2021 年度监事会工作报告


    2021 年，监事会在公司股东大会的领导下，本着对股东和员工

负责的态度，严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公

司章程》的规范要求，认真履行监督职能，审慎、客观地审议公司财

务状况、生产经营、重大投资等议题，切实对公司董事、高级管理人

员的履职行为的合法、合规性进行监督，在维护公司平稳、健康发展，

维护公司及全体股东的合法权益上起到了积极作用。现将 2021 年度

监事会工作情况报告如下：

    一、报告期内监事会会议召开情况

    2021 年，监事会共召开了 7 次会议，审议通过议案 32 项。监事

会成员通过参加、列席各类会议及活动，及时、全面地获取各类经营

管理信息，及时向董事会和经营管理层提出监督意见、建议和提示，

进一步强化了履职监督效能。

    2021 年监事会会议时间、届次、议题等主要情况如下：

    1. 2021 年 4 月 7 日，以现场与通讯（视频）相结合的方式召开

第九届监事会第四次会议决议，审议通过了以下事项：

    （1）《2020 年度监事会工作报告》；

    （2）《2020 年度报告及其摘要》；

    （3）《2020 年度财务决算报告》；

    （4）《2020 年度利润分配预案》；

    （5）《2021 年度财务预算报告》；

    （6）《关于使用部分闲置资金进行现金管理的议案》；

    （7）《2020 年度内部控制评价报告的议案》。


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    2. 2021 年 4 月 23 日，以通讯的形式召开第九届监事会第五次会

议决议，审议通过了《2021 年一季度报告》。

    3. 2021 年 8 月 25 日，以通讯的形式召开第九届监事会第六次会

议决议，审议通过了以下事项：

    （1）《2021 年半度报告及摘要》；

    （2）《关于南宁燎旺向广晟财务公司申请综合授信额度的议案》。

    4. 2021 年 9 月 28 日，以通讯的形式召开第九届监事会第七次会

议决议，审议通过了以下事项：

    （1）关于公司符合重大资产重组条件的议案

    （2）关于重大资产购买暨关联交易方案的议案

    （3）关于《佛山电器照明股份有限公司重大资产购买暨关联交

易预案》及其摘要的议案

    （4）关于本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组若干

问题的规定》第四条规定的议案

    （5）关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第

十一条规定的议案

    （6）关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》

第十三条规定的重组上市的议案

    （7）关于本次交易相关主体不存在依据《关于加强与上市公司

重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条不得参与

任何上市公司重大资产重组情形的议案

    （8）关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交的法

律文件的有效性的议案

    （9）关于公司股票价格波动未达到《关于规范上市公司信息披

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露及相关各方行为的通知》第五条相关标准的议案

    5. 2021 年 10 月 27 日，以现场与通讯（视频）相结合的方式召

开第九届监事会第八次会议决议，审议通过了以下事项：

    （1）关于公司符合上市公司重大资产重组条件的议案

    （2）逐项审议关于重大资产购买暨关联交易方案的议案

    （3）关于重大资产购买暨关联交易报告书（草案）及其摘要的

议案

    （4）关于公司签署附生效条件的相关《股权转让协议》的议案

    （5）关于批准本次交易有关的审计报告、备考审阅报告及资产

估值报告的议案

    （6）关于估值机构的独立性、估值假设前提的合理性、估值方

法与估值目的的相关性以及估值定价的公允性的议案

    （7）关于本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组若干

问题的规定》第四条规定的议案

    （8）关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交的法

律文件的有效性的议案

    （9）关于公司股票价格波动未达到《关于规范上市公司信息披

露及相关各方行为的通知》第五条相关标准的议案

    （10）关于本次重大资产重组摊薄即期回报及填补措施的议案

    6. 2021 年 10 月 29 日，以通讯的形式召开第九届监事会第九次

会议决议，审议通过了以下事项：

    （1）2021 年第三季度报告

    （2）关于部分自用房产变更为投资性房地产及采用成本模式计

量的议案

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    7. 2021 年 12 月 29 日，以通讯的形式召开第九届监事会第十次

会议决议，审议通过了《关于补选第九届监事会非职工监事候选人的

议案》。

    二、监事会履职情况

    1.报告期内，监事会召开了 7 次会议，全体监事均出席了会议，

按照监事会议事规则，认真履行职责，对相关议案发表了书面意见，

并做出了相关决议。

    2.报告期内，监事会成员列席了公司股东大会、董事会会议及管

理层的日常经营会议，听取公司各项重要提案和决议，了解公司经营

决策部署，监督公司各项重要决策的形成过程，履行了监事会的知情、

监督、检查职能。

    3.报告期内，监事会密切关注公司经营运作情况，对公司的财务

状况进行了认真检查，对公司经营管理中的重大决策实施监督，并就

相关决策提出相应的意见和建议，保证了公司经营管理的规范操作。

    4.报告期内，监事会成员在履行日常监督职能的同时，认真学习

法律法规，增强自身的法律意识，提高遵纪守法的自觉性和履职的能

力。

    三、监事会对公司相关事项的独立意见

    1.公司依法经营活动情况：根据有关规定，监事会对公司股东大

会、董事会的召开程序和决议事项，董事会对股东大会决议执行等情

况进行了监督，列席了股东大会、董事会及公司的重要会议，并组织

了专项监督检查。公司董事会、高级管理人员在过去的一年里认真谨

慎，勤勉尽责，决策程序规范、合法，工作负责，能认真执行股东大

会的各项决议。报告期内，监事会未发现公司董事、高级管理人员在

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执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程及损害公司利益的行为。

    2.财务检查情况：监事会积极履行检查公司财务状况的职责，对

2021 年公司的财务状况和经营成果等进行了有效的监督、检查和审

核，并对各定期报告出具了审核意见。

    3.内控体系建设情况：公司已根据法律法规的要求和自身的实际

情况，建立了内部控制制度体系，有效保证了公司业务的正常进行。

通过部门自查和内部审计部门复查的方式，促使各部门严格按照内控

制度开展工作，并加以整改完善，使公司的内控制度得到有效执行。

报告期内，公司的内部控制是合理的、完整的、有效的，符合我国有

关法律法规和证券监管部门的要求。

    4.公司收购、出售资产情况：报告期内，公司重大资产重组事项、

公司收购、出售资产，价格公允，严格按照决策权限进行审批，未有

发生损害股东利益或造成公司资产流失的行为。

    5.关联交易情况：通过对关联交易行为的内容、价格及有关协议

的检查核实，监事会认为 2021 年度公司与关联方之间进行的关联交

易是公司正常经营业务所需，属正当的商业行为，审议程序合法，交

易价格公平合理，没有损害公司及非关联股东利益。

    6.关联债权债务往来情况：报告期内，公司与关联方的资金往来

均属正常的经营性资金往来，不存在关联方非经营性占用公司资金的

情况。

    7.对外担保情况：报告期内，除公司控股子公司南宁燎旺及其全

资子公司之间互相存在担保外，公司不存在对控股股东、实际控制人

及其他关联方、其他法人单位、非法人单位或个人提供担保的情况。

    2022 年，监事会将继续严格按照法律法规和《公司章程》的要

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求，忠实履行职责，进一步完善监事会工作制度和履职评价机制，优

化监督检查方式和结果运用。加强企业经营管理、财务管理及相关法

律法规的学习，不断提升综合能力素质，提高履职能力，为更好地维

护公司和广大股东的合法利益，督促公司持续规范运作做出努力，促

使公司持续、健康、稳定发展。




                                   佛山电器照明股份有限公司

                                         监   事   会

                                       2021 年 3 月 30 日




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