宁夏西部创业实业股份有限公司
      独立董事述职报告




        2020 年 3 月 28 日
                                   目            录

张文君独立董事述职报告 .................................................................. 1

吴春芳独立董事述职报告 .................................................................. 3

徐孔涛独立董事述职报告 .................................................................. 8

赵恩慧（离任）独立董事述职报告 ................................................. 11

罗立邦（离任）独立董事述职报告 ................................................. 15




                                             2
           张文君独立董事述职报告

    作为宁夏西部创业实业股份有限公司独立董事，我严格
遵守《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及
宁夏西部创业实业股份有限公司《章程》和《独立董事制度》
等法律、法规和制度的要求，认真履行独立董事职责，在维
护公司和投资者利益，特别是中小投资者利益方面发挥了独
立董事应有的作用。现将2019年11月15日担任公司独立董事
以来履职情况向各位投资者报告如下：
    一、出席会议情况
    2019年，公司第九届董事会共召开2次会议，本人均亲
自出席。对提案涉及的事项进行了认真地分析、研究，通过
与管理层的充分沟通和交流，本着审慎、客观的态度，对董
事会审议的所有提案投了赞成票。
    二、发表独立意见的情况
    1.2019年11月15日，就“聘任高级管理人员、董事会秘
书和证券事务代表事项”发表独立意见；
    2.2019年12月26日，就“宁夏宁东铁路有限公司与宁夏
国有资本运营集团有限责任公司签署股权转让补充协议”发
表事前认可和独立意见。
    以上独立意见详情请参阅巨潮资讯网11月16日和12月
                          1
27日公告。
    三、投资者权益保护工作情况
    1.2019年当选公司独立董事以来，我持续关注公司信息

披露情况，及时了解、掌握公司重大事项，以确保投资者获
得真实、准确、完整的公司信息，为投资者特别是中小投资
者投资决策、规避风险提供依据；
    2.2019年，我认真学习中国证监会和深圳证券交易所颁
布的证券法律、法规，不断增强保护公司和投资者利益的意
识，提高履职能力。
    四、其它情况说明
    2019 年度，本人无提议召开董事会、聘请或解聘会计师
事务所及独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    2020年我将本着谨慎勤勉、忠实尽责的原则，深入了解

公司各方面的情况，与其他董事、监事及高管人员保持密切
的联系与沟通，运用财务知识及相关工作经验，为董事会科
学决策、投资者权益保护、以及公司持续稳健发展，履行我
应尽的职责。在此，我对公司其他董事、监事和高级管理人
员为我履行职责提供的方便与配合表示感谢。




                                    张文君
                                     2020 年 3 月 28 日
                          2
          吴春芳独立董事述职报告

    作为宁夏西部创业实业股份有限公司的独立董事，2019
年，本人严格遵守《公司法》《证券法》《关于在上市公司
建立独立董事制度的指导意见》《上市公司治理准则》《关
于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等有关规定，
遵守宁夏西部创业实业股份有限公司《章程》和《独立董事
制度》的规定和要求，忠实履行职责，发表客观、公正的独
立意见，在维护公司和投资者利益，特别是中小投资者利益
方面发挥了独立董事应有的作用。现将2019年度履职情况向
各位投资者报告如下：
    一、出席会议情况
    2019年，公司共召开股东大会3次、董事会议8次，本人
均亲自出席。董事会会议召开前，本人认真审阅董事会会议
文件及相关资料，对提案涉及的事项进行认真地分析、研究，
积极参与讨论并与管理层充分沟通和交流，本着审慎、客观
的态度发表意见。对董事会审议的提案，除对1个提案提出
反对意见外，其余均投了赞成票。提案反对具体情况为：对
第八届董事会第二十三次会议审议的《2019年半年度报告及
摘要》投反对票，反对理由是：2019年7月3日，宁夏西部创
业股份有限公司之子公司宁夏大古物流有限公司收到国家
税务总局宁夏回族自治区税务局稽查局做出的宁税稽罚告
                          3
（2019）33034号《税务行政处罚事项告知书》，之后参加
了听证和辩论，目前尚无结果。经过认真了解、研究、分析,
认为该涉税事项重大，宁夏大古物流有限公司作为西部创业

