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公司公告

宏源证券:2009年年度报告摘要2010-03-18  

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    2010 年3 月16 日宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    1

    §1 重要提示

    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚

    假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带

    责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告全文。

    本年度报告经公司第六届董事会第七次会议审议通过。会议应参会董事10 人,实际参会

    董事7 人。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性

    无法保证或存在异议。

    本公司年度财务报告已经天健正信会计师事务所有限公司审计并出具了标准无保留意见

    的审计报告。

    本公司董事长冯戎先生、总经理胡强先生、财务总监许建平先生及财务会计总部总经理

    张延强先生声明:保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    §2 公司基本情况简介

    2.1 基本情况简介

    股票简称 宏源证券

    股票代码 000562

    上市交易所 深圳证券交易所

    法定中文名称 宏源证券股份有限公司

    法定英文名称 Hong Yuan Securities Co.,Ltd

    法定代表人 冯戎

    总经理 胡强

    注册资本 壹拾肆亿陆仟壹佰贰拾万肆仟壹佰陆拾元人民币

    注册地址 新疆乌鲁木齐市文艺路233 号

    注册地址的邮编 830002

    办公地址(新疆) 新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦

    邮政编码(新疆) 830002

    办公地址(北京) 北京市西城区太平桥大街19 号

    邮政编码(北京) 100033

    公司国际互联网网址 http://www.hysec.com

    电 子 信 箱 hyzq@hysec.com

    信息披露报纸名称 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》

    登载年度报告的中国证监会

    指定网站

    http://www.cninfo.com.cn

    公司年度报告备置地点 新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦公司董事会办公室宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    2

    2.2 联系人和联系方式

    董事会秘书 证券事务代表

    姓 名 阳昌云 高丽娟

    联系地址 新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦

    电 话 0991-2301870

    传 真 0991-2301779

    电子信箱 hyzq@hysec.com

    §3 会计数据和业务数据摘要

    3.1 主要会计数据

    单位:元

    项 目 2009 年 2008 年

    本年比上年

    增减%

    2007 年

    营业收入 2,919,903,998.54 1,598,468,309.64 82.67 4,435,140,101.43

    利润总额 1,557,209,573.11 735,033,982.04 111.86 3,225,571,640.71

    归属于上市公司股东的净利润 1,151,650,925.85 541,647,861.52 112.62 2,038,300,442.53

    归属于上市公司股东的扣除

    非经常性损益的净利润 1,156,376,544.38 256,647,893.14 350.57 2,049,786,058.68

    经营活动产生的现金流量净额 8,790,138,541.97 -6,744,164,019.28 230.34 12,894,539,529.79

    2009 年末 2008 年末

    本年末比上年

    末增减%

    2007 年末

    总资产 28,970,760,343.41 15,304,987,596.24 89.29 22,799,754,548.01

    所有者权益(或股东权益) 6,539,056,647.29 4,978,551,609.74 31.34 5,998,519,345.51

    3.2 主要财务指标

    单位:元

    项 目 2009 年 2008 年

    本年比上年

    增减%

    2007 年

    基本每股收益 0.79 0.37 113.51 1.39

    稀释每股收益 0.79 0.37 113.51 1.39

    扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.79 0.18 338.89 1.40

    加权平均净资产收益率 20.00 9.87 10.13 42.25

    扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 20.08 4.68 15.40 42.49

    每股经营活动产生的现金流量净额 6.016 -4.615 230.36 8.825

    项 目 2009 年末2008 年末

    本年末比上

    年末增减%

    2007 年末宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    3

    归属于上市公司股东的每股净资产 4.475 3.407 31.35 4.105

    非经营性损益项目

    √适用 □不适用

    单位:元

    项 目 金 额

    非流动性资产处置损益,包括已计提资产减值准备的冲销部分-1,413,925.85

    越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免 2,499,352.81

    除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,234,177.10

    减:上述非经常性损益对所得税的影响 -423,131.61

    合 计 -4,725,618.53

    3.3 境内外会计准则差异

    □适用 √不适用

    3.4 净资产收益率和每股收益

    净资产收益率% 每股收益(元/股)

    报告期利润

    加权平均 基本每股收益 稀释每股收益

    归属于公司普通股股东的净

    利润

    20.00 0.79 0.79

    扣除非经常性损益后归属于

    公司普通股股东的净利润

    20.08 0.79 0.79

    3.5 按证券公司年报编报准则要求披露的主要财务数据和业务数据

    3.5.1 主要财务数据

    单位:元

    合并 母公司

    项目

    年末数 年初数

    增减比例

    %

    年末数 年初数

    增减比例

    %

    货币资金 17,966,109,072.08 8,982,692,332.67 100.01

    17,679,752,959.50

    8,892,604,051.50

    98.81

    结算备付金

    1,747,766,741.94

    2,263,873,548.12

    -22.80

    1,674,140,445.43

    2,233,501,313.28

    -25.04

    交易性金融资产

    4,260,526,184.27

    2,087,406,060.26

    104.11

    4,239,392,873.30

    2,007,160,054.30

    111.21

    衍生金融资产

    可供出售金融资产

    1,418,110,394.08

    534,506,812.07

    165.31

    1,418,110,394.08

    534,506,812.07

    165.31

    持有至到期投资

    3,222,223.00

    -100.00

    3,222,223.00

    -100.00

    长期股权投资

    5,864,768.00

    5,864,768.00

    -

    117,634,231.67

    117,634,231.67

    -宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    4

    资产总额

    28,970,760,343.41

    15,304,987,596.24

    89.29

    28,368,813,459.53

    15,142,802,245.24

    87.34

    代理买卖证券款

    18,391,207,066.14

    9,312,902,445.59

    97.48

    17,811,521,683.69

    9,155,601,837.59

    94.54

    交易性金融负债

    衍生金融负债

    负债总额 22,431,703,696.12 10,326,435,986.50 117.23 21,837,311,748.15 10,166,532,083.35 114.80

    实收资本(股本)

    1,461,204,166.00

    1,461,204,166.00

    -

    1,461,204,166.00

    1,461,204,166.00

    -

    未分配利润 1,776,796,059.50 1,115,178,781.59 59.33 1,769,241,123.59 1,112,897,333.74 58.98

    本年数 上年数 本年数 上年数

    手续费及佣金净收入 2,381,894,921.18 1,375,623,837.82 73.15 2,333,749,437.26 1,361,458,800.88 71.42

    利息净收入

    167,141,975.67

    158,067,226.88

    5.74

    162,773,787.76

    156,058,491.73

    4.30

    投资收益

    371,430,013.45

    442,813,172.95

    -16.12

    368,706,816.15

    256,140,935.80

    43.95

    公允价值变动收益

    -6,557,618.36

    -434,154,202.36

    98.49

    -6,387,747.97

    -432,927,359.87

    98.52

    营业支出 1,355,046,322.48 862,335,835.84 57.14 1,306,744,485.21 802,368,483.59 62.86

    利润总额 1,557,209,573.11 735,033,982.04 111.86 1,550,398,999.79 550,914,995.94 181.42

    净利润 1,151,650,925.85 541,647,861.52 112.62 1,146,377,437.79 480,499,068.32 138.58

    3.5.2 净资本及风险控制指标(以母公司数据计算)

    单位:元

    项 目 2009年12月31日 2008年12月31日 增减

    净资本 4,718,725,245.61 3,769,515,459.44 25.18%

    净资产 6,531,501,711.38 4,976,270,161.89 31.25%

    净资本/各项风险资本准备之和 317.23 % 507.63% -190.40百分点

    净资本/净资产 72.25 % 75.75% -3.50 百分点

    净资本/负债 117.21% 372.88% -255.67 百分点

    净资产/负债 162.24 % 492.25% -330.01 百分点

    自营权益类证券及证券衍生品/净资本 30.70 % 26.75% 3.95 百分点

    自营固定收益类证券/净资本 89.19 % 51.80% 37.39 百分点

    3.5.3 公司业务分部表

    单位:元宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    5

    编号

    2009年度2008年度2009年度2008年度2009年度2008年度2009年度2008年度

    一、营业收入 2,308,280,883.79 1 ,341,495,940.46 55,066,998.74 22,244,650.80 358,206,899.14 -176,613,234.23 1 75,227,665.16 1 69,602,898.96

    手续费及佣金净收入 2,141,496,828.15 1 ,191,521,413.85 48,145,483.92 14,165,036.94 175,227,665.16 1 69,602,898.96

    其中:分部间手续费及佣金净收入

    其他收入 166,784,055.64 149,974,526.61 6,921,514.82 8,079,613.86 358,206,899.14 -176,613,234.23

    二、业务及管理费 924,996,824.59 6 55,062,373.27 45,611,927.67 20,675,359.53 97,218,532.10 36,373,361.87 1 18,560,142.59 3 4,916,076.63

    三、营业利润(亏损) 1,267,088,305.74 639,238,543.62 6,765,161.47 624,859.57 236,448,076.18 -227,562,939.22 45,765,657.14 1 25,358,662.89

    四、资产总额 21,830,883,166.86 1 1,907,283,367.85 700,737,667.33 260,811,039.78 6,425,803,530.04 3,215,610,000.09 84,270,597.88 1 7,817,901.73

    五、负债总额 18,426,233,682.45 9,359,632,051.77 594,739,459.90 160,086,320.41 3,400,975,100.95 806,900,031.58 6,857,883.02

    六、补充信息

    1、折旧和摊销费用 52,540,826.01 39,293,087.58 2,236,413.96 2,306,140.67 248,398.46 - 4 67,269.64

    2、资本性支出 93,568,930.02 255,686,000.52 870,982.00 2,111,838.50 378,750.00 - 1 ,752,050.00

