中国石化山东泰山石油股份有限公司
             内幕信息知情人登记管理制度
（经 2012 年 4 月 23 日召开的公司第七届董事会第八次会议审议通过）

                   第一章   总则

     第一条 为了加强中国石化山东泰山石油股份有限公司（以下简

称“公司”）的内幕信息管理，进一步做好内幕信息保密工作，维护和

确保信息披露的公平原则，切实保护公司全体股东的合法权益，根据

《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公

司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管

理制度的规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、

规章、规范性文件及《公司章程》、《公司信息披露管理办法》的规

定，特制定本制度。

    第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和

完整。董事长为主要责任人。董事会秘书为内幕信息管理工作的具体

负责人，负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。监事会

应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

    公司的内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。董事会秘书

组织实施，证券部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案

的日常工作部门。

    董事会秘书统一负责公司对监管机构、新闻媒体、股东的接待、

咨询（质询）和服务工作。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事

务代表代行董事会秘书的职责。


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    第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界

泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、

传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容资料，须

经董事会或董事会秘书的审核同意，方可对外报道、传送。

    第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、控股子

公司都应做好内幕信息的保密工作。在公司正式对外公布定期报告或

财务报告、业绩快报、业绩预告等之前，各控股子公司严禁对外公布

其当期的任何财务数据。

    第五条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得

泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

          第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围

    第六条 本制度所指的内幕信息，是指为内幕人员所知悉，涉及

公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的交易价格有重大影

响的，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式

公开披露的信息。

    第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

    1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；

    2、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

    3、公司依法披露前的业绩快报、业绩预告和定期报告；

    4、公司尚未公开的并购、重组等重大合同签署等活动；

    5、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或

者发生大额赔偿责任；


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   6、公司发生重大亏损或者重大损失；

   7、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

   8、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；董事长

或者经理无法履行职责；

   9、持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有

股份或者控制公司的情况发生较大变化；

   10、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法

进入破产程序、被责令关闭；

   11、涉及公司的重大诉讼，仲裁，股东大会、董事会决议被依法

撤销或宣告无效；

   12、公司股权结构发生重大变化；

   13、公司利润分配或资本公积金转增股本的计划；

   14、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成

相关决议；

   15、公司重大关联交易；

   16、公司对外提供重大担保；

   17、公司主要或者全部业务陷入停顿；

   18、公司董事、监事及高级管理人员的行为可能依法承担重大损

害赔偿责任；

   19、公司涉嫌违法被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级

管理人员涉嫌违法被司法机关采取强制措施；

   20、公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；


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    21、变更会计政策、会计估计；

    22、因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，

被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

    23、新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大

影响；

    24、中国证监会、深圳证券交易所认定的其他情形。

    第八条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能

直接或者间接获取内幕信息的人员。包括但不限于：

    1、公司的董事、监事、高级管理人员；

    2、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管

理人员；公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

    3、公司控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；

    4、因履行工作职责可以获取公司有关内幕信息的单位和人员；

    5、为公司重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资

产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各

证券服务机构的有关人员，以及参与重大事件的咨询、制定、论证等

各环节的相关人员；

    6、由于与公司有业务往来而可以获取公司有关非公开信息的人

员；

    7、前述规定的自然人配偶、子女和父母。

    8、法律、法规和中国证监会规定的其他人员。

               第三章 内幕信息的登记备案

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       第九条 公司向内幕信息知情人员提供非公开信息，应严格遵循

《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司公平信

息披露指引》等有关规范性文件以及公司《信息披露事务管理制度》、

保密政策等相关规定。

       第十条 公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传

递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情

人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查

询。

       第十一条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记

备案，登记备案材料自记录之日起至少保存十年。内幕信息知情人档

案的登记内容包括但不限于姓名、名称、居民身份证号码、企业营业

执照号码或组织机构代码、证券账户、与公司关系、持有本公司股份

数量及变动情况、知悉内幕信息时间、内幕信息知悉地点、内幕信息

知悉方式、内幕信息内容、知悉内幕信息所处阶段、信息获取渠道、

信息公开披露情况、登记时间和登记人等（见附件一）。

       第十二条 公司发生涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分

立、回购股份、股权激励的内幕信息，应在内幕信息公开披露后5 个

交易日内，按照《内幕信息知情人名单登记表》（见附件）时将相关

内幕信息知情人名单报送深圳证券交易所和山东证监局备案。并应当

制作《重大事项进程备忘录》（见附件），内容包括但不限于筹划决策

过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式

等。上市公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。


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     第十三条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、控股