的全资子公司应依据谨慎性原则，按照企业会计准则及上市
公司相关规定在会计报表中反映此事项。鉴于2019年半年度
报告财务报表没有合理反映全资子公司宁夏大古物流有限
公司涉税事项，认为西部创业2019年6月30日的财务报表没
有公允反映其财务状况及经营成果。
    二、发表独立意见的情况
    1.2019年3月6日，就关于“2018年度日常关联交易实际
发生情况与预计存在较大差异”发表说明，就“预计2019年
度日常关联交易”的事项发表事前认可和独立意见；
    2.2019年4月9日，就“宁夏西部创业实业股份有限公司

及子公司宁夏宁东铁路有限公司与宁夏国有资本运营集团
有限责任公司等四家股东签署债权债务冲抵《协议书》”发
表事前认可和独立意见；
    3.2019年4月25日，就“2018年度利润分配及资本公积
金转增股本预案”、“内部控制自我评价报告”、“聘请2019
年度财务和内部控制审计机构”、“保留意见事项”发表独
立意见，就“宁东铁路转让参股公司股权暨关联交易事项”
发表事前认可和独立意见，就“截止2018年12月31日及2019
年3月31日关联方资金占用及对外担保情况”发表专项说明
                          4
和独立意见；
    4.2019年8月6日，就“截止2019年6月30日关联方资金
占用及对外担保情况”发表专项说明和独立意见；

    5.2019年10月28日，就“截止2019年9月30日关联方资
金占用及对外担保情况”发表专项说明和独立意见，就“换
届选举董事”、“子公司进行清算”、“保留意见涉及事项的消
除”发表独立意见，就“调整日常关联交易预计额度”发表
事前认可及独立意见；
    6.2019年11月15日，就公司“聘任高级管理人员、董事
会秘书和证券事务代表”事项发表独立意见；
    7.2019年12月26日，就公司“全资子公司宁夏宁东铁路
有限公司与宁夏国有资本运营集团有限责任公司签署股权
转让补充协议”发表事前认可和独立意见。

    以上独立意见已全文披露，详情请参阅巨潮资讯网2019
年3月7日、4月10日、8月7日、10月30日、11月16日、12月
27日公告。
    三、专门委员会工作情况
    作为提名委员会委员，我于 2019 年 10 月 17 日参加提
名委员会会议，对董事候选人、独立董事候选人工作经历和
任职资格进行了审核，同意将李广林、陈存兵、杨进川、韩
鹏飞、张丽宁、薄其明作为第九届董事会董事候选人，吴春
芳、张文君、徐孔涛作为第九届董事会独立董事候选人，提
                           5
交董事会审议。
    2019 年 11 月 15 日当选提名委员会主任后，我于 2019
年 11 月 15 日召开提名委员会会议，对拟任高级管理人员、

董事会秘书、证券事务代表人员的工作经历和任职资格进行
了审核，同意将陈存兵、王清杰、薛小梅、李同涛、王建成
作为公司高级管理人员候选人、刘登昭作为董事会秘书候选
人、紫小平作为证券事务代表候选人提交 11 月 15 日召开的
第九届董事会第一次会议（临时会议）审议通过后聘任。
    作为审计委员会委员，我在公司编制2018年年度报告、
2019年季度报告和半年度报告期间参加审计委员会会议，通
过与公司管理层、年度审计师等相关人员进行的沟通和问询，
对公司的经营能力和财务状况有了较为全面的了解。本着独
立、客观的态度，对关联方交易、占用资金及对外担保情况

等重大事项发表了独立意见，审慎行使表决权，对重大事项
予以重点关注，提出了中肯的意见。
    四、投资者权益保护工作情况
    1.认真学习中国证监会和深圳证券交易所的证券法律、
法规，参加了宁夏上市公司协会举办的“上市公司价值维护
与大数据运用”培训和“宁夏上市公司董事及高管培训班”，
不断增强履职能力。
    2.持续关注公司信息披露情况，及时了解、掌握公司重
大事项进展情况，并和自己获悉的信息相印证，以确保投资
                          6
者获得真实、准确、完整的公司信息，为投资者特别是中小
投资者投资决策、规避风险提供依据。
    3.运用财务知识及相关工作经验，为董事会科学决策提

出合理建议，不断增强保护公司和投资者利益的意识，提高
自身的履职能力。
    五、其它情况说明
    2019年度，本人无提议召开董事会、聘请或解聘会计师
事务所及独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    2020年，我将持续加强学习，进一步提升履职的专业水
平，继续深入了解公司各方面的情况，与其他董事、监事及
高管人员保持密切的联系与沟通，为董事会科学决策提供专
业意见，为保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，
促进公司稳健持续发展履行我应尽的职责。