    3、折旧和摊销费用以外的非现金费用 - - - - - -

    编号

    2009年度2008年度2009年度2008年度2009年度2008年度2009年度2008年度

    一、营业收入 16,573,507.99 11,264.20 6,548,043.72 508,056,615.05 - -266,329,825.60 2 ,919,903,998.54 1 ,598,468,309.64

    手续费及佣金净收入 16,573,507.99 11,264.20 451,435.96 323,223.87 2 ,381,894,921.18 1 ,375,623,837.82

    其中:分部间手续费及佣金净收入 - -

    其他收入 6,096,607.76 507,733,391.18 -266,329,825.60 5 38,009,077.36 2 22,844,471.82

    二、业务及管理费 11,879,508.61 2,318.96 1,175,559.02 6,098,866.07 -2,940,000.00 1 ,199,442,494.58 750,188,356.33

    三、营业利润(亏损) 4,216,493.88 8,325.71 4,573,981.65 461,854,846.83 -263,389,825.60 1 ,564,857,676.06 736,132,473.80

    四、资产总额 25,912,244.35 1,183.38 1,943,920.40 2,089,792.19 -98,790,783.45 -98,625,688.78 2 8,970,760,343.41 1 5,304,987,596.24

    五、负债总额 3,245,081.73 -347,511.93 -182,417.26 2 2,431,703,696.12 1 0,326,435,986.50

    六、补充信息 - -

    1、折旧和摊销费用 84,628.46 - 636,358.80 1,018,759.35 56,213,895.33 4 2,617,987.60

    2、资本性支出 317,810.00 - 96,888,522.02 2 57,797,839.02

    3、折旧和摊销费用以外的非现金费用 - - - - - -

    合计

    保荐与承销业务

    资产管理业务其他内部抵消

    项 目

    证券经纪业务期货业务

    *1 *3 *4

    项 目

    *5 *6 *7

    证券自营业务

    *2宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    6

    §4 股本变动及股东情况

    4.1.1 股份变动情况表

    单位:股

    本报告期变动前 本报告期变动增减(+,-) 本报告期变动后

    数量 比例% 其他 小计 数量 比例%

    一、有限售条件股份

    1.国家持股

    2.国有法人持股 902,362,592 61.754 -902,362,592 0 0

    3.其他内资持股 23,159,995 1.585 -23,123,100 36,895 0.0025

    其中:境内非国有法人

    持股 23,123,100 1.582 -23,123,100 0 0

    境内自然人持股 36,895 0.002 36,895 0.0025

    4.外资持股

    其中:境外法人持股

    境外自然人持股

    有限售条件股份合计 925,522,587 63.339 -925,485,692 36,895 0.0025

    二、无限售条件股份

    1.人民币普通股 535,681,579 36.660 925,485,692 1,461,167,271 99.9975

    2.境内上市的外资股

    3.境外上市的外资股

    4.其他

    无限售条件股份合计 535,681,579 36.660 925,485,692 1,461,167,271 99.9975

    三、股份总数 1,461,204,166 100 1,461,204,166 100%

    注:①2009年6月29日,公司因股权分置改革形成的925,485,692股限售股份全部上市流通。

    ②境内自然人持股为原公司监事所持股份。

    4.1.2 限售股份变动情况表

    单位:股

    股东名称

    年初限售

    股数

    本年解除

    限售股数

    本年增加限

    售股数

    年末限售

    股数

    限售

    原因

    解除限售日期

    中国建银投资有限责

    任公司 902,362,592 904,300,254 1,937,662 0 请见注 2009年6月29日

    新疆凯迪投资有限责

    任公司 13,975,500 13,975,500 0 0 2009年6月29日宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    7

    新疆资金融通中心 9,147,600 7,209,938 -1,937,662 0 2009年6月29日

    合 计 925,485,692 925,485,692 0 0

    注:股权分置改革工作中,新疆资金融通中心持有“宏源证券”9,147,600 股法人股,因主体已被撤销,

    由中国建银投资有限责任公司(以下简称“中国建投”)先行垫付其执行对价安排的股份1,937,662 股。2009

    年4 月,新疆资金融通中心偿还了中国建投在股改中垫付的对价1,937,662 股。

    根据承诺,2009 年6 月29 日,经深圳证券交易所核准,公司所余的因股权分置改革形成的925,485,692

    股限售股份全部上市流通。

    4.2 股东数量和持股情况

    单位:股

    股东总数 134,690位

    前10名股东持股情况

    股东名称 股东性质 持股

    比例 持股总数 持有有限售条

    件股份数量

    质押或冻结

    的股份数量

    中国建银投资有限责任公司 国有股东 66.05% 965,174,770 0

    安徽华茂纺织股份有限公司 国有股东 1.25% 18,300,000 0

    新疆电力公司 国有股东 0.76% 11,091,963 0

    新疆生产建设兵团投资有限责任

    公司

    国有股东 0.59% 8,643,885 0

    新疆资金融通中心 其他 0.49% 7,209,938 0

    中国工商银行——融通深证100

    指数证券投资基金 其他 0.42% 6,134,853 0

    全国社保基金一零六组合 其他 0.37% 5,336,100 0

    中国银行——易方达深证100 交

    易型开放式指数证券投资基金 其他 0.31% 4,582,230 0

    中国工商银行——中银持续增长

    股票型证券投资基金

    其他 0.31% 4,516,294 0

    中国工商银行——华夏沪深300

    指数证券投资基金 其他 0.27% 3,931,663 0

    前10名无限售条件股东持股情况

    股东名称 持有无限售条件

    股份数量 股份种类

    中国建银投资有限责任公司 965,174,770 人民币普通股

    安徽华茂纺织股份有限公司 18,300,000 人民币普通股宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    8

    中央汇金投资有限责任公司

    中国建银投资有限责任公司

    66.05%

    100%

    新疆电力公司 11,091,963 人民币普通股

    新疆生产建设兵团投资有限责任公司 8,643,885 人民币普通股

    新疆资金融通中心 7,209,938 人民币普通股

    中国工商银行——融通深证100 指数证券投资基金 6,134,853 人民币普通股

    全国社保基金一零六组合 5,336,100 人民币普通股

    中国银行——易方达深证100 交易型开放式指数证券

    投资基金 4,582,230 人民币普通股

    中国工商银行——中银持续增长股票型证券投资基金 4,516,294 人民币普通股

    中国工商银行——华夏沪深300 指数证券投资基金 3,931,663 人民币普通股

    上述股东关联关系

    或一致行动的说明

    未知上述流通股股东之间是否存在关联关系或

    属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行

    动人。

    4.3 控股股东及实际控制人情况介绍

    4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况

    □适用 √不适用

    4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍

    1.公司控股股东情况

    中国建银投资有限责任公司,法定代表人:杨庆蔚,公司成立于1986 年6 月21 日,注

    册资本:人民币贰佰零陆亿玖仟贰佰贰拾伍万元。经营范围:投资与投资管理;资产管理与

    处置;企业管理;房地产租赁;咨询。

    2.公司实际控制人情况

    中国建投是中央汇金投资有限责任公司(以下简称“汇金公司”)的全资子公司,汇金

    公司是根据《中华人民共和国公司法》于2003 年12 月16 日由国家出资设立的国有独资公

    司。董事长兼法定代表人:楼继伟;截止2009 年12 月31 日,注册资本:人民币伍仟伍佰

    贰拾壹亿壹仟陆佰陆拾万元。汇金公司根据国务院授权,对国有重点金融企业进行股权投资,

    以出资额为限代表国家依法对国有重点金融企业行使出资人权利和履行出资人义务,实现国

    有金融资产保值增值。汇金公司不开展其他任何商业性经营活动,不干预其控股的国有重点

    金融企业的日常经营活动。

    4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

    √适用 □不适用宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    9

    §5 董事、监事、高级管理人员和员工情况

    5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

    姓 名 职 务 性别

    出

    生

    年

    份

    任职起止日期 持股数量

    (股)

    年度报酬总额

    (税前,万元)

    冯 戎 董事长 男 1962 2009.09.26-2012.09.25 0 40.42

    高 涛

    副董事长

    副总经理

    董事会秘书

    男 1965

    2009.05.22-2012.09.25

    2006.09.27-2009.05.22

    2006.09.27-2009.09.26

    0 118.32

    胡 强 董事

    总经理 男 1969 2007.10.15-2012.09.25 0 141.15

    陈有钧 董 事 男 1960 2006.09.26-2012.09.25 0 1

    王 霞 董 事 女 1970 2007.01.11-2012.09.25 0 1

    姚荣江 董 事 男 1966 2006.09.26-2012.09.25 0 1

    王纪新 独立董事 男 1946 2008.06.19-2012.09.25 0 10

    刘俊海 独立董事 男 1969 2006.09.26-2012.09.25 0 10

    宁向东 独立董事 男 1965 2007.10.15-2012.09.25 0 10

    齐大宏 独立董事 男 1967 2010.01.28-2012.09.25 0 --

    徐际国 监事会主席 男 1957 2006.09.26-2012.09.25 0 84.27

    瞿 纲 监 事 男 1974 2009.05.22-2012.09.25 0 0.58

    詹灵芝 监 事 女 1956 2009.05.22-2012.09.25 0 0.58

    张宁杰 监 事 男 1963 2009.09.26-2012.09.25 0 0.25

    李向阳 监 事 男 1970 2006.09.26-2012.09.25 0 1

    罗力生 职工监事 男 1952 2003.06.30-2012.09.25 0 49.24

    杨 萍 职工监事 女 1963 2006.09.26-2012.09.25 0 49.24

    李江鹏 职工监事 男 1974 2006.09.26-2012.09.25 0 49.24

    赵玉华 副总经理 男 1967 2009.09.26-2012.09.25 0 22.04

    宏源证券股份有限公司宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    10

    杨玉成 副总经理

    纪委书记 男 1971 2009.09.26-2012.09.25 0 84.27

    许建平 副总经理

    财务总监 男 1957 2006.09.27-2012.09.25

    1998.04.29-2012.09.25 0 84.27

    李祥琳 副总经理 男 1967 2009.12.07-2012.09.25 0 7.02

    周 栋 副总经理 男 1962 2000.11.10-2012.09.25 0 84.27

    陈 亮 副总经理 男 1968 2009.09.26-2012.09.25 0 56.96

    阳 利 合规总监 女 1960 2009.04.16-2012.09.25 0 84.27

    阳昌云 董事会秘书 男 1970 2009.09.26-2012.09.25 0 25.82

    合 计 1016.21

    5.2 公司员工情况

    截止2009 年12 月31 日,公司共有员工2940 人。构成情况表:

