佛山电器照明股份有限公司
                   募集资金管理制度

                        第一章 总则
   第一条 为规范佛山电器照明股份有限公司（以下简称“公司”）
募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金
使用风险，确保资金使用安全，切实保护投资者利益，根据《中华人
民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板
上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作》”）、《上市公司监
管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、
法规、其他规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，
制定本制度。
   第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品
种，向投资者募集并用于特定用途的资金。
   本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金
金额的部分。
   第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发
行申请文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。
   公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出
现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。
   第四条 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司
的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控
制的其他企业遵守《规范运作》有关募集资金管理的规定。




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                   第二章 募集资金专户存储
   第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户
（以下简称“专户”），公司募集资金应当存放于董事会批准设立的
专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。
   公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。
   超募资金也应当存放于募集资金专户管理。
   第六条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独
立财务顾问、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议（以下简称
“三方协议”）。三方协议至少应当包括下列内容：
   （一）公司应当将募集资金集中存放于专户；
   （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金
额；
   （三）公司一次或十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千
万元人民币或者募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募
集资金净额”）的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或
者独立财务顾问；
   （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或
者独立财务顾问；
   （五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户
资料；
   （六）保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知
及配合职责、保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金
使用的监督方式；
   （七）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义
务和违约责任；


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   （八）商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对
账单或者通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或者独立
财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募
集资金专户。
   公司应当在上述三方协议签订后及时公告协议主要内容。
   公司通过控股子公司实施募集资金投资项目的，应当由公司、实
施募集资金投资项目的控股子公司、商业银行和保荐机构或者独立财
务顾问共同签署三方协议，公司及其控股子公司应当视为共同一方。
   上述三方协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自三方协议
终止之日起一个月内与相关当事人签订新的三方协议并及时公告。


                     第三章 募集资金使用
   第七条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划
使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，
公司应当及时公告。
   第八条 募集资金原则上应当用于公司主营业务，募集资金不得
用于证券投资、衍生品交易等高风险投资或者为他人提供财务资助，
也不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
   公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或者其他变相改变募集
资金用途的投资。
   第九条 公司将确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集
资金被关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金
投资项目获取不正当利益。
   第十条 公司对募集资金使用的申请、审批、执行权限和程序规
定如下：


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   （一）募集资金使用的依据是募集资金使用计划书；
   （二）募集资金使用计划书按照下列程序编制和审批：
   1、公司募集资金投资项目的负责部门根据募集资金投资项目可
行性研究报告编制募集资金使用计划书；
   2、募集资金使用计划书经总经理办公会议审议批准。
   （三）公司总经理或主管副总经理负责按照经总经理办公会议审
议批准的募集资金使用计划书组织实施。使用募集资金时，由具体使
用部门填写请款单或报销单，经主管总经理或副总经理和财务负责人
会签后，由公司财务部负责执行。
   第十一条 募集资金投资项目出现下列情形之一的，公司应当对
该项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项
目：
   （一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；
   （二）募集资金投资项目搁置时间超过一年的；
   （三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投
入金额未达到相关计划金额50%的；
   （四）募集资金投资项目出现其他异常的情形。
   公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常
的原因以及调整后的募集资金投资计划（如有）。
   第十二条 公司决定终止原募集资金投资项目的，应当及时、科
学地选择新的投资项目。
   第十三条 公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的
自筹资金的，应当经公司董事会审议通过、会计师事务所出具鉴证报
告及独立董事、监事会、保荐机构或独立财务顾问发表明确同意意见
并履行信息披露义务后方可实施。


