宁夏西部创业实业股份有限公司

         独立董事 2021 年度述职报告




                2022 年 04 月 26 日




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             张文君独立董事述职报告
    作为宁夏西部创业实业股份有限公司独立董事，我严格遵守
《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《关
于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及公司《章程》《独
立董事制度》等法律、法规和制度的要求，勤勉尽责，依据财务
专业知识和工作经验，做出独立、客观、公正的判断，在维护公
司和投资者，特别是中小投资者利益方面发挥了独立董事应有的
作用。现将2021年度履职情况报告如下：
    一、会议出席及表决情况
    2021年，公司共召开董事会6次，召集年度股东大会1次、临
时股东大会1次，所有会议我都亲自出席。对提案涉及的事项进
行了认真地分析、研究，为公司管理建言献策，促进董事会科学
决策和风险防范，维护公司整体利益。通过与其他董事、监事和
管理层的充分沟通和交流，本着审慎客观的态度，对董事会审议
的所有提案投了赞成票。
    二、发表独立意见的情况
    1.2021年2月3日，就“关于预计2021年度日常关联交易”发
表事前认可及独立意见，就“2020年度日常关联交易实际发生情
况与预计存在较大差异”发表说明；
    2.2021年4月17日，就“截止2020年12月31日控股股东及其
他关联方占用资金及对外担保情况”发表专项说明和独立意见，


                                                     - 2 -
就“2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案”“内部控制
自我评价报告”“董事、高级管理人员薪酬”“2021-2023年度
股东回报规划”“补选董事”发表独立意见，就“续聘会计师事
务所”发表事前认可及独立意见；
    3.2021年4月27日，就“截止2021年3月31日控股股东及其他
关联方占用资金及对外担保情况”发表专项说明和独立意见；
    4.2021年8月17日，就“截止2021年6月30日控股股东及其他
关联方占用资金及对外担保情况”发表专项说明和独立意见；
    5.2021年10月28日，就“截止2021年9月30日控股股东及其
他关联方占用资金及对外担保情况”发表专项说明和独立意见，
就“使用留存资金进行委托理财”发表独立意见。
    以上独立意见详情请参阅巨潮资讯网2021年2月4日、4月17
日、4月28日、8月18日、10月29日公告。
    三、专门委员会工作情况
    作为审计委员会主任，我在 2020 年年度报告、2021 年季度
报告和半年度报告编制期间，召集审计委员会会议，通过面谈、
电话及视频会议等方式，与公司管理层、年审会计师及相关人员
进行了沟通和问询，对公司的经营能力和财务状况有了较为全面
的了解，对重大事项予以重点关注。本着独立、客观的态度，审
慎行使表决权，同意提交董事会审议。
    作为薪酬与考核委员会委员，我于 2021 年 4 月 2 日参加薪
酬与考核委员会会议，对董事和高级管理人员薪酬方案进行了审


                                                     - 3 -
核，同意将董事和高级管理人员薪酬方案提交第九届董事会第十
次会议审议。
    四、现场检查情况
    2021年，我利用公司召开股东大会、董事会、董事会专门委
员会的时间，以现场出席、视频会议、电话沟通、电子邮件等多
种方式，积极与公司董事、监事、高级管理人员及相关中介机构
沟通、交流，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，深入
了解公司经营管理情况及重大事项进展，及时提出意见和建议，
有效地履行了独立董事职责。
    五、投资者权益保护工作情况
    1.2021年，我持续关注公司信息披露情况，及时了解和掌握
公司重大事项进展情况，以确保投资者获得真实、准确、完整的
公司信息，为投资者特别是中小投资者投资决策、规避风险提供
依据。
    2.2021年，我认真学习中国证监会和深圳证券交易所颁布的
证券法律、法规，积极参加中国上市公司协会独立董事网络专题
培训，结合实际案例，对独立董事履职的相关法律责任加深理解。
    六、其它情况说明
    2021 年度，本人无提议召开董事会、提议聘用或者解聘会
计师事务所及独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    2022年我将不断加强学习，忠实、勤勉、尽责地履行独立董
事职责，继续利用专业知识和工作经验为公司发展献力献策，为


                                                     - 4 -
董事会科学决策提供参考。持续关注公司重大事项的进展情况，
加强同股东、董事会、监事会和管理层的沟通与合作。不断提高
履职能力，公正、客观地维护广大投资者，特别是中小投资者的
合法权益，促进公司高质量发展。
    在此，我对公司其他董事、监事和高级管理人员为我履行职
责提供的方便与配合表示感谢。