    人员结构 人数(人) 占员工总数的比例(%)

    30 岁以下 878 29.86%

    31 岁-40 岁 1403 47.72%

    41 岁-50 岁 594 20.20%

    51 岁以上 65 2.21%

    年龄分布

    合计 2940 100.00%

    经纪业务人员 2142 72.86%

    投资银行人员 144 4.90%

    信息技术人员 116 3.95%

    计划财务人员 94 3.20%

    行政人员 50 1.70%

    研究人员 48 1.63%

    资产管理人员 19 0.65%

    证券投资人员 19 0.65%

    清算人员 72 2.45%

    审计人员 16 0.54%

    风险控制人员 18 0.61%

    其他人员 202 6.87%

    专业构成

    合计 2940 100.00%

    研究生以上 391 13.30%

    本科 1341 45.61%

    专科 992 33.74%

    中专及以下 216 7.35%

    教育结构

    合计 2940 100.00%

    退休人员 16宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    11

    §6 董事会报告

    6.1 管理层讨论与分析

    (一)报告期内经营情况的回顾

    1.公司历史沿革

    1994 年2 月,公司在深圳证券交易所上市,成为新疆第一家上市公司。2000 年9 月,经

    中国证券监督管理委员会批准,公司整体改组为证券公司,并获准开展综合类券商业务,取

    得主承销资格,成为中国第一家上市证券公司。2005 年,公司通过规范类券商的评审。2007

    年,公司通过创新类券商的评审。

    公司主要经营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务

    顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司提供中

    间介绍业务。

    公司注册资本为拾肆亿陆仟壹佰贰拾万肆仟壹佰陆拾元人民币。

    2.公司总体经营情况

    2009 年是新世纪以来我国经济工作较为困难的一年,也是我国资本市场经受住严峻考验、

    在逆境中求得新发展的一年。2009 年,在国家一系列积极的经济刺激政策影响之下,中国经

    济企稳回升,实现了V 型反转,全年GDP 增长8.7%。同时,中国资本市场在经历了2008

    年的单边大幅下挫之后实现触底反弹,市场交易再趋活跃。截至2009 年底,上证综指收于

    3277.14 点,比年初1820.81 点上涨了79.98%。全年股基权日均交易量达到2450.31 亿元,日

    均交易量同比增长76.56%。

    2009 年,公司认真贯彻落实股东大会和董事会的决策和部署,抓住市场机会,各项工作

    稳步推进,取得了较好的成绩。资产管理和固定收益证券的承销及交易业务不断取得重大突

    破,投资银行和证券投资业务重新焕发生机,经纪业务市场份额再上台阶,研究和信息技术

    支持不断加强,制度、流程更加完善,管理基础得到进一步巩固和提升。

    2009 年度公司实现营业收入29.20 亿元,较上年增加13.21 亿元,增幅为82.67%。收入

    变动的主要项目是:手续费及佣金净收入同比增加10.06 亿元,增幅为73.15%,主要是本期

    证券市场交投活跃,证券交易量大幅度上升导致证券经纪业务手续费净收入大幅上升,以及

    本期证券保荐承销手续费净收入大幅增加所致;投资收益及公允价值变动收益合计增加3.56

    亿元,主要是证券投资业务收益及自营证券市值上升所致。

    公司实现利润总额15.57 亿元,净利润11.52 亿元,较上年增加6.10 亿元,增长112.62%,

    每股收益0.79 元。

    3.公司主营业务情况

    经纪业务:截止2009 年底,股基权市场份额达到1.30%,相比2008 年的1.16%进一步

    增长,市场排名由2008 年末的22 名上升至第20 名。同时,客户资产规模不断增长,托管资

    产总量达到2917.24 亿元,较2008 年底增长82.28%。公司经纪业务实现营业利润12.67 亿元,

    同比增加98.22%,高于同期市场增长幅度。机构业务逐渐展开,新增客户159 户,基金分仓

    家数不断增加,达到24 家,实现基金分仓收入1327 万元。同时,托管大小非客户资产市值

    达到1370.89 亿元,并为40 家上市公司股东的422.66 亿元资产提供市值管理业务服务。

    承销保荐业务:全年共完成配股、转债及公司债及IPO 发行4 家,募集资金27.12 亿元;

    过会待发行项目8 家(其中3 家已在2010 年发行),预计募集资金60 亿元。依据中国证券业

    协会的统计数据,公司股票及债券承销按主承销家数排名21 位,按承销金额排名15 位。大宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    12

    力拓展固定收益业务,依据中国证券业协会统计数据,以主承销家数计,公司2009 年主承销

    企业债券7 支,行业排名为第15 名;以主承销金额计,主承销企业债券86 亿,行业排名为

    第14 名。其中,在2009 铁道债项目获得重要突破,实现了“分销商―联合主承销商―牵头

    主承销商”的跨越式发展,最终以总承销额88.25 亿元,取得了铁道债承销团销售排名第二

    的优异成绩,获得铁道部的充分肯定。

    证券投资业务:公司对投资业务整体指导方针、投资策略以及风险控制等进行了重大调

    整,以有效控制风险、合规经营为基础,取得了稳健的投资收益。2009 年,债券销售交易团

    队实现收入1.31 亿元,完成债券现券交易量1430.14 亿元,跻身券商排名第17 位,取得了较

    为迅速的进展。

    资产管理业务:2009 年上半年,公司成功发行第一支集合理财产品“宏源一号”——宏

    源证券内需成长集合资产管理计划,募集资金27.02 亿元,在2009 年券商发行的混合型理财

    产品中是规模最大的一支。在实际运作管理中,“宏源一号”也取得了较好的表现。截至2009

    年年底,累计净值达到1.12 元,期间最高净值曾达1.17 元,运作业绩跑赢大市并保持行业领

    先。目前,公司还在积极筹备第二支理财产品,将为资产管理业务带来新的活力。

    期货公司:全年实现交易量8148 亿元,同比增长413%;市场份额上升为0.62%,同比

    增长183%;客户资产规模达到5.8 亿元,同比增长269%;业务规模的快速增长带来收入的

    大幅增长,实现收入5507 万元,同比增长148%,实现利润总额681 万元。

    (1)公司证券经纪业务经营情况

    ① 代理买卖证券情况

    单位:亿元

    代理成交金额 市场份额%

    品种

    2009 年 2008 年 2009 年 2008 年

    股 A 股 13569.80 5991.45 1.27% 1.13%

    票 B 股 21.39 10.01 0.51% 0.42%

    基金 104.04 79.54 0.50% 0.68%

    权证 1552.71 1868.9 1.45% 1.34%

    债券 36.44 29.16 0.44% 0.83%

    国债回购 1249.99 7.47 1.74% 0.11%

    合计 16534.37 7986.53 1.30% 1.16%

    注:代理交易额包括新股发行、增发新股和配股认购额,不包括国债回购。市场份额是指该类证券交

    易额占沪深两市该类证券同一时期交易总额的比例。

    ②报告期内,公司网上委托交易金额13100.17 亿元,占公司整体交易额为82.8%。

    ③报告期内,公司没有代理保管证券情况。

    ④报告期内,公司没有代理兑付债券业务。

    (2)公司证券承销业务情况

    ①承销次数、承销金额和承销收入情况

    单位: 万元

    2009 年 以前年度累计

    类别

    承销次数 承销金额 承销收入承销次数承销金额 承销收入

    主承销 1 39,760.00 800.00 16 511,688.50 12,087.77

    首次发行 副主承销 10 106,066.80 177.30

    分销 2 47,425.00 28.71 21 126,481.62 132.24宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    13

    2009 年 以前年度累计

    类别

    承销次数 承销金额 承销收入承销次数承销金额 承销收入

    主承销 4 240,905.00 6,789.57

    公开增发 副主承销 4 48,087.35 242.58

    分销 1 10,000.00 5.00 5 297,459.21 90.07

    主承销 1 43,918.29 900.00 1 44,017.34 787.40

    配股 副主承销 2 13,487.40 10.00

    分销 1 149.00 10.00 6 17,822.17 17.00

    债券发行 108 2,948,000.00 15,327.28 62 2,159,431.56 5,614.92

    合计 114 3,089,252.29 17,070.99 131 3,565,446.95 25,948.85

    ②按照8 号准则披露的公司2009 年度承销情况

    单位:万元

    全额承购包销 余额承购包销 代销

    次 数 99 15

    承销金额 1,708,103.29 1,381,149.00

    承销收入 11,441.12 5,629.81

    ③2009 年度,公司担任吉峰农机创业板首发的主承销商和上市保荐人,担任华工科技配

    股保荐人,担任博汇纸业可转债主承销商和保荐人,共实现业务收入3,448 万元。

    公司以前年度(2002 年至2009 年)承担上市推荐共20 次,分别是:首发项目的主承销

    商和保荐人9 家,北化股份、国统股份、高金食品、世博股份、粤水电、天康生物、博汇纸

    业、春天股份、伟星股份;首发项目的主承销商和上市推荐人2 家,六国化工、承德钒钛;

