宁夏西部创业实业股份有限公司
            2021 年度监事会工作报告
    2021 年，公司监事会按照法律法规、监管规则和公司《章
程》规定，围绕战略、内控、财务等重点事项，不断完善工作机
制，在公司治理、运行机制、改革发展以及保障公司和股东合法
权益方面有效履行了监督职责。现将情况报告如下：
    一、2021 年度工作情况
    （一）以会议监督为基础，强化日常监督。严格按照公司《章
程》和《监事会议事规则》规定，规范拟定会议议题，依法合规
召集会议，全年共召开监事会 5 次，对日常关联交易、财务决算、
利润分配、定期报告、委托理财等 14 项重大事项发表审核意见。
报告期内，监事列席股东大会 2 次、董事会 6 次、总经理办公会
和专题会议 33 次，通过出席、列席相关会议，及时了解公司重
大事项论证和决策过程以及经营管理实际情况，跟踪股东大会、
董事会决议执行情况和重大事项推进落实情况，适时提出监督意
见和建议，促进董事会、经理层依法合规、科学决策。
    （二）以财务审计监督为核心，提升监督质效。持续关注对
外投资、重大财务活动、会计政策变更对公司经营业绩和财务状
况的影响，参加公司每月经营分析会和月度例会，听取经营情况
分析报告，聚焦财务活动的依法合规性和财务数据的真实、准确
性。加强对聘请会计师事务所的合理性、公允性监督，跟进年度
财务报告编制情况，提出重点关注事项和工作要求，加强工作交



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流，促进审计质量提升。
    （三）以内控合规监督为抓手，拓宽监督视角。结合上市公
司监管要求，持续关注治理架构和内部控制体系的建立与完善，
加强对新业务管理制度、操作流程、关键风险环节等内控情况的
监督，重点关注供应链服务业务开展情况，增强内控和风险管理
实效。针对内外部审计中发现的问题，深入分析内部控制存在的
薄弱环节，督促管理层落实整改，不断拓宽内部控制与公司治理、
风险管理、合规管理等领域的系统性监督视角。审议年度内部控
制自我评价报告，结合重点领域合规风险排查，提醒董事会、管
理层严格落实监管要求，完善内控制度和管理机制。
    （四）以调研监督为裁体，服务发展大局。聚焦履职重点领
域，将调研作为提升监事会履职能力的重要途径和嵌入式监督的
有效载体，多种形式开展内控体系建设调研，重点了解三项制度
改革后内部控制体系建设情况，提出监督检查意见，督促董事会
和管理层健全完善内控体系，加大风险防控力度，提升经营管理
水平。
    （五）以自身建设为目标，提升履职能力。组织监事参加宁
夏上市公司协会和中国上市公司协会专题培训，认真学习“监事
会履职及规范化运作”“新《证券法》下上市公司监管与风险防
范”“上市公司监事履职法规及案例分析”“上市公司监事会对公
司财务监督的相关实务解析”等内容，掌握相关知识，增强履职
能力。及时掌握监管动向，对表监管新规和《上市公司监事会工
作指引》，对标优秀上市企业，借鉴同业经验，结合公司实践，



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梳理监事会工作职责，修订完善《监事会议事规则》，提高规范
化运作水平。
    二、对有关事项的监督检查和审核情况
    （一）公司依法运作情况。报告期内，监事会依法对公司董
事会的召开程序、决议事项、内部控制及董事、高管履职等情况
进行了监督。监事会认为：董事会严格按照法律法规和规范性文
件要求召集召开，决策程序合法，各项决议均得到有效执行，公
司内部控制体系建设能够适应公司管理要求和发展需要，公司董
事和高级管理人员均能严格按照有关法律法规和制度要求，贯彻
落实股东大会、董事会决议，忠于职守、勤勉尽责，未发现公司
董事和高级管理人员在履行职务时出现违反法律法规、公司《章
程》或损害公司以及股东利益的行为。
    （二）检查公司财务情况。监事会对公司报告期内的财务状
况、定期报告编制及财务制度执行情况进行了监督检查，向审计
机构提出年报和内部控制报告审计重点关注事项,全面了解掌握
年度财务状况和经营情况，监事会认为：公司财务制度健全，财
务运作规范，执行情况良好，董事会编制的定期报告内容真实、
准确、完整地反映了公司财务状况和经营成果。公司 2021 年执
行新租赁准则，属于执行国家会计政策变更，不存在损害公司及
股东利益的情形。
    （三）关联交易情况。报告期内，监事会对公司关联交易情
况进行了核查，监事会认为：公司全资子公司宁夏宁东铁路有限
公司、宁夏西创运通供应链有限公司向关联方提供铁路运输服务