                                         张文君
                                    2022 年 4 月 26 日




                                                     - 5 -
             吴春芳独立董事述职报告
    作为宁夏西部创业实业股份有限公司独立董事，我严格遵守
《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《关
于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及公司《章程》《独
立董事制度》等法律、法规和制度的要求，勤勉尽责，依据财务
专业知识和工作经验，做出独立、客观、公正的判断，在维护公
司和投资者，特别是中小投资者利益方面发挥了独立董事应有的
作用。现将2021年度履职情况报告如下：
    一、会议出席及表决情况
    2021年，公司共召开董事会6次，召集年度股东大会1次、临
时股东大会1次，所有会议我都亲自出席。对提案涉及的事项进
行了认真地分析、研究，为公司管理建言献策，促进董事会科学
决策和风险防范，维护公司整体利益。通过与其他董事、监事和
管理层的充分沟通和交流，本着审慎客观的态度，对董事会审议
的所有提案投了赞成票。
    二、发表独立意见的情况
    1.2021年2月3日，就“关于预计2021年度日常关联交易”发
表事前认可及独立意见，就“2020年度日常关联交易实际发生情
况与预计存在较大差异”发表说明；
    2.2021年4月17日，就“截止2020年12月31日控股股东及其
他关联方占用资金及对外担保情况”发表专项说明和独立意见，



                                                     - 6 -
就“2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案”“内部控制
自我评价报告”“董事、高级管理人员薪酬”“2021-2023年度
股东回报规划”“补选董事”发表独立意见，就“续聘会计师事
务所”发表事前认可及独立意见；
    3.2021年4月27日，就“截止2021年3月31日控股股东及其他
关联方占用资金及对外担保情况”发表专项说明和独立意见；
    4.2021年8月17日，就“截止2021年6月30日控股股东及其他
关联方占用资金及对外担保情况”发表专项说明和独立意见；
    5.2021年10月28日，就“截止2021年9月30日控股股东及其
他关联方占用资金及对外担保情况”发表专项说明和独立意见，
就“使用留存资金进行委托理财”发表独立意见。
    以上独立意见详情请参阅巨潮资讯网2021年2月4日、4月17
日、4月28日、8月18日、10月29日公告。
    三、专门委员会工作情况
    作为提名委员会主任，我于2021年4月2日召开提名委员会会
议，对提名人国家电投集团宁夏能源铝业有限公司和被提名人尤
军的相关情况进行了审核，同意将尤军作为第九届董事会董事候
选人提交第九届董事会第十次会议审议。
    作为审计委员会委员，我在2020年年度报告、2021年季度报
告和半年度报告编制期间参加审计委员会会议，通过面谈、电话
及视频会议等方式，与公司管理层、年审会计师及相关人员进行
了沟通和问询，对公司的经营能力和财务状况有了较为全面的了


                                                   - 7 -
解，对重大事项予以重点关注。本着独立、客观的态度，审慎行
使表决权，同意提交董事会审议。
    四、现场检查情况
    2021年，我利用公司召开股东大会、董事会、董事会专门委
员会的时间，以现场出席、视频会议、电话沟通、电子邮件等多
种方式，积极与公司董事、监事、高级管理人员及相关中介机构
沟通、交流，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，深入
了解公司经营管理情况及重大事项进展，及时提出意见和建议，
有效地履行了独立董事职责。
    五、投资者权益保护工作情况
    1.2021年，我持续关注公司信息披露情况，及时了解和掌握
公司重大事项进展情况，以确保投资者获得真实、准确、完整的
公司信息，为投资者特别是中小投资者投资决策、规避风险提供
依据。
    2.2021年，我认真学习中国证监会和深圳证券交易所颁布的
证券法律、法规，积极参加中国上市公司协会独立董事网络专题
培训，结合实际案例，对独立董事履职的相关法律责任加深理解。
    六、其它情况说明
    2021年度，本人无提议召开董事会、提议聘用或者解聘会计
师事务所及独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    2022年我将不断加强学习，忠实、勤勉、尽责地履行独立董
事职责，继续利用专业知识和工作经验为公司发展献力献策，为


                                                    - 8 -
董事会科学决策提供参考。持续关注公司重大事项的进展情况，
加强同股东、董事会、监事会和管理层的沟通与合作。不断提高
履职能力，公正、客观地维护广大投资者，特别是中小投资者的
合法权益，促进公司高质量发展。
    在此，我对公司其他董事、监事和高级管理人员为我履行职
责提供的方便与配合表示感谢。




