佛山电器照明股份有限公司
                         合规管理制度


                          第一章 总 则

    第一条 为加强和规范佛山电器照明股份有限公司（以下简称“公

司”）的合规管理，进一步提升公司的治理水平和防范风险能力，确保

公司经营管理合法合规，持续稳健发展，参照《中央企业合规管理指引》

《广东省省属企业合规管理指引（试行）》等相关文件，结合公司实际，

制定本制度。

    第二条 本制度所称合规是指公司及其员工的经营管理行为符合法律

法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则

等要求。

   本制度所称合规风险，是指企业及其员工因不合规行为，引发法律

责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

   本制度所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和

员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、

风险应对、责任追究、合规报告、考核评价、合规培训等有组织、有计

划的管理活动。

    第三条 公司开展合规管理工作应遵循以下原则：

   （一）全面性原则。合规管理应当覆盖公司各业务领域、各部门、

各分子公司、全体员工，贯穿决策、执行和监督全过程。

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   （二）重要性原则。合规管理应当在全面推进合规管理的基础上，

突出重点领域、重点环节、重点人员。

   （三）持续改进原则。合规管理应当通过合规管理流程设计、执行、

评价及改进闭环管理机制，实现持续完善与提升。

   （四）相对独立原则。合规管理应当在组织架构、机构设置、报告

路径等方面能实现客观独立。

    第四条 本制度适用于佛山电器照明股份有限公司。公司全资子公司，

控股公司及实际控制公司（以下简称“分子公司”）可参照本制度自行

制定合规管理制度，未制定制度的分子公司参考本制度以及自身实际情

况开展合规管理工作。

                       第二章 组织与职责

    第五条 合规管理由公司董事会、经理层和全体员工共同实施。公司

董事长为公司合规管理第一责任人。

    第六条 公司董事会是公司合规管理的最高领导与决策机构，负责监

督合规管理体系的建立健全和合规管理工作的有效实施。董事会合规管

理职责包括：

   (一)   推动完善合规管理体系；

   (二)   批准公司合规管理规划、基本制度；

   (三)   法律法规及公司章程规定的其他合规管理职责。




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    第七条 公司审计与风险管理委员会作为董事会合规管理专门委员会，

负责定期审议公司合规管理工作报告，指导、监督和评价合规管理工作。

经董事会授权承担董事会的合规管理职责。

    第八条 公司设立由公司经理层成员组成的合规、内控及风险管理领

导小组（以下简称“领导小组”），领导小组的合规管理职责主要包括：

   （一）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构；

   （二）审议合规管理的具体制度；

   （三）审议合规管理工作计划及方案，采取措施确保合规制度得到

有效执行；

   （四）明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域；

   （五）及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人员进

行责任追究或提出处理建议；

   （六）公司章程或经董事会授权的其他事项。

    第九条 公司合规管理牵头部门的分管领导担任合规管理负责人，主

要合规管理职责包括：

   （一）参与公司重大决策并提出合规意见；

   （二）领导合规管理牵头部门开展工作；

   （三）向总经理和董事长汇报合规管理重大事项；

   （四）召集和主持合规联席会议；

   （五）组织编制公司合规及风险管理年度工作计划及工作报告；



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   （六）公司章程、董事会或审计与风险管理委员会确定的其他合规

管理职责。

    第十条 业务部门是本部门相关业务或管理领域合规管理的责任主体 ，

负责日常合规管理工作，履行第一道防线职责：

   （一）指定本部门风险与合规专员协助统筹本部门合规管理工作的

开展；

   （二）按照合规要求建立健全本部门职能领域的管理制度和流程；

   （三）持续关注本部门所属业务领域相关法律法规等规则变化，及

时汇总报告给合规管理牵头部门；定期开展本部门职能领域合规风险识

别和隐患排查；

   （四）组织实施本部门职能领域重大合规风险应对，定期组织合规

审查；

   （五）开展本部门负责领域的合规风险监控，并发布合规风险监控

预警；

   （六）参与公司年度合规管理评价工作，组织本部门合规自评检查

工作的开展，向合规管理牵头部门提交年度合规风险管理报告；

   （七）及时向合规管理牵头部门通报合规风险事项以及发现的违规

事件；

   （八）组织本部门职能合规领域内的合规专项培训，落实公司合规

文化建设工作；

   （九）配合公司有关部门开展违规事件调查工作；

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   （十）就合规检查、综合监督检查、审计检查过程中发现的违规问

