2019 年度监事会工作报告


    2019 年，监事会继续按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《公

司章程》和有关规则的规定，本着对公司和全体股东负责的态度，勤

勉履职，积极开展各项工作，认真履行监事会的监督职能。一年来，

公司监事会成员积极列席公司股东大会、董事会及公司的重要会议，

参加公司重大决策的讨论，不断提高监督实效，进一步促进公司规范

运作，切实保证公司依法规范化运作。

    一、报告期内监事会会议召开情况

    报告期内，监事会共召开 6 次会议，审议议案 14 项。监事会召

开会议的具体情况如下：

    1、2019 年 3 月 27 日在公司办公楼五楼会议室召开第八届监事

会第二十三次会议，应会 5 名监事均对会议议案作出表决，会议符合

《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席主持，审

议通过了以下议案：

   （1）审议通过 2018 年度监事会工作报告；

   （2）审议通过公司 2018 年度报告及其摘要；

   （3）审议通过公司 2018 年度财务决算报告；

   （4）审议通过公司 2018 年度利润分配预案；

   （5）审议通过关于续聘会计师事务所的议案；

   （6）审议通过关于会计政策变更的议案；

   （7）审议通过关于使用部分闲置资金进行现金管理的议案；

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   （8）审议通过 2018 年度内部控制评价报告的议案。

    2、2019 年 4 月 25 日以通讯传真方式召开第八届监事会第二十

四次会议，应会 4 名监事均对会议议案作出表决，会议审议通过以下

议案：

    （1）审议通过 2019 年第一季度报告；

    （2）审议通过关于会计政策变更的议案。

    3、2019 年 5 月 5 日以通讯传真方式召开第八届监事会第二十五

次会议，应会 5 名监事均对会议议案作出表决，审议通过《关于选举

李华山先生为监事会主席的议案》。

    4、2019 年 8 月 28 日以通讯传真方式召开第八届监事会第二十

六次会议，应会 5 名监事均对会议议案作出表决，审议通过《2019

年半年度报告》。

    5、2019 年 10 月 29 日以通讯传真方式召开第八届监事会第二十

七次会议，应会 5 名监事均对会议议案作出表决，审议通过《2019

年第三季度报告》。

    6、2019 年 11 月 17 日以通讯传真方式召开第八届监事会第二十

八次会议，应会 5 名监事均对会议议案作出表决，审议通过《关于公

司控股股东及其一致行动人变更解决同业竞争承诺的议案》。

    二、监事会履职情况

    1、报告期内，监事会召开了 6 次会议，全体监事均出席了会议，

按照监事会议事规则，认真履行职责，对相关议案发表了书面意见，

并做出了相关决议。

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   2、报告期内，监事会成员列席了公司股东大会、董事会会议及

管理层的日常经营会议，听取公司各项重要提案和决议，了解公司经

营决策部署，监督公司各项重要决策的形成过程，履行了监事会的知

情、监督、检查职能。

   3、报告期内，监事会密切关注公司经营运作情况，对公司的财

务状况进行了认真检查，对公司经营管理中的重大决策实施监督，并

就相关决策提出相应的意见和建议，保证了公司经营管理的规范操

作。

   4、报告期内，监事会成员在履行日常监督职能的同时，认真学

习法律法规，增强自身的法律意识，提高遵纪守法的自觉性。

   三、监事会对公司相关事项的独立意见

   1、公司依法运作情况：报告期内，根据国家有关法律、法规规

定，监事会对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项与程序，

董事会对股东大会决议执行情况，公司高级管理人员的执行职务情况

及公司管理制度执行情况进行了监督，并列席了股东大会、董事会及

公司的重要会议。监事会认为，公司董事会、高级管理人员在过去的

一年里认真谨慎，勤勉尽责，决策程序规范、合法，工作负责，能认

真执行股东大会的各项决议；报告期内，监事会未发现公司董事、高

级管理人员在执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程及损害公

司利益的行为。

   2、检查公司财务情况：报告期内，监事会积极履行检查公司财

务状况的职责，对公司的对外投资等情况进行了检查，并对各定期报
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告出具了审核意见。监事会认为：公司财务制度健全，财务状况良好，

2019 年公司严格按照企业会计准则等相关制度进行核算，财务运作

规范。中证天通会计师事务所对 2018 年度财务报告出具的“标准无

保留意见”审计报告真实、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。

   3、公司收购、出售资产情况：报告期内，公司未发生重大收购、

出售资产情况，未有发生损害股东利益或造成公司资产流失的行为。

    4、关联交易情况：通过对关联交易行为的内容、价格及有关协

议的检查核实，监事会认为2019年度公司与关联方之间进行的关联交

易是公司正常经营业务所需，属正当的商业行为，审议程序合法，交

易价格公平合理，没有损害公司及非关联股东利益。

   5、内控体系建设情况：监事会认为，公司已根据法律法规的要

求和自身的实际情况，建立了内部控制制度体系，并于 2019 年持续

完善相关制度体系，有效保证了公司业务的正常进行。公司通过部门

自查和内部审计部门复查的方式，促使各部门严格按照内控制度开展

工作，并对发现的风险加以整改完善，使公司的内控制度得到有效执

行。报告期内，公司的内部控制是合理的、完整的、有效的，符合我

国有关法律法规和证券监管部门的要求。

   6、关联债权债务往来情况：报告期内，公司与关联方的资金往

来均属正常的经营性资金往来，不存在关联方非经营性占用公司资金

的情况。

   7、对外担保情况：公司不存在对控股股东及其关联方、其他法

人单位、非法人单位或个人提供担保的情况。
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   2020 年，监事会将继续严格按照法律法规和《公司章程》的要

求，忠实履行职责，进一步完善监事会工作制度和履职评价机制，优

化监督检查方式和结果运用。加强企业经营管理、财务管理及相关法

律法规的学习，不断提升综合能力素质，提高履职能力，为更好地维

护公司和广大股东的合法利益，督促公司持续规范运作做出努力，促

使公司持续、健康、稳定发展。




                                   佛山电器照明股份有限公司

                                         监 事    会

                                       2020 年 4 月 8 日




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