    藉此，我对公司其他董事、监事和高级管理人员为我履
行职责提供的方便与配合表示感谢。




                                         吴春芳

                                         2020年3月28日




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           徐孔涛独立董事述职报告

    作为宁夏西部创业实业股份有限公司独立董事，我严格
遵守《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及
宁夏西部创业实业股份有限公司《章程》和《独立董事制度》
等法律、法规和制度的要求，认真履行独立董事职责，在维
护公司和投资者利益，特别是中小投资者利益方面发挥了独
立董事应有的作用。现将2019年11月15日担任公司独立董事
以来履职情况向各位投资者报告如下：
    一、出席会议情况
    2019年，公司第九届董事会共召开2次会议，本人均亲
自出席。对提案涉及的事项进行了认真地分析、研究，通过
与管理层的充分沟通和交流，本着审慎、客观的态度，对董
事会审议的所有提案投了赞成票。
    二、发表独立意见的情况
    1.2019年11月15日，就“聘任高级管理人员、董事会秘
书和证券事务代表事项”发表独立意见；
    2.2019年12月26日，就“宁夏宁东铁路有限公司与宁夏
国有资本运营集团有限责任公司签署股权转让补充协议”发
表事前认可和独立意见。
    以上独立意见详情请参阅巨潮资讯网11月16日和12月
                          8
27日公告。
    三、专门委员会工作情况
    作为提名委员会委员，我于 2019 年 11 月 15 日参加提

名委员会会议，对拟任高级管理人员、董事会秘书、证券事
务代表的工作经历和任职资格进行了审核，同意提交 11 月
15 日召开的第九届董事会第一次会议（临时会议）审议通过
后聘任。
    四、投资者权益保护工作情况
    1.2019年当选公司独立董事以来，我持续关注公司信息
披露情况，及时了解、掌握公司重大事项，以确保投资者获
得真实、准确、完整的公司信息，为投资者特别是中小投资
者投资决策、规避风险提供依据；
    2.2019年，我认真学习中国证监会和深圳证券交易所颁

布的证券法律、法规，参加了深圳证券交易所“第109期上
市公司独立董事培训班”，取得独立董事任职资格。
    五、其它情况说明
    2019 年度，本人无提议召开董事会、聘请或解聘会计师
事务所及独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。


    2020年我将本着谨慎勤勉、忠实尽责的原则，不断提高
履职能力，深入了解公司各方面的情况，与其他董事、监事
及高管人员保持密切的联系与沟通，运用法律知识及相关工
                          9
作经验，为董事会科学决策、投资者权益保护、以及公司持
续稳健发展，履行我应尽的职责。在此，我对公司其他董事、
监事和高级管理人员为我履行职责提供的方便与配合表示

感谢。




                                     徐孔涛

                                     2020 年 3 月 28 日




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     赵恩慧（离任）独立董事述职报告

    作为宁夏西部创业实业股份有限公司独立董事，我严格
遵守《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及
宁夏西部创业实业股份有限公司《章程》和《独立董事制度》
等法律、法规和制度的要求，认真履行独立董事职责，在维
护公司和投资者利益，特别是中小投资者利益方面发挥了独
立董事应有的作用。现将2019年度履职情况向各位投资者报
告如下：
    一、出席会议情况
    2019 年，公司第八届董事会共召开 6 次董事会会议，召
集年度股东大会 1 次、临时股东大会 2 次，除委托其他独立
董事出席 1 次会议外，其余会议均亲自出席。我对提案涉及
事项进行了认真地分析、研究，通过与管理层的充分沟通和
交流，本着审慎和客观态度，对董事会审议的提案除对 1 个
提案提出反对意见外均投了赞成票。提案反对具体情况为：
对第八届董事会第二十三次会议审议的《2019 年半年度报告
及摘要》投反对票，反对理由是：2019 年 7 月 3 日，宁夏西
部创业股份有限公司之子公司宁夏大古物流有限公司收到
国家税务总局宁夏回族自治区税务局稽查局做出的宁税稽
罚告（2019）33034 号《税务行政处罚事项告知书》，之后参
                          11
加了听证和辩论，目前尚无结果。经过认真了解、研究、分
析,认为该涉税事项重大,宁夏大古物流有限公司作为西部
创业的全资子公司应依据谨慎性原则，按照企业会计准则及

