宁夏西部创业实业股份有限公司

 独立董事述职报告




        2023 年 4 月 25 日
                        目     录

张文君独立董事述职报告................................... 1

吴春芳独立董事述职报告................................... 6

徐孔涛独立董事述职报告.................................. 11

许志平独立董事述职报告.................................. 16
                 独立董事述职报告

                         张文君

    作为宁夏西部创业实业股份有限公司独立董事，我严格遵守
《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《关
于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及公司《章程》《独
立董事制度》等法律、法规和制度的要求，依据财务专业知识和
工作经验，全面关注公司的发展状况，本着独立、客观、公正的
原则，忠诚、勤勉、尽责地履行职责，充分发挥独立董事应有的
作用，有效保证公司运作的规范性，切实维护公司和投资者、特
别是中小投资者的合法权益。现将2022年度履职情况报告如下：
    一、会议出席及表决情况
    2022年，公司共召开董事会10次，召集年度股东大会1次、
临时股东大会1次，所有会议我都亲自出席。通过全面获取审议
所需材料，认真进行事前审查、分析、研究，与公司其他董事、
监事、高级管理人员及相关工作人员密切沟通，全面掌握公司生
产经营、财务投资及规范运作情况，并关注外部环境及市场变化
对公司的重大影响，就有关事项充分发表专业意见，为公司管理
建言献策。本着审慎客观的态度，对董事会审议的所有提案投了
同意票。
    二、发表独立意见的情况

                         — 1 —
    （一）2022年1月11日，就“财务总监辞职”“部分固定资
产报废”发表独立意见；
    （二）2022年3月28日，就“董事会秘书变更”发表独立意
见；
    （三）2022年4月26日，就“2021年度利润分配及资本公积
金转增股本预案”“内部控制自我评价报告”“董事、高级管理
人员薪酬”发表独立意见，就“续聘会计师事务所”发表事前认
可及独立意见，就“控股股东及其他关联方占用资金及对外担保
情况”发表专项说明和独立意见；
    （四）2022年6月29日，就“关于聘任财务总监”发表独立
意见；
    （五）2022年7月29日，就《经理层成员任期制和契约化管
理工作方案》发表独立意见；
    （六）2022年8月23日，就“截至2022年6月30日控股股东及
其他关联方占用资金及对外担保情况”发表专项说明和独立意
见；
    （七）2022年10月27日，就“截至2022年9月30日控股股东
及其他关联方占用资金及对外担保情况”发表专项说明和独立意
见，就“预计2022年第四季度和2023年度日常关联交易及签订《日
常关联交易框架协议》”发表事前认可及独立意见；
    （八）2022年11月28日，就“换届选举非独立董事”“换届
选举独立董事”发表独立意见；


                         — 2 —
    （九）2022年12月15日，就“聘任总经理、副总经理、财务
总监、董事会秘书和证券事务代表”发表独立意见。
    以上独立意见详情请参阅巨潮资讯网2022年1月12日、3月29
日、4月28日、6月30日、7月30日、8月24日、10月28日、11月29
日、12月16日的公告。
    三、专门委员会工作情况
    （一）作为审计委员会主任委员，我在 2021 年年度报告、
2022 年季度报告和半年度报告编制期间，召集审计委员会会议，
通过面谈、电话及视频会议等方式，与公司管理层、年审会计师
及相关人员进行了沟通和问询，对公司的经营能力和财务状况有
了较为全面的了解，对重大事项予以重点关注，同意提交董事会
审议。
    （二）作为薪酬与考核委员会委员，我于 2022 年 4 月 20 日
对董事和高级管理人员薪酬方案进行了审核，同意将董事和高级
管理人员薪酬方案提交第九届董事会第十八次会议审议；2022
年 7 月 21 日对公司《经理层成员任期制和契约化管理工作方案》
进行了审核，同意提交第九届董事会第二十次会议（临时会议）
审议。
    （三）作为战略委员会委员，我于 2022 年 6 月 22 日参加会
议，对《关于子公司宁东地区铁路电气化改造项目的提案》进行
了审核，同意提交第九届董事会第十九次会议（临时会议）审议。
    四、现场检查情况


