重要提示
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
公司本季度财务会计报告未经审计。
一、公司基本情况
（一）公司简介
1、公司股票上市证券交易所：深圳证券交易所
股票简称：宏源证券
股票代码：000562
2、公司董事会秘书：于 帆
证券事务代表：高丽娟
联系地址：新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦八楼
联系电话：0991－2301870
联系传真：0991－2301779
电子信箱：hyxtdshj@mail.xj.cninfo.net
（二）主要财务数据和指标
项 目 2002年1－9月
净利润（万元） 3,283
扣除非经常性损益后的净利润（万元） 3,240
净资产收益率（％） 5.16
每股收益（元） 0.0633
注：扣除非经常性损益的项目、涉及金额：营业外收支净额43万元。
项 目 2002年9月30日 2001年12月31日
股东权益（万元） 63,580 60,754
每股净资产（元） 1.226 1.171
调整后的每股净资产（元） 1.161 1.101
二、股本变动和主要股东持股情况
（一）股本变动情况
报告期内，公司股本结构无变动。
（二）主要股东持股情况
1、报告期末，股东总数为79,308户。
2、公司前十名股东情况
单位：万股
序号 股东名称 期初持股 期末持股 持股比例 股份类别
1 中国信达资产管理公司 22,691.13 22,691.13 43.74％ 法人股
2 新疆生产建设兵团 3,049.2 3,049.2 5.88％ 法人股
3 新疆电力公司 2,795.1 2,795.1 5.39％ 法人股
4 安徽华茂纺织股份有限公司 2,795.1 2,795.1 5.39％ 法人股
5 广东中创科技设备租赁公司 1,397.55 1,397.55 2.69％ 法人股
6 深圳市宏成电脑有限公司 1,397.55 1,397.55 2.69％ 法人股
7 新疆资金融通中心 914.76 914.76 1.76％ 法人股
8 新疆金威有限公司 419.265 419.265 0.81％ 法人股
9 新疆维吾尔自治区投资公司 304.92 304.92 0.59％ 法人股
10 新疆维吾尔自治区石油总公司 304.92 304.92 0.59％ 法人股
注：1.持股5％以上的股东所持股份无质押或冻结情况。
2.公司前十名股东无关联关系。
三、经营情况阐述与分析
（一）公司经营情况及所涉及行业的变化情况
2002年，中国证券市场仍然在规范调整中发展。第三季度，公司按照全年经营计划和工作任务，保持持续发展态势，获得网上证券委托业务资格，托管了浙江省信托投资有限责任公司所属的5家证券营业部。本季度，公司经营涉及的主要行业未发生变化。季度末，公司实现主营业务收入25,605万元，利润总额3,879万元。7－9月，公司沪深市场总交易量262.79亿元，在上交所1－9月总交易量排名第22位。
（二）报告期内，公司没有新的投资项目。
（三）报告期，公司经营成果以及期末财务状况
1、经营成果
（1）主营业务收入、主营业务利润、净利润同比增减的重大变化及原因
项 目 金额（万元） 增（＋）减（－）比率％
2002年1－9月 2001年1－9月
主营业务收入 25,605 25,736 －0.51
主营业务利润 17,814 17,440 2.14
净利润 3,283 6,102 －46.20
注：期间费用增加，使净利润下降。
（2）收入及费用占利润总额比例的重大变动及原因
项 目 2002年1－9月 2002年1－6月
金额（万元） 占利润总额比例％ 金额（万元） 占利润总额比例％
主营业务利润 17,814 459.24 13,986 372.07
其他业务利润 257 6.63 213 5.67
期间费用 17,163 442.46 12,067 321.02
投资收益 2,928 75.48 1,594 42.40
营业外收支净额 43 1.11 33 0.88
利润总额 3,879 100.00 3,759 100.00
注： 与前一报告期相比，随经营期的增加，主营业务利润和期间费用同时增加，利润总额变化不大。
（3）报告期内，公司没有重大季节性收入及支出，没有重大非经常性损益。
（4）公司没有未来投资计划和应收款项计划。
2、财务状况
（1）公司主要资产项目金额及在总资产中所占比例与年初数相比的重大变化及原因
项 目 2002年9月30日 2001年12月31日 增(＋) 重大变化及原因