上市公司相关规定在会计报表中反映此事项。鉴于 2019 年
半年度报告财务报表没有合理反映全资子公司宁夏大古物
流有限公司涉税事项,认为西部创业 2019 年 6 月 30 日的财
务报表没有公允反映其财务状况及经营成果。
    二、发表独立意见的情况
    1.2019年3月6日，对“2018年度日常关联交易实际发生
情况与预计存在较大差异”发表说明，就“预计2019年度日
常关联交易”发表事前认可和独立意见；
    2.2019年4月9日，就西部创业及其子公司宁东铁路与宁
夏国有资本运营集团有限责任公司、中国信达资产管理股份

有限公司、华电国际电力股份有限公司、国家电投集团宁夏
能源铝业有限公司四家股东签署债权债务冲抵《协议书》发
表事前认可和独立意见；
    3.2019年4月25日，就“2018年度利润分配及资本公积
金转增股本预案”、“内部控制自我评价报告”、“聘请2019
年度财务和内部控制审计机构”、“保留意见事项”发表独
立意见，就“宁东铁路转让参股公司股权暨关联交易事项”
发表事前认可和独立意见，就“截止2018年12月31日及2019
年3月31日关联方资金占用及对外担保情况”发表专项说明
                          12
和独立意见；
    4.2019年8月6日，就“截止2019年6月30日关联方资金
占用及对外担保情况”发表专项说明和独立意见；

    5.2019年10月28日，就“截止2019年9月30日关联方资
金占用及对外担保情况”发表专项说明和独立意见，就“换
届选举董事”、“子公司进行清算”、“保留意见涉及事项的消
除”发表独立意见，就“调整日常关联交易预计额度”发表
事前认可及独立意见。
    以上独立意见详情请参阅巨潮资讯网2019年3月7日、4
月10日、8月7日、10月30日公告。
    三、专门委员会工作情况
    作为提名委员会主任，我于 2019 年 10 月 17 日召集提
名委员会会议，对董事候选人、独立董事候选人工作经历和

任职资格进行了审核，同意将李广林、陈存兵、杨进川、韩
鹏飞、张丽宁、薄其明作为第九届董事会董事候选人，吴春
芳、张文君、徐孔涛作为第九届董事会独立董事候选人提交
董事会审议。
    四、投资者权益保护工作情况
    1.2019年，我持续关注公司信息披露情况，及时了解、
掌握公司重大事项进展情况，并和自己获悉的信息相印证，
以确保投资者获得真实、准确、完整的公司信息，为投资者
特别是中小投资者投资决策、规避风险提供依据；
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    2.2019年，我认真学习中国证监会和深圳证券交易所颁
布的证券法律、法规，参加了宁夏上市公司协会举办的“上
市公司价值维护与大数据运用”培训，同时对公司业绩承诺、

子公司涉税、子公司转让参股公司股权、制度修订和诉讼风
险等相关事项加强关注，运用法律知识及相关工作经验，为
董事会科学决策提出合理建议，不断增强保护公司和投资者
利益的意识，提高自身的履职能力。
    五、其它情况说明
    2019 年度，本人无提议召开董事会、聘请或解聘会计师
事务所及独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    经公司 2019 年 11 月 15 日召开的 2019 年第二次临时股
东大会审议通过，选举产生了第九届董事会成员，本人因任
期届满离任。最后，我对公司其他董事、监事和高级管理人

员为我履行职责期间提供的方便与配合表示衷心感谢。




                                       赵恩慧
                                       2020 年 3 月 28 日




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     罗立邦（离任）独立董事述职报告

    作为宁夏西部创业实业股份有限公司独立董事，我严格
遵守《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及
宁夏西部创业实业股份有限公司《章程》和《独立董事制度》
等法律、法规和制度的要求，认真履行独立董事职责，在维
护公司和投资者利益，特别是中小投资者利益方面发挥了独
立董事应有的作用。现将2019年度履职情况向各位投资者报
告如下：
    一、出席会议情况
    2019年，公司第八届董事会共召开6次董事会会议，召
集年度股东大会1次、临时股东大会2次，本人均亲自出席。
对提案涉及的事项进行了认真地分析、研究，通过与管理层
的充分沟通和交流，本着审慎、客观的态度，本人对董事会
审议的提案除对1个提案提出反对意见外均投了赞成票。提
案反对具体情况为：对第八届董事会第二十三次会议审议的
《2019年半年度报告及摘要》投反对票，反对理由是：2019
年7月3日,宁夏大古物流有限公司收到国家税务总局宁夏回
族自治区税务局稽查局做出的宁税稽罚告(2019)33034号
《税务行政处罚事项告知书》,之后宁夏大古物流有限公司
参加了听证和辩论,目前税务局尚无处理结果。经过认真了
                          15
解、研究、分析涉税事项并与税务行政处罚事项告知书及听
证等资料佐证分析,认为该涉税事项重大,宁夏大古物流有
限公司作为西部创业的全资子公司应依据谨慎性原则,按照