                          — 3 —
    2022年，我利用公司召开股东大会、董事会、董事会专门委
员会及与财务部门沟通的时间，以现场出席、视频会议、电话及
电子邮件等多种方式，积极与公司董事、监事、高级管理人员及
相关中介机构沟通、交流，深入了解公司经营管理情况及重大事
项进展，充分发挥了自己的专业优势和独立地位，对公司收入确
认方法、关联方认定进行重点关注，向公司提出意见、建议，促
进公司运营效率与治理水平的不断提升，有效地履行了独立董事
独立性、客观性和公正性职责。
    五、投资者权益保护工作情况
    （一）2022年，我持续关注公司信息披露情况及舆情信息，
及时了解和掌握公司重大事项进展，保证公司信息披露真实、准
确、及时、完整、公平，为投资者特别是中小投资者投资决策、
规避风险提供依据。
    （二）2022年，我认真学习中国证监会和深圳证券交易所颁
布的证券法律、法规，积极参加深圳证券交易所、上市公司协会
及公司组织的培训，对照制度条款、结合实际案例，深入学习上
市公司治理、三会运作、信息披露、投资者管理等监管政策，了
解业绩说明会、数字化转型、债权清收相关知识，强化注册制背
景下董监高法律责任的认识，加深对财务造假、资金占用、违规
担保等违法违规行为的了解，不断提高自身履职能力。
    六、其它情况说明
    2022 年度，本人无提议召开董事会、提议聘用或者解聘会


                        — 4 —
计师事务所及独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    2023年我将一如既往的勤勉尽责，本着对公司和全体投资者
负责的精神，忠实履行独立董事的职责和义务，不断加强学习，
进一步加强沟通、交流与合作，利用自己的专业知识、工作经验
和独立地位，督促公司规范运作，不断推进公司法人治理结构与
内部控制的完善与优化，为公司发展与董事会决策提供更多建设
性的意见和建议，切实维护广大投资者、特别是中小投资者的合
法权益，积极推动公司高质量发展。
    在此，我对公司其他董事、监事和高级管理人员为我履行职
责提供的方便与配合表示感谢。




                                  2023 年 4 月 25 日




                        — 5 —
                 独立董事述职报告

                         吴春芳

    作为宁夏西部创业实业股份有限公司独立董事，我严格遵守
《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《关
于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及公司《章程》《独
立董事制度》等法律、法规和制度的要求，依据财务专业知识和
工作经验，全面关注公司的发展状况，本着独立、客观、公正的
原则，忠诚、勤勉、尽责地履行职责，充分发挥独立董事应有的
作用，有效保证公司运作的规范性，切实维护公司和投资者、特
别是中小投资者的合法权益。现将2022年度履职情况报告如下：
    一、会议出席及表决情况
    2022年，公司共召开董事会10次，召集年度股东大会1次、
临时股东大会1次，除委托其他独立董事出席年度股东大会外，
其他会议我都亲自出席。通过全面获取审议所需材料，认真进行
事前审查、分析、研究，与公司其他董事、监事、高级管理人员
及相关工作人员密切沟通，全面掌握公司生产经营、财务投资及
规范运作情况，并关注外部环境及市场变化对公司的重大影响，
就有关事项充分发表专业意见，为公司管理建言献策。本着审慎
客观的态度，对董事会审议的所有提案投了同意票。
    二、发表独立意见的情况


                         — 6 —
    （一）2022年1月11日，就“财务总监辞职”“部分固定资
产报废”发表独立意见；
    （二）2022年3月28日，就“董事会秘书变更”发表独立意
见；
    （三）2022年4月26日，就“2021年度利润分配及资本公积
金转增股本预案”“内部控制自我评价报告”“董事、高级管理
人员薪酬”发表独立意见，就“续聘会计师事务所”发表事前认
可及独立意见，就“控股股东及其他关联方占用资金及对外担保
情况”发表专项说明和独立意见；
    （四）2022年6月29日，就“关于聘任财务总监”发表独立
意见；
    （五）2022年7月29日，就《经理层成员任期制和契约化管
理工作方案》发表独立意见；
    （六）2022年8月23日，就“截至2022年6月30日控股股东及
其他关联方占用资金及对外担保情况”发表专项说明和独立意
见；
    （七）2022年10月27日，就“截至2022年9月30日控股股东
及其他关联方占用资金及对外担保情况”发表专项说明和独立意
见，就“预计2022年第四季度和2023年度日常关联交易及签订《日
常关联交易框架协议》”发表事前认可及独立意见；
    （八）2022年11月28日，就“换届选举非独立董事、独立董
事”发表独立意见；