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是公司及关联方日常经营所必须，是公司正常经营业务，向关联
方提供铁路运输服务的计费标准符合有关政策，不存在有失公允
的情形。公司关联董事在审议该事项时均按规定进行了回避表决，
不存在违反关联交易相关法律法规的情形。
    （四）对内部控制自我评价报告的意见。报告期内，监事会
对公司内部控制制度的建设及运行情况进行了监督和审查，监事
会认为：公司现行内部控制体系较为健全，2021 年度内部控制
自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体系建设及内部
控制制度执行的实际情况。随着公司内部改革的深化，要进一步
完善内控体系，提高内部控制工作质量和实效性。
    （五）对外担保情况。报告期内，公司无新增对外担保情况。
    （六）年报审计情况。信永中和会计师事务所对公司 2021
年度财务报告出具了标准无保留审计意见。监事会认为：信永中
和会计师事务所出具的审计报告能够客观的反映公司经营状况。
    三、2022 年度工作计划
    2022 年是公司“十四五”规划推进之年，监事会将认真落
实监管要求，围绕公司改革发展目标任务，主动作为，有效监督，
确保公司治理规范运行，有序有效。
    （一）结合最新监管要求和公司实际，梳理监事履职行为规
范要求，细化监事履职情况台账管理，依法依规有序开展会议监
督，加强会议监督事项后续跟办机制，进一步增强履职监督的科
学性、有效性。
    （二）对标区内外优秀上市公司，开展监事会制度修订和机



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制优化，以职责明晰化、制度体系化、流程规范化为目标，进一
步健全完善监事会制度、工作机制，细化履职规则和流程。
    （三）密切关注公司信息披露情况，扎实推进监督检查工作，
确保披露信息的真实、准确性和完整性。
    （四）强化财务监督、风险监督和治理监督，持续关注董事、
高管履职行为，重点关注关联交易、担保、财务资助等高风险事
项，突出合规、风险与内控管理监督。
    （五）关注宏观经济、公司治理、监管政策变化趋势，结合
公司发展战略及重点项目，持续深入开展调查研究，精准选题，
形成高质量调研报告，助推公司高质量发展。
    （六）积极参加监管机构和行业专题培训，加强与公司董事
会、管理层的沟通，扩大同业交流的深度广度，不断提高履职能
力和监督质效。
    （七）统筹做好监事会换届选举工作。


    附件：2021 年度监事会召开情况表




                 宁夏西部创业实业股份有限公司监事会
                            2022 年 4 月 26 日




附件：



                                                     - 5 -
              2021 年度监事会召开情况表
 召开日期      届次        召开方式            审议通过的提案              披露日期

             第九届监事
             会第六次会   现场和通讯   关于预计 2021 年度日常关联交易的
2021-02-03                                                                2021-02-04
             议（临时会     相结合                  提案
               议）

                                           2020 年度监事会工作报告


                                            2020 年度财务决算报告

                                       2020 年度利润分配及资本公积金转
                                                 增股本预案

                                        2020 年度内部控制自我评价报告
             第九届监事
2021-04-15   会第七次会    现场会议         2020 年年度报告及摘要         2021-04-17
                 议
                                             关于监事薪酬的提案


                                       关于修改《监事会议事规则》的提案


                                         2021-2023 年度股东回报规划


                                             关于补选监事的提案

             第九届监事
2021-04-27   会第八次会    通讯表决       2021 年第一季度报告及摘要       2021-04-28
                 议
             第九届监事
2021-08-17   会第九次会    通讯表决        2021 年半年度报告及摘要        2021-08-18
                 议

                                             2021 年第三季度报告
             第九届监事
2021-10-28   会第十次会    通讯表决                                       2021-10-29
                                       关于使用留存资金进行委托理财的
                 议
                                                    提案




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