                                         吴春芳
                                      2022年4月26日




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             徐孔涛独立董事述职报告
    作为宁夏西部创业实业股份有限公司独立董事，我严格遵守
《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《关
于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及公司《章程》《独
立董事制度》等法律、法规和制度的要求，勤勉尽责，依据法律
专业知识和工作经验，做出独立、客观、公正的判断，在维护公
司和投资者，特别是中小投资者利益方面发挥了独立董事应有的
作用。现将2021年度履职情况报告如下：
    一、会议出席及表决情况
    2021年，公司共召开董事会6次，召集年度股东大会1次、临
时股东大会1次，除因疫情原因委托其他独立董事出席临时股东
大会外，其余所有会议我都亲自出席。对提案涉及的事项进行了
认真地分析、研究，为公司管理建言献策，促进董事会科学决策
和风险防范，维护公司整体利益。通过与其他董事、监事和管理
层的充分沟通和交流，本着审慎和客观态度，对董事会审议的所
有提案投了赞成票。
    二、发表独立意见的情况
    1.2021年2月3日，就“关于预计2021年度日常关联交易”发
表事前认可及独立意见，就“2020年度日常关联交易实际发生情
况与预计存在较大差异”发表说明；
    2.2021年4月17日，就“截止2020年12月31日控股股东及其



                                                    - 10 -
他关联方占用资金及对外担保情况”发表专项说明和独立意见，
就“2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案”“内部控制
自我评价报告”“董事、高级管理人员薪酬”“2021-2023年度
股东回报规划”“补选董事”发表独立意见，就“续聘会计师事
务所”发表事前认可及独立意见；
    3.2021年4月27日，就“截止2021年3月31日控股股东及其他
关联方占用资金及对外担保情况”发表专项说明和独立意见；
    4.2021年8月17日，就“截止2021年6月30日控股股东及其他
关联方占用资金及对外担保情况”发表专项说明和独立意见；
    5.2021年10月28日，就“截止2021年9月30日控股股东及其
他关联方占用资金及对外担保情况”发表专项说明和独立意见，
就“使用留存资金进行委托理财”发表独立意见。
    以上独立意见详情请参阅巨潮资讯网2021年2月4日、4月17
日、4月28日、8月18日、10月29日公告。
    三、专门委员会工作情况
    作为薪酬与考核委员会主任，我于2021年4月2召集薪酬与考
核委员会会议，对董事和高级管理人员薪酬方案进行了审核，同
意将董事和高级管理人员薪酬方案提交第九届董事会第十次会
议审议。
    作为提名委员会委员，我于2021年4月2日参加提名委员会会
议，对提名人国家电投集团宁夏能源铝业有限公司和被提名人尤
军的相关情况进行了审核，同意将尤军作为第九届董事会董事候


                                                  - 11 -
选人提交第九届董事会第十次会议审议。
    四、现场检查情况
    2021年，我利用公司召开股东大会、董事会、董事会专门委
员会的时间，以现场出席、视频会议、电话沟通、电子邮件等多
种方式，积极与公司董事、监事、高级管理人员及相关中介机构
沟通、交流，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，深入
了解公司经营管理情况及重大事项进展，及时提出意见和建议，
有效地履行了独立董事职责。
    五、投资者权益保护工作情况
    1.2021年，我持续关注公司信息披露情况，及时了解和掌握
公司重大事项进展情况，以确保投资者获得真实、准确、完整的
公司信息，为投资者特别是中小投资者投资决策、规避风险提供
依据。
    2.2021年，我认真学习中国证监会和深圳证券交易所颁布的
证券法律、法规，积极参加中国上市公司协会独立董事网络专题
培训，结合实际案例，对独立董事履职的相关法律责任加深理解。
    六、其它情况说明
    2021年度，本人无提议召开董事会、提议聘用或者解聘会计
师事务所及独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    2022年我将不断加强学习，忠实、勤勉、尽责地履行独立董
事职责，继续利用专业知识和工作经验为公司发展献力献策，为
董事会科学决策提供参考。持续关注公司重大事项的进展情况，


                                                   - 12 -
加强同股东、董事会、监事会和管理层的沟通与合作。不断提高
履职能力，公正、客观地维护广大投资者，特别是中小投资者的
合法权益，促进公司高质量发展。
    在此，我对公司其他董事、监事和高级管理人员为我履行职
责提供的方便与配合表示感谢。


                                          徐孔涛
                                      2022年4月26日




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