                         — 7 —
    （九）2022年12月15日，就“聘任总经理、副总经理、财务
总监、董事会秘书和证券事务代表”发表独立意见。
    以上独立意见详情请参阅巨潮资讯网2022年1月12日、3月29
日、4月28日、6月30日、7月30日、8月24日、10月28日、11月29
日、12月16日的公告。
    三、专门委员会工作情况
    （一）作为提名委员会主任委员，我于2022年3月21日、2022
年6月22日召开会议，对拟任董事会秘书、财务总监的工作经历
和任职资格进行了审核，同意将吴国廷作为董事会秘书候选人、
唐锋作为财务总监候选人，提交第九届董事会第十七次会议（临
时会议）、第九届董事会第十九次会议（临时会议）审议通过后
聘任；2022年11月21日召开会议，对股东提名的董事候选人工作
经历和任职资格进行了审核，同意将尤军、王勇、何旭东、陈存
兵、吴清亮、巫斌伟、韩鹏飞（按照姓氏笔画排序）作为第十届
董事会非独立董事候选人，许志平、张文君、吴春芳、徐孔涛（按
照姓氏笔画排序）作为第十届董事会独立董事候选人，提交第九
届董事会第二十三次会议（临时会议）审议；2022年12月15日召
开会议，对拟任高级管理人员、董事会秘书、证券事务代表的工
作经历和任职资格进行了审核，同意将陈存兵、王清杰、薛小梅、
李同涛、唐锋作为公司高级管理人员候选人，吴国廷作为董事会
秘书候选人，紫小平作为证券事务代表候选人，提交第十届董事
会第一次会议（临时会议）审议通过后聘任。


                         — 8 —
    （二）作为审计委员会委员，我在 2021 年年度报告、2022
年季度报告和半年度报告编制期间参加审计委员会会议，通过面
谈、电话及视频会议等方式，与公司管理层、年审会计师及相关
人员进行了沟通和问询，对公司的经营能力和财务状况有了较为
全面的了解，对重大事项予以重点关注，同意提交董事会审议。
    四、现场检查情况
    2022年，我利用公司召开股东大会、董事会、董事会专门委
员会及与财务部门沟通的时间，以现场出席、视频会议、电话及
电子邮件等多种方式，积极与公司董事、监事、高级管理人员及
相关中介机构沟通、交流，深入了解公司经营管理情况及重大事
项进展，充分发挥了自己的专业优势和独立地位，对公司收入确
认方法、关联方认定进行重点关注，向公司提出意见、建议，促
进公司运营效率与治理水平的不断提升，有效地履行了独立董事
独立性、客观性和公正性职责。
    五、投资者权益保护工作情况
    （一）2022年，我持续关注公司信息披露情况及舆情信息，
及时了解和掌握公司重大事项进展，保证公司信息披露真实、准
确、及时、完整、公平，为投资者特别是中小投资者投资决策、
规避风险提供依据。
    （二）2022年，我认真学习中国证监会和深圳证券交易所颁
布的证券法律、法规，积极参加深圳证券交易所、上市公司协会
及公司组织的各类培训，对照制度条款、结合实际案例，深入学


                        — 9 —
习上市公司治理、三会运作、信息披露、投资者管理等监管政策，
了解业绩说明会、数字化转型、债权清收相关知识，强化注册制
背景下董监高法律责任的认识，加深对财务造假、资金占用、违
规担保等违法违规行为的了解，不断提高自身履职能力。
    六、其它情况说明
    2022 年度，本人无提议召开董事会、聘用或者解聘会计师
事务所及独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    2023年我将一如既往的勤勉尽责，本着对公司和全体投资者
负责的精神，忠实履行独立董事的职责和义务，不断加强学习，
进一步加强沟通、交流与合作，利用自己的专业知识、工作经验
和独立地位，督促公司规范运作，不断推进公司法人治理结构与
内部控制的完善与优化，为公司发展与董事会决策提供更多建设
性的意见和建议，切实维护广大投资者、特别是中小投资者的合
法权益，积极推动公司高质量发展。
    在此，我对公司其他董事、监事和高级管理人员为我履行职
责提供的方便与配合表示感谢。




                                   2023 年 4 月 25 日




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                 独立董事述职报告

                         徐孔涛

    作为宁夏西部创业实业股份有限公司独立董事，我严格遵守
《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《关
于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及公司《章程》《独
立董事制度》等法律、法规和制度的要求，依据法律专业知识和
工作经验，全面关注公司的发展状况，本着独立、客观、公正的
原则，忠诚、勤勉、尽责地履行职责，充分发挥独立董事应有的
作用，有效保证公司运作的规范性，切实维护公司和投资者、特
别是中小投资者的合法权益。现将2022年度履职情况报告如下：
    一、会议出席及表决情况
    2022年，公司共召开董事会10次，召集年度股东大会1次、
临时股东大会1次，除因故委托其他独立董事出席股东大会外，
所有董事会我都亲自出席。通过全面获取审议所需材料，认真进
行事前审查、分析、研究，与公司其他董事、监事、高级管理人
员及相关工作人员密切沟通，全面掌握公司生产经营、财务投资
及规范运作情况，并关注外部环境及市场变化对公司的重大影
响，就有关事项充分发表专业意见，为公司管理建言献策。本着
审慎客观的态度，对董事会审议的所有提案投了同意票。
    二、发表独立意见的情况