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   公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自
筹资金且预先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。
   第十四条 公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，仅限于
与主营业务相关的生产经营使用，应当经董事会审议通过，独立董事、
监事会、保荐机构或独立财务顾问发表明确同意意见并披露，且应当
符合下列条件：
   （一）不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资计划的
正常进行；
   （二）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；
   （三）单次补充流动资金时间不得超过十二个月；
   （四）不使用闲置募集资金直接或者间接进行证券投资、除套期
保值外的衍生品交易等高风险投资。
   第十五条 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的，应当在
提交董事会审议通过后二个交易日内公告下列内容：
   （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、
募集资金净额及投资计划等；
   （二）募集资金使用情况；
   （三）闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；
   （四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、是
否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正
常进行的措施；
   （五）独立董事、监事会以及保荐人或者独立财务顾问出具的意
见；
   （六）深圳证券交易所要求的其他内容。
   补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至募集资


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金专户，并在资金全部归还后二个交易日内公告。
   第十六条 公司应当根据企业实际生产经营需求，提交董事会或
者股东大会审议通过后，按照以下先后顺序有计划的使用超募资金：
   （一）补充募投项目资金缺口；
   （二）用于在建项目及新项目；
   （三）归还银行贷款；
   （四）暂时补充流动资金；
   （五）进行现金管理；
   （六）永久补充流动资金。
   第十七条 公司将超募资金用于在建项目及新项目，应当按照在
建项目和新项目的进度情况使用。公司使用超募资金用于在建项目及
新项目，保荐机构或者独立财务顾问及独立董事应当出具专项意见。
项目涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还应当按照深圳证券
交易所《股票上市规则》第六章等规定履行审议程序和信息披露义务。
   第十八条 公司使用超募资金偿还银行贷款或者永久补充流动资
金的，应当经股东大会审议通过，独立董事、监事会以及保荐机构或
者独立财务顾问应当发表明确同意意见并披露，且应当符合以下要
求：
   （一）公司应当承诺补充流动资金后十二个月内不进行证券投
资、除套期保值外的衍生品交易等高风险投资及为控股子公司以外的
对象提供财务资助并对外披露；
   （二）公司应当按照实际需求偿还银行贷款或者补充流动资金，
每十二个月内累计金额不得超过超募资金总额的30%。
   第十九条 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理时，投资
产品期限不得超过十二个月，且必须符合以下条件：


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   （一）结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；
   （二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
   投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募
集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当
及时报证券交易所备案并公告。
   第二十条 公司使用闲置募集资金进行现金管理的，应当在提交
董事会审议通过后二个交易日内公告下列内容：
   （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、
募集资金净额及投资计划等；
   （二）募集资金使用情况；
   （三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变
募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
   （四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；
   （五）独立董事、监事会、保荐机构或独立财务顾问出具的意见。
   首次披露后，当出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品
面临亏损等重大不利因素时，公司应当及时披露，提示风险，并披露
为确保资金安全已采取或者拟采取的风险控制措施。
   第二十一条 公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产
的，应当确保在新增股份上市前办理完毕上述资产的所有权转移手
续，公司聘请的律师事务所应当就资产转移手续完成情况出具专项法
律意见书。
   第二十二条 公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产
或者募集资金用于收购资产的，相关当事人应当严格遵守和履行涉及
收购资产的相关承诺。




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                  第四章 募集资金用途变更
   第二十三条 公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：
   （一）取消或终止原募集资金项目，实施新项目；
   （二）变更募集资金项目实施主体（实施主体在公司及全资子公
司之间变更的除外）；
   （三）变更募集资金投资项目实施方式；
   （四）深圳证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。
   第二十四条 经董事会和股东大会审议通过变更募集资金用途议
案后，上市公司方可变更募集资金用途。
   第二十五条 公司董事会应当审慎地进行拟变更后的新募集资金
投资项目的可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能
力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。
   公司变更后的募集资金用途原则上应当投资于主营业务。
   第二十六条 公司拟变更募集资金用途的，应当在提交董事会审
议通过后二个交易日内公告下列内容：
   （一）原项目基本情况及变更的具体原因；
   （二）新项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
   （三）新项目的投资计划；
   （四）新项目已经取得或者尚待有关部门审批的说明（如适用）；
   （五）独立董事、监事会、保荐机构对变更募集资金用途的意见；
   （六）变更募集资金用途尚需提交股东大会审议的说明；
   （七）深圳证券交易所要求的其他内容。
   新项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当比照相关
规则的规定进行披露。
   第二十七条 公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营的方式


