国泰君安证券股份有限公司
关于大连冷冻机股份有限公司非公开发行股票持续督导
2017 年度保荐工作报告
保荐机构名称：
被保荐公司简称：大冷股份
国泰君安证券股份有限公司
保荐代表人姓名：韩宇鹏 联系电话：010-59312938
保荐代表人姓名：曾大成 联系电话：010-59312938
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
数
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
1、募集资金使用进度
发行人于 2017 年 4 月 21 日召开
七届十三次董事会议审议通过了《关于
募集资金投资项目延期达到预定可使
用状态的报告》，确定公司搬迁改造项
目达到预定可使用状态日期将由 2016
年末延期至 2017 年 5 月末。项目组通
过现场走访、访谈中层管理人员、查阅
合同、付款凭证等方式，确认发行人新
厂区已于 2017 年 5 月末前全部投入生
产经营，并确认了募集资金账户余额款
项之性质。
2017 年 12 月，项目组再次对发行
人进行了现场检查，确认期间发行人新
厂区生产经营情况正常，截至 2017 年
12 月 31 日新厂区相关工程结算审计逐
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 步完成，工程款项陆续支付。
2、2017 年度日常关联交易新增额
况 度
大冷股份七届十三次董事会议、
2016 年度股东大会审议通过《关于增
加 2017 年度日常关联交易预计金额的
报告》。
2017 年 1-11 月期间公司与松下冷
链（大连）有限公司、松下冷机系统（大
连）有限公司等两家关联方已发生的日
常关联交易金额部分超出已披露的预
计额度，并于 2017 年 12 月 28 日召开
七届十八次董事会议审议通过了日常
关联交易新增额度的相关事项。
项目组核查了相关关联交易合同
并核对了同类产品价格，确认该等交易
系大冷股份正常生产经营所必需，定价
公允且相关金额占比较低，对公司事业
发展不存在不良影响。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2017 年 12 月 13 日
《上市公司非公开发行股票实施
细则（2017 年修订）》、《上市公司大股
东、董监高减持股份的若干规定》、《深
圳证券交易所上市公司股东及董事、监
（3）培训的主要内容 事、高级管理人员减持股份实施细则》、
2017 年度中国证监会发行部/上市部发
布的发行监管问答/问题解答以及 2017
年度深圳证券交易所出台和修订的部
分相关法规
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 通过现场检查发
行人新厂区建设和设
核 实 上 市 公 司 募 备安装情况，查阅募集
投项目实施进度 资金使用台账，访谈中
层管理人员，督促上市
公司调整募投项目投
资进度、履行必要的内
部审核程序并要求上
市公司于 2017 年年度
报告中披露相关情况。
6.关联交易 持续关注 2017 年
度日常关联交易情况，
查阅并收集新增关联
2017 年度日常关
交易所涉及的商业合
联交易新增额度
同，监督上市公司及时
履行必要的内部审核
程序并进行信息披露。
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1．关于股改事项的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 不适用
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于大连冷冻机股份有限公司非
公开发行股票持续督导2017年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人签字：
韩宇鹏 曾大成
国泰君安证券股份有限公司
2018年4月20日