                         — 11 —
    （一）2022年1月11日，就“财务总监辞职”“部分固定资
产报废”发表独立意见；
    （二）2022年3月28日，就“董事会秘书变更”发表独立意
见；
    （三）2022年4月26日，就“2021年度利润分配及资本公积
金转增股本预案”“内部控制自我评价报告”“董事、高级管理
人员薪酬”发表独立意见，就“续聘会计师事务所”发表事前认
可及独立意见，就“控股股东及其他关联方占用资金及对外担保
情况”发表专项说明和独立意见；
    （四）2022年6月29日，就“关于聘任财务总监”发表独立
意见；
    （五）2022年7月29日，就《经理层成员任期制和契约化管
理工作方案》发表独立意见；
    （六）2022年8月23日，就“截至2022年6月30日控股股东及
其他关联方占用资金及对外担保情况”发表专项说明和独立意
见；
    （七）2022年10月27日，就“截至2022年9月30日控股股东
及其他关联方占用资金及对外担保情况”发表专项说明和独立意
见，就“预计2022年第四季度和2023年度日常关联交易及签订《日
常关联交易框架协议》”发表事前认可及独立意见；
    （八）2022年11月28日，就“换届选举非独立董事、独立董
事”发表独立意见；


                         — 12 —
    （九）2022年12月15日，就“聘任总经理、副总经理、财务
总监、董事会秘书和证券事务代表”发表独立意见。
    以上独立意见详情请参阅巨潮资讯网2022年1月12日、3月29
日、4月28日、6月30日、7月30日、8月24日、10月28日、11月29
日、12月16日的公告。
    三、专门委员会工作情况
    （一）作为薪酬与考核委员会主任委员，我于2022年4月20
日召集会议，对董事和高级管理人员薪酬方案进行了审核，同意
将董事和高级管理人员薪酬方案提交第九届董事会第十八次会
议审议；2022年7月21日召集会议，对公司《经理层成员任期制
和契约化管理工作方案》进行了审核，同意提交第九届董事会第
二十次会议（临时会议）审议。
    （二）作为提名委员会委员，我于2022年3月21日、2022年6
月22日参加会议，对拟任董事会秘书、财务总监的工作经历和任
职资格进行了审核，同意将吴国廷作为董事会秘书候选人、唐锋
作为财务总监候选人，提交第九届董事会第十七次会议（临时会
议）、第九届董事会第十九次会议（临时会议）审议通过后聘任；
2022年11月21日参加会议，对股东提名的董事候选人工作经历和
任职资格进行了审核，同意将尤军、王勇、何旭东、陈存兵、吴
清亮、巫斌伟、韩鹏飞（按照姓氏笔画排序）作为第十届董事会
非独立董事候选人，许志平、张文君、吴春芳、徐孔涛（按照姓
氏笔画排序）作为第十届董事会独立董事候选人，提交第九届董


                        — 13 —
事会第二十三次会议（临时会议）审议；2022年12月15日参加会
议，对拟任高级管理人员、董事会秘书、证券事务代表的工作经
历和任职资格进行了审核，同意将陈存兵、王清杰、薛小梅、李
同涛、唐锋作为公司高级管理人员候选人，吴国廷作为董事会秘
书候选人，紫小平作为证券事务代表候选人，提交第十届董事会
第一次会议（临时会议）审议通过后聘任。
    四、现场检查情况
    2022年，我利用公司召开股东大会、董事会、董事会专门委
员会、拟定《日常关联交易框架协议》的时间，以视频会议、电
话沟通、电子邮件等多种方式，积极与公司董事、监事、高级管
理人员及相关中介机构沟通、交流，深入了解公司经营管理情况
及重大事项进展，充分发挥了自己的专业优势和独立地位，对公
司与关联方协议签署、大古物流破产清算进展等事项进行重点关
注，向公司提出有价值的意见、建议，并被公司采纳，促进公司
运营效率与治理水平的不断提升，有效地履行了独立董事独立
性、客观性和公正性职责。
    五、投资者权益保护工作情况
    （一）2022年，我持续关注公司信息披露情况及舆情信息，
及时了解和掌握公司重大事项进展，保证公司信息披露真实、准
确、及时、完整、公平，为投资者特别是中小投资者投资决策、
规避风险提供依据。
    （二）2022年，我认真学习中国证监会和深圳证券交易所颁