企业会计准则及上市公司相关规定在会计报表中反映此事
项。鉴于2019年半年度报告财务报表没有合理反映全资子公
司宁夏大古物流有限公司涉税事项,认为西部创业2019年6
月30日的财务报表没有公允反映其财务状况及经营成果。
    二、发表独立意见的情况
    1.2019年3月6日，对“2018年度日常关联交易实际发生
情况与预计存在较大差异”发表说明，就“预计2019年度日
常关联交易”发表事前认可和独立意见；
    2.2019年4月9日，就西部创业及其子公司宁东铁路与宁
夏国有资本运营集团有限责任公司、中国信达资产管理股份

有限公司、华电国际电力股份有限公司、国家电投集团宁夏
能源铝业有限公司四家股东签署债权债务冲抵《协议书》发
表事前认可和独立意见；
    3.2019年4月25日，就“2018年度利润分配及资本公积
金转增股本预案”、“内部控制自我评价报告”、“聘请2019
年度财务和内部控制审计机构”、“保留意见事项”发表独
立意见，就“宁东铁路转让参股公司股权暨关联交易事项”
发表事前认可和独立意见，就“截止2018年12月31日及2019
年3月31日关联方资金占用及对外担保情况”发表专项说明
                          16
和独立意见；
    4.2019年8月6日，就“截止2019年6月30日关联方资金
占用及对外担保情况”发表专项说明和独立意见；

    5.2019年10月28日，就“截止2019年9月30日关联方资
金占用及对外担保情况”发表专项说明和独立意见，就“换
届选举董事”、“子公司进行清算”、“保留意见涉及事项的消
除”发表独立意见，就“调整日常关联交易预计额度”发表
事前认可及独立意见。
    以上独立意见详情请参阅巨潮资讯网2019年3月7日、4
月10日、8月7日、10月30日公告。
    三、专门委员会工作情况
    1.作为审计委员会主任，我在 2018 年年度报告、2019
年季度报告和半年度报告编制期间召开审计委员会会议，通

过面谈和电话等方式与公司管理层及相关人员进行了沟通
和问询，对公司的经营能力和财务状况有了较为全面的了解。
本着独立、客观的态度，审慎行使表决权，对重大事项予以
重点关注，同意提交董事会审议。
    2.作为提名委员会委员，2019 年我参加了 1 次提名委员
会会议，对董事候选人、独立董事候选人工作经历和任职资
格进行了审查，同意提交董事会审议。
    四、投资者权益保护工作情况
    1.2019年，我持续关注公司信息披露情况，及时了解、
                           17
掌握公司重大事项进展情况，并和自己获悉的信息相印证，
以确保投资者获得真实、准确、完整的公司信息，为投资者
特别是中小投资者投资决策、规避风险提供依据；

    2.2019年，我认真学习中国证监会和深圳证券交易所颁
布的证券法律、法规，参加了宁夏上市公司协会举办的“上
市公司价值维护与大数据运用”培训。对公司业绩承诺、子
公司涉税、子公司转让参股公司股权、定期财务报告等相关
事项加强关注的同时运用财务知识及相关工作经验，为董事
会科学决策提出合理建议，不断增强保护公司和投资者利益
的意识，提高自身的履职能力。
    五、其它情况说明
    2019 年度，本人无提议召开董事会、聘请或解聘会计师
事务所及独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    经公司 2019 年 11 月 15 日召开的 2019 年第二次临时股
东大会审议通过，选举产生了第九届董事会成员，本人因任
期届满离任。最后，我对公司其他董事、监事和高级管理人
员为我履行职责期间提供的方便与配合表示衷心感谢。




                                      罗立邦

                                       2020 年 3 月 28 日

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