    增发项目的主承销商和保荐人4 家,伟星股份、粤水电、合加资源、孚日股份;非公开发行

    项目的主承销商和保荐人2 家,天康生物、中航精机;创业板项目的主承销商和保荐人1 家,

    吉峰农机;可转债项目的主承销商和保荐人1 家,博汇纸业;配股项目的主承销商和保荐人

    1 家,华工科技。

    ④2009 年度,公司完成涉及上市公司收购、重大资产重组、恢复上市等财务顾问5 次,

    共实现业务收入690 万元。

    (3)证券投资业务情况

    单位:元

    项 目 2009 年 2008 年

    证券投资收益 371,411,808.55 506,103,549.06

    其中:出售交易性金融资产的投资收益 255,972,204.34 -300,468,106.82

    出售交易性金融负债的投资收益 -1,721,289.26

    出售可供出售金融资产的投资收益 105,295,277.57 443,788,359.76

    出售持有至到期金融资产的投资收益 -209,281.09 568,790.38

    衍生金融工具的投资收益 - 354,234,819.14

    金融资产持有期间取得的收益 12,074,896.99 7,979,686.60

    公允价值变动收益 -6,557,618.36 -434,154,202.36

    其中: 交易性金融资产公允价值变动收益 -6,557,618.36 -182,571,942.58宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    14

    衍生金融工具公允价值变动收益 - -251,582,259.78

    合 计 364,854,190.19 71,949,346.70

    4.公司创新业务情况

    2009 年上半年,公司成功发行了第一支集合理财产品“宏源一号”——宏源证券内需成

    长集合资产管理计划,募集资金27.02 亿元。截至2009 年年底,累计净值达到1.12 元,期间

    最高净值曾达1.17 元,运作业绩跑赢大市并保持行业领先。目前,公司还在积极筹备第二支

    理财产品,将为资产管理业务带来新的活力。

    公司大力拓展固定收益业务,债券承销、自营和撮合交易等均取得较好成效。在09 铁道

    债项目获得重要突破,实现了“分销商—联合主承销商—牵头主承销商”的跨越式发展。2009

    年,债券销售交易团队实现收入1.31 亿元,完成债券现券交易量1430.14 亿元,跻身券商排

    名第17 位,取得了较为迅速的进展。

    公司期货业务快速增长,全年实现交易量8148 亿元,同比增长413%;市场份额上升为

    0.62%,同比增长183%;客户资产规模达到5.8 亿元,同比增长269%;业务规模的快速增

    长带来收入的大幅增长,实现收入5507 万元,同比增长148%,实现利润总额681 万元。

    5.影响公司业务经营活动的风险因素分析

    (1)信用风险分析

    公司目前信用风险主要产生于代理客户买卖证券和进行的远期交易以及债券投资。在债

    券投资方面,交易所市场因为集中交易和中央登记结算方式,在交易对手的违约风险方面小

    于银行间市场。在银行间市场,由于公司交易业务量有较大幅度的增长,2009年面临的信用

    风险程度较2008年有增大的趋势,但由于市场环境未出现较大变化和公司加强控制,2009年

    公司未发生较大的信用风险问题。

    针对信用风险,公司采取的主要措施是:第一,为了控制经纪业务产生的信用风险,公

    司代理客户进行的证券均以全额保证金结算,并通过风险监控系统监控营业部客户透支风险。

    第二,对债券自营投资业务要求所投资的债券,其债项信用等级均为AA级以上,自营部门建

    立交易对手库,并限制对单一交易对手的单笔交易量。第三,公司加强对客户和交易对象等

    的信用和风险状况的分析评估,所有交易合同均经过法律合规总部预审,强化合同管理。

    (2)流动性风险分析

    公司流动资产绝大部分为现金及银行存款,能于到期日应付可预见的融资承诺或资金被

    客户提取的需求。截止12月末,公司净资本与负债的比例为115.5%,净资本与净资产的比例

    为72.1%,报告期内均持续符合监管标准,公司的负债比例很低,资本充足率高,整体资产质

    量较好,相对来说公司整体性的流动性风险较低。

    为防范流动风险,公司采取了如下措施:第一,健全自有资金管理制度,坚持资金营运

    安全性、流动性和效益性相统一的经营原则,强化资金的集中统一管理。第二,计划资金总

    部根据公司自有资金使用特点及实际情况制定流动性管理方案,优先配置安全性和流动性较

    强的金融产品。第三,通过对证券投资规模和仓位的控制、对单一证券品种持仓占发行流通

    量比例的控制等措施控制流动性风险。2009年下半年起公司还每季度通过净资本风控指标的

    压力测试来定期评估自营等业务风险对公司净资本的影响程度。

    (3)市场风险分析

    公司涉及的市场风险指持有的金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发

    生波动的风险,包括市场利率风险、汇率风险和其他价格风险。利率风险:公司生息资产主

    要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。2009年公司主要的资产和负债仍由

    证券经纪业务产生,客户资金存款和代买卖证券款币种和期限相互匹配。此外,公司债券投宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    15

    资业务规模较2008年有较大幅度增长,债券投资主要为企业债和短期融资券,金融工具公允

    价值受一定的利率波动影响。汇率风险:公司持有的外币资产及负债占整体的资产及负债比

    重不大。其他价格风险:主要为股票价格、衍生金融工具价格和产品价格等不利变动使公司业

    务发生损失的风险。2009年A股市场呈恢复性上涨行情,公司权益类自营投资2009年度未出

    现重大风险。

    为防范市场风险,公司采取了如下措施:第一,加强投资决策程序的规范化、风险管理

    的制度化、资产配置和投资风格的多元化,控制和分散市场风险。公司投资决策委员会和资

    产管理业务委员定期开会,对各阶段业务规模和风险控制策略作出决议;风险管理部门根据

    风险控制制度,对证券投资业务、资产管理业务建立了内部交易限额、具体的单品种持仓和

    止损限制、品种限定、信用控制等监控指标,通过投资管理风险监控系统,每日实时监控业务

    部门在交易所市场的业务情况。第二,坚持谨慎投资策略,通过对权益类自营投资所涉及的

    交易性金融工具和衍生金融工具的严格风险管理来降低价格风险,谨慎处理可供出售金融工

    具以防止价格风险对股东权益变动产生较大影响。通过对债券投资总体规模设限、积极调整

    所持债券的久期,控制利率风险对公司权益的影响。

    6.公司资产构成情况

    (1)公司资产构成同比发生重大变化的主要影响因素

    截至2009年12月31日,公司总资产289.71亿元,较年初153.05亿元增加136.66亿元,增长

    89.29%。资产变化比较大的项目为:货币资金和结算备付金较年初增加84.67亿元,增幅为

    75.29%,主要是受市场行情影响客户存放的交易结算资金增加所致。买入返售金融资产增加

    17.01亿元,主要是公司本期增加了对买入返售业务的投入所致。交易性金融资产增加21.73

    亿元,增幅为104.11%,主要是债券及基金投资规模增加所致。可供出售金融资产增加8.84亿

    元,增长165.31%,主要是其投资规模及市值上升所致。存出保证金增加3.90亿元,增幅为

    256.90%,主要是本期证券市场交易活跃,成交量有所增加,致使交易保证金增加所致。公司

    绝大部分资产变现能力较强,而固定资产、无形资产、投资性房产、长期股权投资等仅占公

    司资产总额的3.72%,公司资产流动性强,资产结构合理。

    截至2009年12月31日,公司总负债224.32亿元,较年初103.26亿元增加121.06亿元,增长

    幅度为117.23%。主要是代理买卖证券款增加90.78亿元,卖出回购金融资产规模增加25.48亿

    元,应付职工薪酬增加2.05亿元,应交税费增加2.39亿元。

    (2)报告期内主要资产采用的计量属性

    除金融工具以公允价值为计量属性外,其他财务报表项目以历史成本为计量属性。存在

    活跃市场的金融工具,以活跃期市场的报价确定其公允价值,活跃市场的报价包括易于定期

    从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格,且代表了在公平交易中实际发

    生的市场交易额的价格;不存在活跃市场的金融资产或金融负债,采用估值技术确定其公允

    价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参

    照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

    (3) 报告期公司业务及管理费用等财务数据同比发生重大变化的主要影响因素

    公司发生营业支出13.55 亿元,较上年增加4.93 亿元,增幅为57.14%。其中业务及管理

    费同比增加4.49 亿元,增幅为59.89%,主要原因是本期证券市场交投持续回暖,公司业绩持

    续增长,根据考核办法计提绩效工资增加,以及市场推广费、业务营运费用等增加,并且随

    收入增长以及缴纳比例提高而计提的证券投资者保护基金增加所致。

    (4)公司的主要融资渠道、长短期负债结构

    报告期内,公司主要通过银行借款、银行间同业拆借、债券卖出回购等方式融资。负债

    结构主要为短期借款和卖出回购金融资产款,无长期负债。宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    16

    7.公司现金流转分析

    2009 年度公司现金及现金等价物净增加额为84.67 亿元,每股经营活动产生的现金流量

    净额6.02 元。其中:

    (1)经营活动产生的现金流量净额为87.90 亿元,主要是代理买卖证券收到的现金净额

    90.78 亿元,收取利息、手续费及佣金净增加额为25.44 亿元,买卖金融资产净流出额为19.86

    亿元,回购业务收到现金8.47 亿元,支付各项税费3.47 亿元,支付职工4.76 亿元,存出保

    证金增加现金流出3.90 亿元,现金支付的业务及管理费4.80 亿元。

    (2)投资活动产生的现金流量净额为-0.85 亿元,主要是购建固定资产和无形资产等支出增

    加。

    (3)筹资活动产生的现金流量净额为-2.37 亿元,主要是分配股利支付现金和偿还借款本息

    所致。

    8. 公允价值变动损益对公司利润的影响

    单位:元

    项 目 对2009 年度利润的影响数 占利润的比例(%)