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实施的，应当在充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的
必要性，并且公司应当控股，确保对募集资金投资项目的有效控制。
   第二十八条 公司变更募集资金用途用于收购控股股东或者实际
控制人资产（包括权益）的，应当确保在收购完成后能够有效避免同
业竞争及减少关联交易。
   公司应当披露与控股股东或者实际控制人进行交易的原因、关联
交易的定价政策及定价依据、关联交易对公司的影响以及相关问题的
解决措施。
   第二十九条 公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经董
事会审议通过，并在二个交易日内公告，说明改变情况、原因、对募
集资金投资项目实施造成的影响以及保荐机构出具的意见。
   第三十条 单个或全部募集资金投资项目完成后，节余募集资金
（包括利息收入）占该项目募集资金净额10%以上的，公司使用节余
资金应当符合下列条件：
   （一）独立董事、监事会发表意见；
   （二）保荐机构或独立财务顾问发表明确同意的意见；
   （三）董事会、股东大会审议通过。
   节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额10%的，应当
经董事会审议通过、并由独立董事、监事会以及保荐机构或者独立财
务顾问发表明确同意意见后方可使用。
   节余募集资金（包括利息收入）低于五百万元人民币或者低于募
集资金净额1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情况应当在年度
报告中披露。
   第三十一条 公司全部募集资金项目完成前，因项目终止出现节
余资金，将部分募集资金用于永久补充流动资金的，应当符合以下要


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求：
   （一）募集资金到账超过一年；
   （二）不影响其他募集资金项目的实施；
   （三）按照募集资金用途变更的要求履行审批程序和信息披露义
务。


                   第五章 募集资金管理与监督
   第三十二条 公司财务部门应当对募集资金的使用情况设立台
账，详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。
   公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情
况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。
   公司审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风险
或者内部审计部门没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向
董事会报告。董事会应当在收到报告后二个交易日内向深圳证券交易
所报告并公告。
   第三十三条 公司董事会应当每半年度全面核查募集资金投资项
目的进展情况，出具半年度及年度募集资金存放与使用情况专项报
告，并聘请会计师事务所对年度募集资金存放与使用情况出具鉴证报
告。公司应当将会计师事务所出具的鉴证报告与定期报告同时在符合
条件媒体披露。
   募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应
当解释具体原因。
   会计师事务所应当对董事会的专项报告是否已经按照深圳证券
交易所相关规定编制以及是否如实反映了年度募集资金实际存放、使
用情况进行合理鉴证，提出鉴证结论。鉴证结论为“保留结论”“否


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定结论”或者“无法提出结论”的，公司董事会应当就鉴证报告中会
计师提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并在年度报告中披
露。
   第三十四条 独立董事应当关注募集资金实际使用情况与公司信
息披露情况是否存在重大差异。经二分之一以上独立董事同意，独立
董事可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报
告。公司应当积极配合，并承担必要的费用。
   董事会应当在收到前款规定的鉴证报告后及时公告。如鉴证报告
认为上市公司募集资金的管理和使用存在违规情形的，董事会还应当
公告募集资金存放与使用情况存在的违规情形、已经或者可能导致的
后果及已经或者拟采取的措施。


                        第六章 附则
   第三十五条 本制度所称“以上”、“以下”、“以内”均含本
数，“超过”、“少于”、“低于”不含本数。
   第三十六条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、其他
规范性文件和《公司章程》的规定执行。
   第三十七条 本制度由董事会负责解释。
   第三十八条 本制度自股东大会审议通过之日起生效，修改时亦
同。




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