题及时整改；

   （十一）指导分子公司在本职能领域的合规管理工作。

    第十一条 合规管理牵头部门组织开展日常工作，为其他部门提供合

规支持，履行“第二道防线”职责：

   （一）研究起草、修订公司合规管理工作计划、合规管理组织体系

建设方案以及合规管理制度；

   （二）持续关注法律法规等规则变化，组织开展公司合规风险识别

与评估工作；

   （三）组织开展公司重大合规风险应对以及监控预警工作；

   （四）参与公司重大事项合规审查，提出合规审查意见；

   （五）组织开展合规检查与考核，督促违规整改和持续改进；

   （六）受理职责范围内的违规举报，参与对违规事件的调查，并提

出处理建议；

   （七）组织或协助业务部门、人事部门开展合规培训；

   （八）编制公司年度合规及风险管理工作报告；

   （十）组织开展公司合规文化建设工作；

   （十一）指导监督分子公司合规管理牵头部门开展合规管理工作，

为公司其他部门提供合规咨询与支持；

   （十二）审计与风险管理委员会或合规管理负责人交办的其他工作。



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    第十二条 公司合规管理牵头部门履行合规管理的职责享有如下权利，

公司经理层、各部门及员工应当予以配合：

   （一）知情权。有权参加或列席与履行职责相关的会议、调阅相关

文件资料、获取必要的信息；

   （二）调查权。有权根据履职需要，开展常规合规检查、对违规事

项和合规风险事件展开调查；

   （三）报告权。就合规管理相关事项，合规管理牵头部门负责人有

权直接向公司领导进行报告；其他合规管理人员有权直接向合规管理负

责人、合规管理牵头部门负责人进行报告；

   （四）建议权。对公司经营管理中发现的合规风险，有权发表意见、

提出改善或整改建议；对已经发生的合规风险事件，有权就事件处理、

责任部门及人员的问责等发表意见、提出整改和处理建议；

   （五）考核权。通过对公司各部门、下属企业及相关负责人员的合

规情况、合规管理工作开展情况实施综合评价，有权对其进行合规考核。

    第十三条 纪检部门及审计部门作为监督部门在职权范围履行“第三

道防线”的监督职责。

                       第三章 合规管理运行

    第十四条 公司应建立制度修订完善机制。各部门应当持续识别、关

注外部规范动态，定期开展职责范围内制度审查及其修订完善等工作 ，

确保自身合规工作的持续有效性。合规管理牵头部门可根据法律法规变



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化和监管动态，提出公司制度新增或修订建议，并对修订或新增的制度

进行合规审查，出具法律及合规意见。

    第十五条 公司应建立合规风险识别预警机制，全面系统梳理经营管

理活动中存在的合规风险，建立合规风险库，对风险发生的可能性、影

响程度、潜在后果等进行系统分析，对于典型性、普遍性和可能产生较

严重后果的风险及时发布预警。

   合规管理牵头部门归口管理合规风险清单，组织业务部门定期更新

完善。在出现合规新法颁布或经营环境发生重大变化的情形时，合规管

理牵头部门应组织相关部门开展不定期的合规风险评估。

   合规风险识别及评估工作可与公司全面风险管理的相关工作结合。

    第十六条 公司应建立合规风险应对机制，从风险规避、风险转移和

风险减轻制定相应有效合规风险管控措施。对于重大合规风险事件，应

由领导小组统筹，合规工作分管领导牵头，相关部门协同配合，制定风

险管理预案，最大限度化解风险、降低损失。

    第十七条 公司建立健全合法合规性审查机制，把合规审查作为规章

制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大投资项目等重大经营管

理行为的必经程序。

   业务部门负责对本领域日常经营管理行为审核把关，必要时合规管

理牵头部门可以对业务部门审核结果进行复审，对严重违反法律法规或

公司制度的一票否决。属于重大事项决策、重要合同签订、重大投资项

目等重大业务事项的，合规管理牵头部门应参与合规审查。

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    第十八条 公司应建立违规投诉举报及问责机制。合规管理牵头部门