子公司及其主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记

备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情

人的变更情况。

     第十四条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券

服务机构及其他相关单位应根据规定和需要及时与公司签订《保密协

议》，并积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知

公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内

幕信息知情人的变更情况。

    第十五条 公司董事会秘书应根据内幕信息知情人档案，定期（每

年一次）检查内幕信息知情人的情况。

    第十六条 公司内幕信息登记备案的流程：

    1．当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、

机构负责人）应在第一时间告知董事会秘书。董事会秘书应及时告知

相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信

息传递和知情范围；

    2．董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕

信息知情人登记表》并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息

知情人登记表》所填写的内容真实性、准确性；

    3．董事会秘书核实无误后，按照规定向深圳证券交易所和山东

证监局进行报备。

                   第四章 保密及责任追究

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    第十七条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的

义务。

    第十八条 公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息

知情人在内幕信息公开披露前将该信息的知情人员控制在最小范围

内，重大信息文件应指定专人报送和保管。

    第十九条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股

票价格产生重大影响的事项时，应将信息的知情者控制在最小范围

内，并应当填写本单位内幕信息知情人档案。。应当披露的信息依法

披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交

易异常情况的，公司控股股东及实际控制人应及时、准确地向公司作

出书面报告，并配合上市公司及时、准确地公告。内幕信息依法公开

披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利或支配地位，

要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。

    第二十条 证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接

受委托从事证券服务业务，该受托事项对上市公司股价有重大影响

的，以及收购人、重大资产重组交易对方涉及上市公司并对上市公司

股价有重大影响事项的其他发起方，均应当填写本单位内幕信息知情

人的档案。

    第二十一条 公司向大股东、实际控制人以及其他内幕信息知情

人员须提供未公开信息的，应在提供之前经董事会秘书备案，并确认

已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺，并及时进

行相关登记。


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    第二十二条 公司董事审议和表决非公开信息议案时，应认真履

行职责，关联方董事应回避表决。对大股东、实际控制人没有合理理

由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。

    第二十三条 内幕信息知情人在内幕信息依法公开前，不得买卖

公司股票，或者建议他人买卖公司股票。

    第二十四条 公司内部信息知情人违反本制度、或由于失职，导

致内幕信息对外泄露，给公司造成严重影响或损失的，公司给予该责

任人相应的批评、警告、解除其职务等处分，并给予经济处罚。触犯

法律的，移交司法机关处理。

    第二十五条 公司应当加强对内幕信息知情人员的监督管理，发

现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内

幕信息进行交易的，公司在进行核实后，将依据本制度对相关人员进

行责任追究，并立即将有关情况及处理结果向深圳证券交易所和山东

证监局报告备案。涉嫌犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。

    第二十六条 为公司提供相关专业性业务的中介机构及其人员，

持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人等，若擅自外泄内幕

信息，给公司造成重大影响或损失的，公司依法追究其责任。

    第二十七条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确

保内幕信息知情人员知晓自身的权利、义务和法律责任，督促有关人

员严格履行信息保密职责，坚决杜绝内幕交易。

                       第五章 附 则

     第二十八条 本制度未尽事宜，按照《中华人民共和国公司法》、


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《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深

圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件规，以

及《公司章程》、公司《信息披露管理管理制度》等有关规定执行。

    第二十九条 本制度由公司董事会负责修订和解释。

    第三十条 本制度自董事会审议通过之日起生效实施。




                    中国石化山东泰山石油股份有限公司董事会

                                 二○一二年四月二十三日




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附件一、                      中国石化山东泰山石油股份有限公司内幕信息知情人员登记表
                                                                                           （注 1）
          证券简称：泰山石油                                               内幕信息事项          ：

     内幕信息   身份证号
序                         所在单位   职务    知悉内幕   知悉内幕    知悉内幕   内幕信息   内幕信息   内幕信息
     知情人员   码或股东                                                                                         登记时间    登记人
号                         /部门      /岗位   信息时间   信息地点    信息方式     内容     所处阶段   公开时间
       姓名       代码

                                                                     注2        注3        注4                              注5




     公司简称：中国石化山东泰山石油股份有限公司                      公司代码： 000554
    法定代表人签名：                                          公司盖章：
    注:1.内幕信息事项应当采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人员档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及
的知情人档案应当分别记录。
      2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
      3. 填报各内幕信息知情人员所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
      4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
      5.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。




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附件二：
                                                重大事项进程备忘录

           公司简称：                                           公司代码：
           所涉重大事项简述：


           交易阶段     时间      地点      筹划决策方式        参与机构和人员        商议和决议内容   签名




           注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。


                                                                   法定代表人签名：
                                                                   公司盖章：


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