                        — 14 —
布的证券法律、法规，积极参加深圳证券交易所、上市公司协会
及公司组织的培训，对照制度条款、结合实际案例，深入学习上
市公司治理、三会运作、信息披露、投资者管理等监管政策，了
解业绩说明会、数字化转型、债权清收相关知识，强化注册制背
景下董监高法律责任的认识，加深对财务造假、资金占用、违规
担保等违法违规行为的了解，不断提高自身履职能力。
    六、其它情况说明
    2022 年度，本人无提议召开董事会、聘用或者解聘会计师
事务所及独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    2023年我将一如既往的勤勉尽责，本着对公司和全体投资者
负责的精神，忠实履行独立董事的职责和义务，不断加强学习，
进一步加强沟通、交流与合作，利用自己的专业知识、工作经验
和独立地位，督促公司规范运作，不断推进公司法人治理结构与
内部控制的完善与优化，为公司发展与董事会决策提供更多建设
性的意见和建议，切实维护广大投资者、特别是中小投资者的合
法权益，积极推动公司高质量发展。
    在此，我对公司其他董事、监事和高级管理人员为我履行职
责提供的方便与配合表示感谢。




                                   2023 年 4 月 25 日



                        — 15 —
                独立董事述职报告

                        许志平

    自2022年12月15日担任宁夏西部创业实业股份有限公司独
立董事以来，我严格遵守《公司法》《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》《关于加强社会公众股股东权益保护的若
干规定》及公司《章程》《独立董事制度》等法律、法规和制度
的要求，积极学习上市公司各项监管制度，关注公司发展状况，
本着独立、客观、公正的原则，忠诚、勤勉、尽责地履行职责。
现将2022年度履职情况报告如下：
    一、会议出席及表决情况
    2022年，我应出席董事会1次，列席董事会1次、临时股东大
会1次，所有会议均亲自出席。通过全面获取审议所需材料，认
真进行事前审查、分析、研究，与公司其他人员密切沟通，掌握
公司相关情况，本着审慎客观的态度，对董事会审议的所有提案
投了同意票。
    二、发表独立意见的情况
    2022年12月15日，就“聘任总经理、副总经理、财务总监、
董事会秘书和证券事务代表”发表独立意见。详情请参阅巨潮资
讯网2022年12月16日的公告。
    三、现场检查情况


                        — 16 —
    自担任公司独立董事以来，我充分发挥铁路运输行业工作经
验，就开通国铁集装箱业务进行积极联系、协调，助力公司未来
运量的增长与运输品类的增加。
    我利用公司召开股东大会、董事会的时间，以现场出席、电
话沟通、电子邮件等多种方式，积极与公司董事、监事、高级管
理人员及其他工作人员沟通、交流，了解公司经营管理情况，积
极履行独立董事职责。
    四、投资者权益保护工作情况
    （一）关注公司信息披露情况及舆情信息，及时了解和掌握
公司重大事项进展，保证公司信息披露真实、准确、及时、完整、
公平，为投资者特别是中小投资者投资决策、规避风险提供依据。
    （二）认真学习中国证监会和深圳证券交易所颁布的证券法
律、法规，2022年11月4日至12月2日参加深圳证券交易所举办的
“上市公司独立董事任前培训”，取得独立董事资格证书。不断
加强对上市公司法规制度的理解，对独立董事应承担的权利与义
务加深认识，提高自身履职能力。
    五、其它情况说明
    2022 年度，本人无提议召开董事会、提议聘用或者解聘会
计师事务所及独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    2023年我将勤勉尽责，本着对公司和全体投资者负责的精
神，忠实履行独立董事的职责和义务，不断加强学习，进一步加
强沟通、交流与合作，利用自己的专业知识、工作经验和独立地


                        — 17 —
位，督促公司规范运作，推进公司法人治理结构与内部控制的完
善与优化，为公司发展与董事会决策提供更多建设性的意见和建
议，切实维护广大投资者、特别是中小投资者的合法权益，积极
推动公司高质量发展。
    在此，我对公司其他董事、监事和高级管理人员为我履行职
责提供的方便与配合表示感谢。




                                   2023 年 4 月 25 日




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