应建立有效的违规投诉举报的渠道，并向全体员工、商业合作伙伴公开

相关的投诉举报方式及信息，确保全体员工、商业合作伙伴等可以通过

相关渠道进行实名或匿名举报。

   合规管理牵头部门按照职责受理违规举报,并就举报问题进行初步核

查，涉嫌违纪违法的应移交纪检部门处理。

   公司人事部门和审计部门等完善违规行为处罚机制，明晰违规责任

范围，细化惩处标准，建立容错免责制度，把是否依法合规作为免责认

定的重要依据。

   对实名举报的举报人应采取相关保密措施，保护其不受打击报复。

    第十九条 公司应对合规管理体系有效性、员工职业操守行为进行定

期和不定期的检查，检查方式包括联合检查和独立检查，全面检查和专

项检查。合规检查工作可与公司风险管理检查及内部控制评价工作一并

开展。

   基于外部法规变动或公司内部需要，合规管理牵头部门应不定期进

行合规风险管理设计及执行有效性的检查，并对发现的设计和执行缺陷

督促相关部门进行整改。相关合规检查结果纳入《年度合规及风险管理

工作报告》。

   针对发现的合规管控执行缺陷，合规管理牵头部门应督促相关部门

进行整改，并进行后续的整改情况跟踪。对于发现的违规行为，根据公

司合规考核及问责机制进行考核或问责。

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   针对合规检查发现的设计缺陷，涉及规章制度修改的，合规管理牵

头部门应及时提出制度修订建议。

    第二十条 公司审计部门应对公司合规管理体系进行定期或不定期的

评估。评估可以从合规管理的适用性、充分性及有效性三个方面对合规

体系设计与运行情况进行全面评价。

   评估结果以评估报告的方式提交公司审计与风险管理委员会审阅，

业务部门根据评估报告中的改进建议对合规管理进行整改及优化，合规

管理牵头部门负责整改情况跟踪落实。

    第二十一条 公司应建立合规联席会议机制，联席会议由合规管理分

管领导召集和主持，通过定期或不定期会议等形式研究、指导、协调、

部署合规管理各项工作。

                         第四章 合规保障机制

    第二十二条 合规管理牵头部门应定期对分子公司和员工合规职责履

行情况进行考核评价，公司人事部门应将合规经营管理情况纳入对各部

门和各分子公司负责人的年度综合考核。定期对分子公司和员工合规职

责履行情况进行评价，促进考核结果的运用。

    第二十三条 公司合规管理牵头部门应当与人事部门建立协作机制，

制定合规培训计划，开发合规培训课程，定期组织合规培训。

    第二十四条 公司合规管理牵头部门应当通过各种形式开展合规文化

宣贯，帮助员工及时知晓、正确理解和严格遵守法律法规和准则要求。



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    第二十五条 公司应建立合规报告制度，发生较大合规风险事件，业

务部门应及时向合规管理牵头部门报告，合规管理牵头部门接到相关报

告后应当及时向合规管理负责人、总经理、董事长报告，情况紧急的，

业务部门也可直接先向合规管理负责人、总经理、董事长报告后告知合

规管理牵头部门。

   各业务部门及各分子公司于每年年底全面总结本部门合规及风险管

理工作情况，向合规管理牵头部门提交本部门《年度合规及风险管理工

作报告》。合规管理牵头部门于每年年底全面总结公司合规及风险管理

工作情况，起草公司《年度合规及风险管理工作报告》，经部门负责人、

合规管理负责人审核，审计与风险管理委员会审批。

                          第五章 附则

    第二十六条 本制度未尽事宜，应当依照国家有关法律、法规、规范

性文件的规定执行。

    第二十七条 本制度由法律与风控事务部负责修订和解释。

    第二十八条 本制度经公司董事会审议通过，自发布之日起生效实施。




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