关议案，详见公司于 2017 年 10 月 25 日、2017

年 11 月 11 日刊登在《中国证券报》、《香港商报》、巨潮资讯网的相

关公告。

    2018 年 2 月 1 日，公司收到上海证券交易所（以下简称“上交

所”）出具的《关于对大连冷冻机股份有限公司非公开发行可交换公

司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2018]125 号）。根据《证券法》、

《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所非公开发行公司

债券业务管理暂行办法》等有关规定，公司面向合格投资者非公开发

行可交换公司债券符合上交所的挂牌转让条件，上交所对其挂牌转让

无异议。并就有关事项明确如下：

    一、公司面向合格投资者非公开发行总额不超过 4 亿元的可交换

公司债券，由国泰君安证券股份有限公司承销。无异议函自出具之日
起 6 个月内有效。

    二、自无异议函出具之日起至本次可交换公司债券挂牌转让前，

公司如发生影响本次可交换公司债券挂牌转让的重大事项或拟变更

募集说明书相关内容，应及时向上交所报告。

    三、公司应当在完成可交换公司债券发行后，按照上交所相关规

定及时办理可交换公司债券挂牌转让手续。

    四、公司非公开发行可交换公司债券的募集资金应当用于募集说

明书约定的用途。除金融类企业外，募集资金不得转借他人。公司应

当指定专项账户用于可交换公司债券募集资金的接收、存储、划转与

本息偿付。

    五、公司应切实履行存续期信息披露义务，按时披露定期报告；

如发生可能影响偿债能力或债券价格的重大事项，应及时披露临时报

告。

    六、公司应切实遵守募集说明书中的相关约定，并积极配合受托

管理人开展后续管理工作。如出现不能按时还本付息或其他可能影响

偿债能力的重大风险等情形，公司应及时向上交所报告，并严格落实

相关承诺，保护投资者的合法权益。

    公司董事会将按照相关法律法规和上述无异议函的要求及公司

股东大会的授权，在上述无异议函规定的有效期内，办理本次非公开

发行可交换公司债券相关事宜，并及时履行信息披露义务。

    特此公告。

                          大连冷冻机股份有限公司董事会

                                   2018 年 2 月 2 日