    交易性金融资产公允价值变动收益 -6,557,618.36 -0.42%

    交易性金融负债公允价值变动收益 0

    衍生金融工具公允价值变动收益 0 0

    合 计 -6,557,618.36 -0.42%

    2009 年度公允价值变动收益较上年大幅增加,主要是报告期证券市场交投行情的变化,

    相应自营证券市值的变化以及不同时期经营行为的结果。

    公司的投资品种主要集中于证券市场,政策变动和市场波动会对公司的利润产生一定影

    响。

    9.公司主要控股公司的经营情况及业绩

    宏源期货有限公司,注册资本10,000万元,注册地:北京市西城区太平桥大街19号4层4B。

    主要经营商品期货经纪,期货咨询。公司持有100%的股权。截至2009年12月31日,该公司资

    产总额7.01亿元,净资产1.06亿元;2009年度实现营业收入5506.70万元,利润总额681.06万元,

    净利润527.35万元。

    10.公司分公司设立及证券营业部、服务部规范情况

    (1)2009年4月16日,公司第五届董事会第二十七次会议审议通过《关于授权经营管理层

    办理机构规范相关事宜的议案》:同意公司经营管理层根据监管要求在规定时限内完成住所地

    外经营性机构、非经营性机构的清理和规范工作,并结合业务发展的需要对机构设置进行相

    应的调整,包括但不限于分公司、代表处及办事处等分支机构的设立。董事会授权公司经营

    管理层具体办理申请行政许可、筹建、工商登记等机构设立的相关事宜,以及设立完成后相

    关部门的撤销和调整等相关事宜。

    2009年6月3日,中国证券监督管理委员会《关于核准宏源证券股份有限公司在北京设立2

    家分公司的批复》(证监许可[2009]458号),核准公司在北京设立宏源证券股份有限公司承销

    保荐分公司,经营全国范围内的证券承销和保荐业务。核准公司在北京设立宏源证券股份有

    限公司资产管理分公司,专门经营证券资产管理业务。目前,上述两家分公司均已设立。

    (2)根据既定的网点优化方案,公司17家证券服务部中有8家完成升级规范为证券营业部

    的工作,11家技术服务站全部通过原址新设营业部的方式得到规范。截至2009年底,公司获宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    17

    得中国证监会批准的证券营业部牌照数量已经达到69家,公司证券营业部在原来50家的基础

    上增加了19家。

    (二)公司未来发展的展望

    1.经济市场环境展望

    (1)宏观经济分析

    2009 年中国经济以鲜明的“V”型反转曲线在全球经济中率先强劲复苏,预计2010 年中

    国经济将形成增速较快、通胀较低的平稳运行局面,内需强劲与外需回暖支持经济持续复苏,

    但受全球复苏进程、“退出政策”、贸易摩擦加剧和国内产能过剩、结构转型、通胀预期、流

    动性管理、人民币升值等因素影响,宏观调控的环境将更为复杂。

    具体来看,2010 年经济增速将比2009 年有所加快,推动中国宏观经济的三驾马车有望

    形成“两快一慢”的较好格局:固定资产投资增速有所回落但仍保持在较高水平,出口继续

    复苏,物价可能经历慢涨过程,价格上行压力将更多地来自经济复苏所带动的需求回升因素,

    物价上行压力将有所增大。

    (2)资本市场分析

    综合2010 年货币政策可能调整的时间窗口、限售股解禁特征、IPO 密集发行期、A 股公

    司业绩增长的季度差异和市场前期走势等多方面因素,以及市场金融创新产品在今年的不断

    推出,市场充满了不确定性。

    (3)竞争环境分析

    2010 年,证券公司的发展将面临更为复杂和激烈的竞争和生存环境。

    ①创新业务的不断推出对行业竞争格局将产生深远影响,监管政策更加趋向“扶优汰劣”,

    融资融券、股指期货等创新业务相继推出,证券公司的净资本、分类评级都成为新业务试点

    的重要门槛,处于行业优势地位的领先券商在各项新兴业务中的竞争优势又将更加明显。

    ②新设营业部开闸,市场竞争更趋激烈,券商之间更加强调市场份额竞争,行业内部专

    业水平和中介能力的差异将明显加大,单纯依赖通道服务攫取超额利润的黄金时代有可能提

    前结束,新一轮洗牌即将加速到来。

    ③竞争格局的演变和行业集中程度的提高,必然导致人才、客户和技术等市场资源明显

    加速向大公司集中,使中小或没有鲜明特色的证券公司的竞争能力进一步减弱。

    ④公司地处新疆,“7.5”事件中长期影响难以消除,并与其他竞争对手相比,将付出更

    多代价和精力维护社会稳定、履行社会责任。

    从更高的视角来看,中国证券市场仍然处初级阶段,中国经济的持续快速增长、直接融

    资比重的进一步提升将会给整个证券行业带来巨大的商业机会,包括公司的上市、再融资、

    并购重组,日益富裕的居民的财富管理,以及层出不穷的衍生产品,也留给了证券行业未来

    发展较大的想象空间。

    2.公司经营方针及经营计划

    2010 年,公司将继续不断深入推进市场化改革,在稳步提升中全力寻求突破。大力发展

    资产管理业务、固定收益业务、机构研究分仓、IB 业务和直接投资业务,以创新业务为突破

    口,打造新的盈利增长点;同时稳步提升经纪、投行、自营三大传统业务,力争取得更大进

    展。

    为确保业务目标实现,进一步提升公司市场竞争能力,公司将扎实推进内控与合规建设,

    不断增强风险控制能力;强化管理、优化流程,全面提升管理水平。牢固树立市场化导向,

    进一步深化市场化机制改革;加强人才队伍建设、企业文化和品牌建设;完善IT 系统、研究宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    18

    咨询系统和客户信息管理及服务系统;加快牌照申请,优化网点和业务布局;加强资源管理,

    营造外部环境;提高运转效率,强化有力执行;做好安全维稳,确保安全运营。

    3.公司未来发展所面临的风险和对策

    公司2010年经营工作面临的风险因素主要包括:第一,国内证券行业经营状况高度依赖

    于经济成长和证券市场的景气程度。从宏观上看,今年国内面临着经济增长、结构调整、通胀

    预期等方面的不确定性,资金压力、政策退出预期、海外市场扰动已成为影响A股市场运行

    的现实压力。第二,证券业的竞争日益激烈,佣金率水平逐步降低,行业领先券商凭借规模、

    市场份额和技术人才优势,对其他券商的发展空间形成挤压。第三,公司金融创新业务正在

    起步和尝试阶段,融资融券、股指期货等新的创新业务和产品也在不断推出,在参与创新过

    程中,公司有可能由于经验不足和制度不够完备带来一定的创新风险。上述因素对公司今年

    风险防范工作提出了新的要求。对此,公司将采取如下对策:

    第一、完善风险控制机制,增强风险防范的预见性和控制力。公司经营管理层及其下属

    决策机构将在董事会授权范围内,科学研究制定经营风险管理策略和业务风险控制方案,风

    险管理部门要在业务规模和风险限额控制的基础上,进一步做好系统性风险、市场风险、流

    动性风险、信用风险和操作风险的监控,完善风险管理指标体系,改进日常监控和风险评估,

    强化风险量化评估能力,提高风险管理的专业性和精确性,为公司业务决策提供及时、有力

    的支持,重点切实防范各类重大风险。

    第二、继续完善营业部合规风控专员的管理,推进公司总部兼职合规风控岗建设,充分

    发挥一线风险管理的作用。以实施经纪人管理制度为契机,进一步规范和完善经纪人管理,

    促进营销与服务模式的转型。积极推动投资者教育工作,制订、完善和落实投资者适当性管

    理的各项措施,不断提高投资者的合规意识与风险意识。

    第三、全面做好各项创新业务的风险管理。适应公司创新业务迅速发展的形势需要,针

    对直投业务、融资融券、股指期货等新业务,提前做好业务授权管理、风险监控等制度安排

    和信息系统建设,研究业务流程的风险点监控,完善相关内控指标体系,有效防范风险。

    4.公司发展的资金需求

    (1)为实现公司未来发展战略的资金需求及其使用计划

    为了保证公司中长期发展战略规划的顺利实现,在用好现有公司自有资金的前提下,充

    分发挥融资手段,为公司提供稳定的营运资金来源。2010年仍将积极采取包括但不限于全国

    银行间同业市场拆借、债券回购融资、商业银行长短期借款、直接融资等各种融资方式筹集

    资金,以满足经营需要。资金使用计划主要包括:

    ①进一步优化网点布局,通过营业网点新设和搬迁等方式增加网点覆盖率,提高经纪业

    务市场份额及竞争力;

    ②支持公司投资银行业务发展,增加证券承销准备金,增强承销业务实力;

    ③增强资产管理业务,扩大资产管理规模;

    ④增加股票自营业务规模;

    ⑤增加债券自营业务规模;

    ⑥做大机构业务规模,扩展同业合作领域;

    ⑦加大IT信息建设投入,保障业务安全运行,加大网上交易等基础设施投资力度;

    ⑧开展直投、融资融券等经批准的创新业务;

    ⑨适度增加股指期货及IB业务投入;

    ⑩增加流动资金,满足新股申购及日常资金周转需求

    嘕增强子公司资本实力宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    19

    (2)2010年度预计资本性支出

    2010年度公司计划内资本性支出预计2.2亿元。

    6.2 主营业务分行业、产品情况表(请见3.5.3)

