佛山电器照明股份有限公司高级管理人员薪酬方案



1、总则

1.1 为进一步提高公司管理水平，充分调动公司高级管理人员的积极性和创造性，建立和

    完善激励约束机制，为公司和股东创造更大效益，按照责、权、利对等原则，根据《公

    司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》的有关规定，在充分考虑公司实际情况

    和行业特点的基础上，制定本方案。

1.2 本方案所称“高级管理人员”，包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及《公

   司章程》认定的其他高级管理人员；

1.3 公司高级管理人员年度薪酬的确定遵循以下原则：

   A）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则；

   B）实行收入水平与公司效益及经营目标挂钩的原则；

   C）薪酬与公司长远利益相结合的原则，确保主营业务增长，防止短期行为，促进

      公司的长期稳定发展；

   D）薪酬标准以经营规模、业绩目标、工作能力水平、岗位责任、勤勉尽职及工作

      表现等为依据，参照目前的实际收入水平确定，有利于强化激励和约束。



2、管理机构

2.1 公司董事会薪酬与考核委员会（下称“薪酬与考核委员会”）负责高级管理人员薪酬

    水平的确认及考核。

2.2 公司人力资源管理部门和财务管理部门协助本方案的实施。



3、年度薪酬的构成、标准和发放

3.1 公司高级管理人员年度薪酬由以下部分构成：

    年度薪酬 = 基本年薪 + 绩效年薪 + 股权激励基金

   依据近几年公司高级管理人员基本年薪和收入水平并参考同行业高管收入水平，制定

如下标准：

                                                           单位：万元
                                       1
           职 位            基本年薪           绩效年薪           股权激励基金

                                       公司当年主营净利润达到
                                       年初设定的目标时按主营
                                                                   基本年薪的
           总经理              140     净利润的 0.1%计发,主营
                                                                     10-30%
                                        净利润超过目标部分按
                                               0.05%计发

副总经理、董事会秘书、财
                                         按总经理绩效年薪的        基本年薪的
务总监及《公司章程》认定      50-90
                                                40%-80%              10-30%
  的其他高级管理人员

3.1.1 基本年薪：是年度的基本报酬，是年薪中的固定部分，分 12 个月以月薪按月平均

        发放。基本年薪根据目前实际收入水平，任职年限，岗位责任等予以确定。

3.1.2 绩效年薪：是主要与公司年度经营业绩挂钩的年度浮动薪酬，当年公司主营净利润

        达到年初设定的目标时方可计提发放。

3.1.3 根据公司股东大会决议，股权激励基金的数额按照当年完成经营业绩指标的情况分

        配（当年公司净资产收益率达到 6%以上），股权激励基金的奖金分配给个人后，在

        规定的时间内在二级市场购买本公司股票，并按照相关规定予以锁定。

3.2 公司董事长可根据公司经营目标完成情况和高级管理人员工作绩效，在其年度薪酬基

      础上另外提出特殊贡献奖励分配议案，报董事会批准后实施。



4、考核实施

5、

4.1 在经营年度开始之前，公司确定当年绩效考核指标，作为高级管理人员绩效考核的依

      据。在经营年度中，如经营环境等外界条件发生重大变化，或遇内部调岗或工作内容

      调整，应及时调整绩效考核指标。

4.2 总经理的基本年薪数额由董事长确定，并由董事长根据公司年度经营业绩确定总经理

      的绩效年薪数额及股权激励基金等级比例。

4.3 副总经理等其他高级管理人员的基本年薪数额由总经理拟定，副总经理等其他高级管

      理人员的年度绩效年薪数额及股权激励基金等级比例由总经理根据公司年度经营业
                                         2
    绩、个人年度绩效、工作能力水平、勤勉尽职及工作表现等进行综合考核、拟定，报

    董事长审批。

4.4 总经理的股权激励基金及其他高级管理人员的绩效年薪和股权激励基金的级别比例

    参照附件《绩效考核九方格方案》进行综合评定。

4.5 考核年度内出现下列情况的，可酌情扣减相关高级管理人员当年绩效年薪和股权激励

    基金，情节严重的取消当年绩效年薪和长期激励：

  A）高管层出现重大决策失误，导致公司发生重大经济损失时；

  B）经营管理不到位，导致公司发生重大安全质量事故，或其他给公司造成重大不良

     影响或损失的；

  C）高级管理人员被监管部门通报批评、行政处罚或者公开谴责的；

  D）高级管理人员徇私舞弊、弄虚作假及其他严重违反公司规章制度给公司造成损失

     和不良影响的。

4.6 任何高级管理人员都不得参与其自身绩效考核与薪酬决定的过程。

4.7 公司高级管理人员年度薪酬为税前收入，应依法交纳个人所得税，个人所得税由公司

    代扣代缴。



6、附则

5.1 本方案经董事会批准生效起实施。

5.2 本方案由薪酬与考核委员会负责解释。


6、附件：绩效考核九方格方案




                                             佛山电器照明股份有限公司

                                                2016 年 12 月 23 日



                                 绩效考核九方格方案




                                         3
                   完成出色/超过公司预期



                                                        D                        B                    A
业绩目标完成情况

                   完成任务符合公司预期




                                                        D                                             B
                                                                                  C
                   未完成任务




                                                    US                           D                    D

                                                   不足/重大欠缺                符合标准              优秀

                                                   管理能力/团队能力/勤勉尽职程度。。。。


                   副总经理、董事会秘书、财务总监及其他高级管理人员绩效年薪及股权激励基金的等

      级比例参照本方案进行综合评定,总经理的股权激励基金等级参照此方案考核评定。人员

      评定 9 宫格是衡量绩效年薪和长期激励的基本依据，正常情况下按照以下评分给出绩效年

      薪及长期激励的幅度，幅度可以根据公司整体业绩的变化适当调整。
                       综合考核评定等级                     绩效年薪占总经理绩效年薪的比例   股权激励基金
                                               A                        70-80%                  20-30%
                                               B                        60-70%                  15-20%
                                               C                        40-60%                  10-15%
                                               D                            0                     0
                                           US（红格）                       0                     0




                                                                        4