西部创业:拟续聘会计师事务所的公告2023-04-25
拟续聘会计师事务所的公告
证券代码:000557 证券简称:西部创业 公告编号:2023-18
宁夏西部创业实业股份有限公司
拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2023 年 4 月 23 日,公司第十届董事会第三次会议审议通
过《拟续聘会计师事务所的提案》。现将具体情况公告如下:
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
(一)机构信息
1.基本信息
名称:信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简
称“信永中和”)
成立日期:2012 年 3 月 2 日
组织形式:特殊普通合伙企业
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A
座 8层
注册资本:6,000 万元
首席合伙人:谭小青
截至 2022 年 12 月 31 日,信永中和合伙人(股东)249
人,注册会计师 1,495 人。签署过证券服务业务审计报告的注
册会计师人数超过 660 人。
信永中和 2021 年度业务收入为 36.74 亿元,其中,审计
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业务收入为 26.90 亿元,证券业务收入为 8.54 亿元。2021 年
度,信永中和上市公司年报审计项目 358 家,收费总额 4.52
亿元,涉及的主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技
术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、交通运输、
仓储和邮政业、金融业、批发和零售业、房地产业、采矿业等。
公司同行业上市公司审计客户家数为 10 家。
2.投资者保护能力
信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审
计服务而依法所应承担的民事赔偿责任,2022 年度所投的职
业保险累计赔偿限额 7 亿元。
信永中和近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任
的情况。
3.诚信记录
信永中和截至 2022年 12月 31日的近三年(2020年至 2022
年)因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理
措施 11 次、自律监管措施 1 次和纪律处分 0 次。30 名从业人
员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 人次、行政处罚 4 人次、
监督管理措施 23 人次、自律监管措施 5 人次和纪律处分 0 人
次。
(二)项目信息
1.基本信息
信永中和负责公司审计项目的人员信息如下:
拟签字项目合伙人:李耀忠,1996 年获得中国注册会计
师资质,1995 年开始从事上市公司审计,2012 年开始在信永
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中和执业,2021 年为公司提供审计服务。李耀忠近三年签署
和复核的上市公司超过 3 家。
拟签字注册会计师:马磊,2014 年 12 月在信永中和工作
至今,2015 年开始从事上市公司审计工作,2019 年至 2021 年
为公司提供审计服务,2020 年获得中国注册会计师资质。
拟担任独立复核合伙人:王辉,2001 年获得中国注册会
计师资质,2007 年开始从事上市公司审计,2018 年开始在信
永中和执业,2021 年开始为公司提供审计服务,近三年签署
和复核的上市公司 5 家。
2.诚信记录
拟签字项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核
人近三年无执业行为受到刑事处罚,无受到中国证监会及其派
出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施,无受到证
券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分
等情况。
3.独立性
信永中和及拟签字项目合伙人、签字注册会计师、项目质
量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道
德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
按照公司所在地区审计费用水平及会计师事务所提供审
计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量,以所需工
作人员、工作天数和每个工作人员日收费标准,公司拟支付
2023 年度审计费用合计不超过 75 万元,其中:财务审计费用
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不超过 60 万元,内部控制审计费用不超过 15 万元。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
(一)审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会于 2023 年 4 月 12 日以通讯方式召
开会议,对信永中和机构、人员、业务、执业信息和诚信记录
进行了审查,未发现其存在不胜任公司审计业务和影响其独立
性的情形。鉴于信永中和在公司 2022 年度财务和内部控制审
计过程中,能够严格执行《审计准则》和《企业内部控制审计
指引》等制度的要求,较好地完成了公司各项审计任务,客观、
公正地反映了公司的财务状况、经营成果以及内部控制状况,
恪尽职守,表现出良好的执业精神和勤勉尽职的态度。因此,
提议公司继续聘请信永中和为公司 2023 年度财务审计机构和
内部控制审计机构,审计费用合计不超过 75 万元。
(二)独立董事的事前认可和独立意见
事前认可:经核查,信永中和具有证券、期货相关业务资
格,审计质量控制体系健全,独立性、诚信记录和投资者保护
能力符合公司年度审计工作要求,拟签字注册会计师具有上市
公司及公司所在行业审计经验,能够胜任年度审计工作。在公
司 2022 年度财务和内部控制审计过程中,信永中和严格执行
《审计准则》《企业内部控制审计指引》和审计规程、会计师
事务所质量控制制度,较好地完成了年度审计任务,出具的审
计报告客观、公正地反映了公司的财务状况、经营成果以及内
部控制状况。同意将续聘信永中和的提案提交董事会审议。
独立意见:信永中和具备独立性、专业胜任能力和投资保
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护能力,董事会关于续聘会计师事务所的程序符合相关法律、
法规、规范性文件及《公司章程》规定,拟支付审计费用合理,
不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。同意将
《拟续聘会计师事务所的提案》提交董事会审议。
(三)董事会审议和表决情况
2023 年 4 月 23 日,公司以现场和通讯表决相结合的方式
召开第十届董事会第三次会议,以 11 票同意、0 票反对、0 票
弃权审议通过《拟续聘会计师事务所的提案》,同意提请股东
大会续聘信永中和为公司 2023 年度财务和内部控制审计机构。
(四)生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交股东大会审议,并自
股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
(一)第十届董事会第三次会议决议。
(二)董事会审计委员会决议。
(三)独立董事对有关事项的独立意见。
特此公告。
宁夏西部创业实业股份有限公司董事会
2023 年 4 月 25 日
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