    6.3 主营业务分地区情况

    手续费及佣金净收入分地区情况表

    单位:元

    序号 地区 本年发生额 上年发生额

    1 新疆地区 1,147,129,072.76 782,265,712.32

    2 辽宁地区 124,128,240.17 75,044,568.30

    3 北京地区 328,080,758.25 65,614,763.98

    4 湖北地区 24,722,481.20 17,857,502.75

    5 江苏地区 162,038,077.28 100,134,462.51

    6 天津地区 3,006,014.25 -984.05

    7 上海地区 201,925,199.72 106,068,681.71

    8 浙江地区 139,550,740.79 90,630,145.68

    9 广西地区 98,925,835.07 57,942,834.20

    10 广东地区 70,837,875.17 39,079,599.87

    11 海南地区 25,188,570.24 13,539,764.28

    12 山东地区 2,018,980.05 -

    13 云南地区 25,124,254.43 11,895,921.25

    14 湖南地区 15,252,541.77 7,308,775.81

    15 福建地区 12,630,075.16 6,917,823.52

    16 河南地区 1,336,204.87 1,324,265.69

    合计 2,381,894,921.18 1,375,623,837.82

    6.4 采用公允价值计量的项目

    √适用 □不适用

    单位:元

    项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额

    交易性金融资产 2,087,406,060.26 4,260,526,184.27 2,173,120,124.01 259,109,257.67

    交易性金融负债 -1,721,289.26

    可供出售金融资产 534,506,812.07 1,418,110,394.08 883,603,582.01 107,675,502.87

    衍生金融工具

    合 计 2,621,912,872.33 5,678,636,578.35 3,056,723,706.02 365,063,471.28

    6.5 募集资金使用情况宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    20

    □适用 √不适用

    变更项目情况

    □适用 √不适用

    6.6 非募集资金项目情况

    □适用 √不适用

    6.7 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

    □适用 √不适用

    6.8 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

    经天健正信会计师事务所审计确认母公司2009 年度实现净利润1,146,377,437.79 元,按

    10%提取法定盈余公积114,637,743.78 元,按10%提取一般风险准备114,637,743.78 元,按

    10%提取交易风险准备114,637,743.78 元,加年初未分配利润1,112,897,333.74 元,减支付股

    东现金股利146,120,416.60 元,本年度末可供分配的利润为1,769,241,123.59 元。其中2009

    年度当期实现的可供股东分配的利润为802,464,206.45 元。

    公司2009年度利润分配预案如下:以2009年度当期实现的可供股东分配的利润

    802,464,206.45元为基础,按每10股派发现金红利2.75元(含税),实际需分配现金股利401,

    831,145.65元,占2009年度当期实现可供股东分配利润的50.07%,剩余未分配利润

    400,633,060.80元转入下一年度。未分配利润滚存余额1,367,409,977.94元。

    公司近三年的利润分配情况

    单位:万元

    分红年度 现金分红金额

    (含税)

    分红年度合并报表中

    归属于上市公司股东

    的净利润(万元)

    占合并报表中归属于上

    市公司股东的净利润的

    比率(%)

    年度可分配利润

    (万元)

    2008 年 14,612.04 54,164.79 26.98% 33,634.93

    2007 年 84,019.24 203,830.04 41.22% 104,150.03

    2006 年 11,689.63 31,935.48 36.60% 15,186.95

    最近三年累计现金分红金额占最

    近年均净利润的比例(%) 114.15

    公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案

    □适用 √不适用

    6.9 其他报告事项

    1.公司动态的风险控制指标监控和补足机制建立情况

    (1)动态风险控制指标监控机制建立情况

    公司按照《证券公司风险控制指标管理办法》的要求编制公司的净资本报表,已将净资

    本风险指标纳入日常监控范围。为进一步加强对净资本指标的动态监控分析,公司增加了净

    资本风控指标监控管理系统,并于2009年三季度起开始运行。该系统功能包括:实时计算净

    资本等各项风险控制指标;根据预先设定的阀值和监控标准,对各项风险控制指标进行自动宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    21

    预警;对净资本和风险控制指标进行敏感性分析、压力测试;自动生成风险控制指标动态监

    控报表等。

    (2)净资本补足机制

    当公司净资本等各项风险控制指标达到预警标准时,公司风险管理总部将通过风险报告

    向公司管理层和财务部门发出风险提示。公司可以根据净资本状况采用压缩风险性较高的投

    资经营品种或规模、追讨往来账项、转让长期股权投资、处置有形或无形资产、加大提取任

    意盈余公积、减少或暂停利润分配、发行次级债或债转股、募集资本金等方式补充资本金,

    使净资本等风险控制指标满足监管部门要求。近年来,公司的净资本等控制指标一直持续符

    合监管部门的要求。

    根据《证券公司风险控制指标管理办法》,2009年度内,公司未出现风险控制指标超过

    监管标准或预警标准的情况。公司整体资产质量较好,资本充足率高,风险承受力较强,净

    资本各项风险控制指标均未超标,且距离监管标准较远。

    2.公司合规管理体系建设情况

    根据《证券公司合规管理试行规定》,公司按照“健全、合理、制衡、独立”的原则,

    结合公司经营管理的实际,建立全员合规的多层合规管理架构,并明确划分了各层面的职能。

    第一层级:董事会和监事会

    董事会是公司合规管理的决策机构,负责审议批准合规管理基本政策和制度并监督实

    施,任免合规总监、对合规总监履职情况进行监督和评价,审批合规管理机构的设置与变更,

    审议批准合规总监提交的合规报告,对公司管理合规风险的有效性进行检查与评价等合规管

    理职责。董事会授权下设的风险管理委员会对全公司合规风险管理进行监督。风险管理委员

    会可通过与合规负责人面谈或其他有效途径,了解合规制度在公司的实施情况和存在问题,

    及时向董事会或经理层提出相应的意见和建议,监督合规制度的实施。监事会负责对董事会

    和经营管理层的合规履职情况进行监督。

    第二层级:经理层及合规总监

    经理层对公司合规经营和公司合规风险管理的有效性负责,根据董事会批准的合规政策

    和制度,建立健全全公司合规管理的组织架构、控制机制和制度;传达合规管理基本政策和

    制度,制定具体的合规管理制度及实施细则,并对公司合规管理的有效性承担相应责任;主

    动执行合规制度并做出表率,推进公司合规文化建设;及时、有效防范和应对合规风险,在

    发现违法违规行为或合规风险隐患时,主动及时报告并积极妥善处理,落实责任追究;签署

    公司向监管机构报送的中期合规报告、年度合规报告,并保证报告的内容真实、准确、完整

    等。

    其中,合规总监是公司的合规负责人,由董事会任免,对公司及其工作人员的经营管理

    和执业行为的合规性进行审查、监督和检查,向董事会、监事会、总经理报告合规风险隐患

    和违规事件。

    第三层级:法律合规总部及相关内控部门

    法律合规总部是公司履行合规管理职责的归口管理部门,协助合规总监工作,按照公司

    规定和合规总监的安排履行合规管理职责,拟订公司法律合规事务相关的规章制度和业务操

    作流程,经公司批准后组织实施;负责公司相关规章制度、业务流程的合规性及健全性;对

    公司重大决策和业务发展及新产品设计提供法律支持及合规性审查,防范和化解管理和业务

    中的法律风险;公司合同及其他法律性文件归口管理工作,制定和管理适用于全公司的格式

    合同,参与重大合同谈判协商,审查合同文本,督察合同履行;公司业务与管理的合规、检

    查工作,对发生的违规事件进行全面监控;管理公司诉讼、仲裁等法律事务,通过法律手段

    维护公司权益等;承办公司拟聘法律顾问、诉讼代理律师及其他法律服务中介的审核及日常

    联系等工作等。宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    22

    法律合规总部与审计总部、风险管理总部、监察室等内部控制部门有明确的职责分工,

    建立信息共享和相互协调的工作机制。法律合规总部综合考虑合规风险与法律风险、操作风

    险、信用风险、市场风险和其他风险的关联性,与风险管理总部建立起良好的沟通与协作机

    制,确保合规管理与其他风险管理政策和程序的一致性。审计总部在其审计业务范围内对公

    司相关的合规风险管理的有效性、合理性进行定期或不定期检查及评价。法律合规总部对其

    识别的与审计业务相关的公司合规风险信息及时告知审计总部,两部门联合对公司总部及分

    支机构开展现场稽核及合规检查。法律合规总部与监察室之间对违法违规行为信息保持良好

    沟通和联系机制,可协同调查违法违规行为,保证合规问责制度的落实。

    第四层级:各部门、分支机构、合规风控岗及全体员工

    公司各部门及分支机构负责人负责本部门或分支机构合规管理的有效性,监督管理工作

    人员执业行为的合规性;自行或根据合规部门的督导,评估、制定、修改和完善相关管理制

    度和业务流程;对相关合规管理制度和流程是否健全、合理和有效,以及合规管理执行情况

    进行监督、检查和评价,并按规定向合规部门报告;发现本部门或分支机构违法违规行为或

    合规风险隐患时,主动、及时向合规总监或合规部门报告,积极妥善处理,落实责任追究,

    完善内部控制制度和业务流程;组织本部门或分支机构工作人员的合规培训、宣传和教育等。

    公司在各营业部设专职合规风控专员,在总部前台业务部门设兼职合规风控岗,接受法

    律合规总部、风险管理总部、监察室的指导与监督。合规风控岗的设立为营业部及前台业务

    部门合规风控职能的独立充分履行、加大基层单位的监察力度提供了组织保障。合规风控岗

    对本单位日常工作履行全面监管、廉政监察和效能监察的工作职责;组织本单位进行风险管

    理与合规工作培训、开展反腐倡廉宣传教育;及时报送合规风险报告、风险隐患及重大事项;

    对内配合公司总部的检查、稽核审计工作,对外配合监管部门的各项检查及工作;督促本单

    位党风廉政建设责任制及案件防范的落实情况。

    公司全体员工认真学习和熟练掌握与其执业行为有关的法律、法规和准则,并贯彻执行;