金额 占总资产 金额 占总资产 减(－)％
（万元） 比例％ （万元） 比例％
货币资金 223,672 38.88 285,204 49.79 －21.57 受托资金存款减少
自营证券 33,417 5.81 35,740 6.24 －6.50 卖出自营证券
短期投资 51,200 8.90 ─ ─ ─ 与信达公司置换法人股
应收款项 16,866 2.93 83,449 14.57 －79.79 与信达公司置换法人股
受托资产 171,430 29.80 102,367 17.87 67.47 购国债及买入返售增加
长期投资 9,400 1.63 9,684 1.69 －2.93 收到国泰基金红利冲减投资
固定资产 31,425 5.46 26,206 4.57 1.99 新增固定资产
无形资产 9,747 1.69 9,422 1.64 3.45 新增无形资产
总资产 575,252 100.00 572,828 100.00 ─ ─
（2）报告期内，公司没有重大委托理财、资金借贷行为；没有重大逾期债务。
3、或有事项与期后事项
（1）报告期内，公司没有重大诉讼、仲裁事项。
（2）报告期内，公司没有对外担保事项。
（3）报告期内，公司没有重大资产负债表日后事项。
4、报告期内其他事项
（1）董事会于2002年8月23日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上发布公司获准开展网上证券委托业务资格；
（2）董事会于2002年8月27日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上发布公司获中国证监会批准，从2002年9月1日起对浙江省信托投资有限责任公司所属5家证券营业部实施托管；
（3）董事会于2002年9月25日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上发布中国证监会同意豁免公司要约收购“祥龙电业”股票义务。
5、重要事项持续披露
2000年7月，公司与中国信达资产管理公司签订了《资产剥离处置协议书》，将5.2亿元非证券类资产按帐面价值一次性划转中国信达资产管理公司。2002年6月，公司2001年年度股东大会审议通过中国信达资产管理公司以其拥有的武汉祥龙电业股份有限公司(以下简称“祥龙电业”)等十二家上市公司法人股按评估值冲抵公司对其的应收款。由于受让的“祥龙电业”法人股股份，占该公司总股本的32.35％，公司向中国证监会申请豁免要约收购义务。目前公司已经获得中国证监会的批复，同意豁免公司要约收购“祥龙电业”股票义务。(具体内容详见2002年9月25日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》)
四、财务报告（未经审计）
（一）会计报表简要合并资产负债表 2002年9月30日
编制单位：宏源证券股份有限公司 金额单位：人民币万元
项 目 2002年 2001年 项 目 2002年 2001年
9月30日 12月31日 9月30日 12月31日
流动资产 517,061 516,998 流动负债 501,601 502,074
长期投资 9,400 9,684 长期负债 10,071 10,000
固定资产净值 31,851 31,168 少数股东权益 ─ ─
无形资产
及其他资产 16,940 14,978 股东权益 63,580 60,754
资产总计 575,252 572,828 负债与所有者 575,252 572,828
权益总计简要合并利润表 2002年1－9月
编制单位：宏源证券股份有限公司 金额单位：人民币万元
项 目 2002年7－9月 2002年1－9月
主营业务收入 6,311 25,605
主营业务利润 3,828 17,814
其他业务利润 44 257
期间费用 5,096 17,163
投资收益 1,334 2,928
营业外收支净额 10 43
所得税 38 596
净利润 82 3,283
（二）会计报表附注
1、与前一定期报告相比，公司执行的会计政策、采用的会计估计以及财务报表合并范围没有重大变化。
2、季度财务报告采用的会计政策与年度财务报告采用的会计政策没有重大差异。
3、2002年三季度财务报告没有应纳入财务报表合并范围而未予合并的子公司。
五、备查文件
1、载有董事长、总经理亲笔签名的季度报告文本；
2、载有法定代表人、主管会计工作负责人和会计主管人员签名并盖章的资产负债表和利润表。
董事长：田国立
总经理：何加武
二○○二年十月二十五日