    主动识别、控制其执业行为的合规风险;对执业行为中遇到的合规问题,主动寻求合规咨询、

    合规审查等合规支持;拒绝执行违规的经营管理和执业行为,并主动向合规总监和合规部门

    举报或报告;就所发现或知情的公司、部门或分支机构、其他工作人员的违法违规行为或合

    规风险隐患,主动、及时向合规总监和合规部门举报或报告。

    3.报告期内,公司合规、稽核部门完成检查稽核的情况

    公司合规部门本年度对资产管理分公司旗下的“宏源内需成长集合资产管理计划”进

    行了合规检查,检查内容包括:业务资格与人员资质、内控机制与运营保障、隔离墙措施、

    合同推广及代销、反洗钱义务、客户服务、投资与交易管理、信息披露及备案、托管与结算、

    中介机构参与等情况,对不同理财产品之间独立运作、档案管理机制等方面提出了建议。公

    司合规部门本年度分别对深圳莲花路营业部、杭州温州路营业部、杭州体育场路营业部、盐

    城解放北路证券营业部、上海妙境路营业部进行了合规检查,对强制休假、营销活动、规章

    制度、投资者教育、客户回访、内部审批流程等方面的风险点进行了提示。同时要求公司全

    体员工严格规范市场营销和客户服务行为,严格遵守公司员工业务合规行为准则。

    2009年,公司审计总部对42家单位实施了常规审计,对9位营业部总经理(包括主持工

    作的副总经理)实施了离任审计,完成了两项专项审计;共出具报告及有关情况汇报57份,

    约22万字,提出审计建议约100条。同时,还协助法律合规总部对3家营业部进行了合规检查;

    配合监察室组织实施了专项调查等。

    4.外部信息使用人管理制度建立健全情况

    公司严格执行法律法规和规范性文件对内幕知情人和外部信息使用人进行管理,严格执

    行对外部单位报送信息的各项管理要求,在不早于公司业绩快报披露时间的前提下,认真审

    查向特定外部信息人提供的信息内容,做好全部对外提供信息的登记备案工作。为进一步加宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    23

    强对外部单位报送信息的管理,公司制定了《公司外部信息使用人管理制度》,并提请董事

    会审议通过。

    5.审计委员会相关工作制度的建立健全情况

    为进一步完善公司治理,提高公司信息披露质量,充分发挥董事会审计委员会的职能,

    根据法律法规、规范性文件,公司制定了《公司审计委员会年报工作规程》。2009 年,董事

    会审计委员会按照《公司审计委员会年报工作规程》,在公司管理层和各部门的大力协作下

    有序开展年度报告审计工作,切实履行监督职责、维护审计独立性,对公司财务状况及经营

    成果进行了审核,与公司管理层、年审会计师进行了及时充分的沟通,并督促年审会计师按

    时完成了公司2009 年度审计工作。

    §7 监事会报告

    (一)监事会会议情况

    2009 年度,监事会共召开7 次监事会会议,审议通过了13 项议案,每次会议的内容及

    决议符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定。会议主要内容如下:

    1.2009 年4 月16 日,公司第五届监事会第十次会议在海南省三亚市召开。会议审议通

    过了《监事会工作报告》、《宏源证券股份有限公司2008 年度财务决算报告》、《宏源证券股

    份有限公司2008 年度利润分配预案》、《宏源证券股份有限公司2008 年年度报告》及年报摘

    要、《宏源证券股份有限公司2008 年度内部控制自我评价报告》、《关于推选监事候选人的议

    案》。会议决议事项刊登于2009 年4 月17 日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》。

    2.2009 年4 月24 日,公司第五届监事会第十一次会议以通讯方式召开。会议审议通过

    了《公司2009 年第一季度报告》。会议决议事项刊登于2009 年4 月27 日《中国证券报》、

    《证券时报》和《上海证券报》。

    3.2009 年5 月4 日,公司第五届监事会第十二次会议以通讯方式召开。会议审议通过了

    《关于推选监事候选人的议案》。会议决议事项刊登于2009 年5 月5 日《中国证券报》、《证

    券时报》和《上海证券报》。

    4.2009 年8 月10 日,公司第五届监事会第十三次会议以通讯方式召开。会议审议通过

    了《公司2009 年半年度报告》及半年度报告摘要。会议决议事项刊登于2009 年8 月11 日

    《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》。

    5.2009 年9 月10 日,公司第五届监事会第十四次会议以通讯方式召开。会议审议通过

    了《关于选举公司第六届监事会非职工监事的预案》、《关于修改公司<监事会议事规则>部

    分条款的议案》。会议决议事项刊登于2009 年9 月11 日《中国证券报》、《证券时报》和《上

    海证券报》。

    6.2009 年9 月26 日,公司第六届监事会第一次会议在北京召开。会议审议通过了《关

    于选举第六届监事会主席的议案》。会议决议事项刊登于2009 年9 月28 日《中国证券报》、

    《证券时报》和《上海证券报》。

    7.2009 年10 月26 日,公司第六届监事会第二次会议在北京召开。会议审议通过了《公

    司2009 年第三季度报告》。会议决议事项刊登于2009 年10 月27 日《中国证券报》、《证券

    时报》和《上海证券报》。

    (二)监事会独立意见

    1.公司依法运作情况

    监事会按照《公司法》、《证券法》和公司《章程》的有关规定,列席董事会会议和股东

    大会,监督检查了公司依法运作情况、认真了解公司的经营情况。监事会认为:公司作为一

    家上市证券公司,治理结构完善,规章制度较为健全,内部控制体系严密,风险管理机制有宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    24

    效,公司规范管理,稳健经营,以人为本,不断创新,公司的经营管理水平和竞争能力有较

    大的提高。

    2.公司董事、高级管理人员执行公司职务情况

    监事会通过参加股东大会、列席董事会会议以及日常调研考察等多种形式对公司董事会

    和经理层的工作情况进行了解,对董事及高管人员执行职务的行为进行监督。监事会认为:

    公司经营班子执行董事会的决议是积极有效的;公司在报告期内重大经营活动,坚持了科学

    论证、民主决策的原则,程序合法,效果良好。公司董事会认真执行了股东大会决议,切实

    履行职责,其决策程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定,运作规范。公司董事会

    成员、经营班子成员勤勉尽责、诚信敬业,维护了公司和全体股东的权益,在执行公司职务

    时没有违反法律法规、公司《章程》或者股东大会决议的情况。

    3.检查公司财务情况

    监事会通过对公司财务进行日常监督和听取专项检查汇报等方式,对公司财务活动进行

    检查和审核。监事会认为,公司财务制度健全、财务管理规范,财务信息质量良好,天健正

    信会计师事务所有限公司对公司2009 年度财务报告进行了审计,并出具了标准无保留意见

    的审计报告,真实公允地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量。

    4.公司内部控制情况

    监事会对公司内部控制情况进行了持续的监督,监事会认为,2009 年公司在既已形成

    的职责分明、相互制衡的内部控制体系的基础上,不断加强内部控制组织架构的建设,建立

    健全了全方位、系统性的内部控制制度,内控流程已涵盖了各项业务事前防范、事中监控和

    事后检查的环节,重点控制活动形成有效的制度约束。2009 年,董事会制定了公司《内部

    控制制度》,明确了内部控制的内容、基本要求和监督评价机制。经营管理层制定了公司《日

    常经营授权管理规定》,进一步规范了对经营决策的程序控制。公司内部控制机制和内部控

    制制度方面不存在重大缺陷,实际执行中亦不存在重大偏差。公司的内部控制在总体上是有

    效的,能够为保证业务活动的合法合规开展,保护资产的安全和完整,防止、发现和纠正错

    误和舞弊,保证会计资料的真实、合法、完整等目标提供合理的保证。

    5.公司募集资金使用情况

    监事会对公司2003 年9 月募集资金的使用情况和2006 年股权分置改革过程中的注资进

    行了持续的监督,监事会认为,公司募集资金的投入、使用与公司承诺相符,公司严格按照

    募集资金用途逐步投入使用。

    6.收购、出售公司资产情况

    监事会对公司以前年度收购、出售资产情况进行了持续的监督,监事会认为,公司收购、

    出售资产的交易价格是本着客观公正、市场化的原则确定的,无内幕交易,没有发现损害公

    司整体利益、损害股东权益的情形。

    7.关联交易情况

    2009年公司通过组织竞争性谈判方式确定中投科信科技股份有限公司为公司机房网络

    设备采购供应商,交易价格为547.53万元,该公司与公司同受本公司控股股东控制,涉及关

    联交易。监事会对关联交易进行监督、核查,监事会认为,公司发生关联交易时严格遵循平

    等、自愿、公开、公平、公允的原则,股东大会、董事会对关联交易的审批权限、关联交易

    的审议程序符合国家有关法律法规和公司《章程》的规定,股东大会、董事会会议表决时关

    联董事、关联股东进行了回避,交易过程充分体现了公平的原则,未发现损害公司利益及其

    他股东权益的情况。

    §8 重要事项宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    25

    8.1 收购资产

    □适用 √不适用

    8.2 出售资产

    □适用 √不适用

    8.3 重大担保

    □适用 √不适用

    8.4 重大关联交易

    8.4.1 与日常经营相关的关联交易

    √适用 □不适用

    单位:万元

    向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务

    关联方

    交易金额

    占同类交易金

    额的比例 交易金额

    占同类交易金额的

    比例

    中投科信科技股份有限公司 1,068.76 100%

    中国建银投资有限责任公司 32.82 100%

    新疆凯迪投资有限责任公司 140.00 100%

    合计 1,241.58

    其中:报告期内公司没有向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易。

    8.4.2 关联债权债务往来

    √适用 □不适用

    单位:万元

    向关联方提供资金 关联方向公司提供资金

    关联方

    发生额 余额 发生额 余额

    北海新宏源物业发展有限公司 3,025.24

    新疆宏源大厦物业管理有限公司 -0.36 0

    合计 -0.36 3,025.24

    其中:报告期内公司没有向控股股东及其子公司提供资金。

    8.4.3 2009 年资金被占用情况及清欠进展情况

    □适用 √不适用

    8.5 委托理财

    □适用 √不适用

    8.6 承诺事项履行情况

    √适用 □不适用

    1.公司改组为证券公司时与原控股股东——中国信达资产管理公司签署了《资产剥离处宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    26

    置协议书》,以实现公司非证券类资产的剥离。公司受让了祥龙电业等11 家上市公司法人股,

    并承诺在受让后三年内转让上述11 家法人股股权。其后,公司陆续转让了“祥龙电业”部

    分股权,通过二级市场出售了氯碱化工和锦江投资的股份。2009 年度,公司在对解除限售

    的法人股进行重新评估的基础上,以参加股东大会,行使股东权利等方式维护公司权益,在

    股价达到目标后,对祥龙电业、高新发展、多伦股份等进行了减持。公司将对这些股份继续

    跟踪并择机减持。

    2.2006年度,公司进行了股权分置改革,持股5%以上的股东──中国建银投资有限责任

    公司对其所持有限售条件的股份在规定期限内不上市交易或转让等事项进行了承诺,并且严

    格履行了承诺。2009年6月29日,经深圳证券交易所核准,公司所余的因股权分置改革形成

    的925,485,692股限售股份全部上市流通。(详见本报告“股本变动及股东情况”)

    8.7 重大诉讼仲裁事项

    √适用 □不适用

    截止于2009 年12 月30 日,公司未结诉讼案件17 件,涉案金额14000 余万元。其中,

    涉案金额在100 万以上的案件具体情况说明如下:

    1.公司2009 年度发生诉讼事项

    大连真龙贸易发展有限公司(以下简称真龙贸易公司)诉公司大连友好路营业部存款纠

    纷案

    2007 年7 月,真龙贸易公司在大连友好路营业部开立股票资金帐户,并于2007 年8 月

    至2007 年9 月25 日存入资金共计43,395,522.27 元。2009 年2 月28 日,该公司向大连市中

    级人民法院起诉,要求大连友好路营业部返还其存款43,395,522.27 元,利息13018,657.00 元,

    两项合计56,414,179.27 元。大连市中级人民法院于2009 年10 月26 日一审判决驳回真龙贸

    易公司的诉讼请求。真龙贸易公司不服提起上诉。辽宁省高级人民法院于2010 年1 月21

    日开庭审理。目前,该案尚在二审阶段。

    2.公司遗留未结的诉讼事项

    ①中纺物资集团公司(以下简称中纺物资)诉公司及深圳莲花路营业部赔偿2574 余万

    元资金纠纷案,该案目前尚在一审阶段,无进展。

    ②新疆巴州金宏公司(以下简称金宏公司)诉公司1343 万元破产债务清偿案

    2006 年4 月26 日,本公司收到新疆巴音郭楞蒙古自治州中级人民法院债务清偿通知书,

    要求本公司偿还金宏公司款项1342.9 万元。公司于2006 年4 月28 日向法院提出执行异议。

    该案于2006 年5 月、9 月、2007 年1 月26 日、2008 年5 月12 日四次开庭进行了审理,尚

    未裁决。

    ② 客户李德林诉公司大连友好路营业部存款合同纠纷案

    2008 年8 月,李德林提起诉讼,要求营业部偿还存款1530 万元及利息340 万元,合计

    1870 万元。一审法院于2008 年12 月3 日开庭审理了该案,后裁定中止审理,目前无进展。

    ③ 客户赵淑花诉公司大连友好路营业部存款合同纠纷案

    2008 年11 月,赵淑花起诉要求营业部偿还本金170 万元及利息40 万元,合计210 万

    元。一审法院于2008 年12 月3 日开庭审理该案,后裁定中止审理,目前无进展。

    ⑤本公司上海康定营业部诉刘馨返还不当得利案

    经上海两审法院终审,判决刘馨返还不当得利。判决生效后,刘馨向最高人民法院申诉。

    最高人民法院于2008 年10 月裁定原判依据不足,发回上海市高级人民法院重新审理。该案

    已于2009 年7 月9 日开庭审理,目前尚未做出判决。

    ⑥深圳市金惠恒投资发展有限公司(以下简称金惠恒公司)诉本公司合同纠纷案

    2002 年9 月,金惠恒公司向乌鲁木齐市中级人民法院起诉要求本公司及北京路营业部宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    27

    赔偿其523.9 万元保证金及利息。2003 年5 月7 日,一审法院判决驳回金惠恒公司的诉讼请

    求。深圳金惠恒公司不服向新疆高级人民法院提起上诉。二审法院判决撤销一审判决,发回

    重审。乌鲁木齐市中级人民法院于2005 年5 月26 日开庭审理,后裁定中止审理。目前,该

    案尚在一审阶段。

    ⑦公司(武汉东湖路营业部)诉武汉春天生物公司财务顾问费纠纷申请执行案(110 万

    元)

    2003 年4 月4 日公司与武汉春天生物公司签订《财务顾问协议书》,公司为其上市提供

    财务顾问服务,其向公司支付200 万元财务顾问费用。2007 年12 月经湖北省高级人民法院

    主持调解,国药公司支付宏源证券财务顾问费共计人民币120 万元,已支付人民币10 万元,

    余款110 万元到期未付。公司于2008 年申请强制执行,武汉中级人民法院执行过程中,因

    春天生物(现国药公司)目前正在进行资产重组,无财产执行,暂时中止执行。

    8.8 聘任会计师事务所情况

    √适用 □不适用

    公司2008 年度股东大会同意续聘天健光华(北京)会计师事务所担任公司2009 年度审

    计机构,费用70 万元。

    鉴于天健光华(北京)会计师事务所有限公司已被中和正信会计师事务所合并,合并后

    的事务所更名为天健正信会计师事务所有限公司。公司2010 年第一次临时股东大会同意聘

    请天健正信会计师事务所担任公司2009 年度审计机构,费用70 万元。

    目前,天健正信会计师事务所有限公司(吸收合并前为天健光华(北京)会计师事务所

    有限公司)已为公司连续审计3 年。

    8.9 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

    8.9.1 证券投资情况

    √适用 □不适用

    序

    号 证券品种 证券

    代码

    证券

    简称

    初始投资金额

    (元) 持有数量 期末账面值

    (元)

    占期末证券

    总投资比例

    (%)

    报告期损益

    (元)

    1 中期票据 0982172 09 中电信

    MTN2 500,279,718.75 5,000,000.00 501,104,500.00 10.98% -590,389.32

    2 开放式基金 020007 国泰货币

    基金 500,000,000.00 500,000,000.00 500,000,000.00 10.96% 0.00

    3 开放式基金 519999 长信利息收益

    货币基金 300,000,000.00 300,000,000.00 300,000,000.00 6.57% 0.00

    4 短期融资券 0981261 09 中石油

    CP02 300,000,000.00 3,000,000.00 299,906,100.00 6.57% -93,900.00

    5 开放式基金 519506 海富通货币

    型基金B 250,997,102.68 250,997,102.68 251,230,605.30 5.50% 383,828.53

    6 中期票据 0982157 09 中节能

    MTN2 200,524,400.00 2,000,000.00 201,369,600.00 4.41% 1,313,747.95

    7 企业债券 0980186 09 海航债 200,000,000.00 2,000,000.00 201,038,400.00 4.40% 1,038,400.00

    8 中期票据 0982151 09 国开投

    MTN1 198,020,525.00 2,000,000.00 198,407,300.00 4.35% -541,300.68

    9 券商集合

    理财产品 AC0001 宏源一号 142,252,406.31 142,252,406.31 159,550,298.92 3.50%

    10 短期融资券 0981250 09 中电投

    CP01 150,001,000.00 1,500,000.00 150,167,400.00 3.29% 166,400.00

    期末持有的其他证券投资 1,799,405,776.46 — 1,801,288,814.56 39.47% -9,958,777.23

    报告期已出售证券投资损益 — — — 273,089,037.62宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    28

    合计 4,541,480,929.20 — 4,564,063,018.78 100% 264,807,046.87

    8.9.2 持有其他上市公司股权情况

    √适用 □不适用

    证券

    代码

    证券

    简称

    初始投资

    金额(元)

    占该公司

    股权比例

    期末账面值

    (元)

    报告期损益

    (元)

    报告期所有者

    权益变动(元)

    会计核

    算科目

    股份

    来源

    000768 西飞国际 469,123,966.75 1.65% 626,724,485.75 67,028,054.98 356,137,889.25 可供出售

    金融资产

    购买

    000571 新大洲A 35,836,868.59 2.69% 139,047,463.62 59,719,102.97 可供出售

    金融资产

    受让

    000426 富龙热电 23,403,025.41 1.77% 103,571,423.40 61,788,619.53 可供出售

    金融资产

    受让

    601989 中国重工 51,900,314.94 0.11% 54,924,317.03 2,268,001.57 可供出售

    金融资产

    购买

    600655 豫园商城 3,722,469.63 0.22% 48,334,772.13 112,544.81 24,289,173.58 可供出售

    金融资产

    受让

    000620 ST 圣方 35,185,497.02 25,350,000.00

    可供出售

    金融资产

    受让

    601299 中国北车 17,895,104.64 0.04% 19,729,674.72 1,375,927.56 可供出售

    金融资产

    购买

    300002 神州泰岳 4,161,674.00 0.06% 7,548,415.60 2,540,056.20 可供出售

    金融资产

    购买

    600696 多伦股份 670,196.77 0.23% 6,240,000.00 2,870,796.80 2,522,033.11 可供出售

    金融资产

    受让

    002304 洋河股份 2,004,420.00 0.01% 3,808,063.93 1,352,732.95 可供出售

    金融资产

    购买

    其他 147,001,007.14 79,294,943.39 30,035,746.73 29,560,991.96 可供出售

    金融资产

    购买

    合计 790,904,544.89 1,114,573,559.57 100,047,143.32 541,554,528.68

    8.9.3 持有非上市金融企业股权情况

    √适用 □不适用

    所持对象

    名称

    初始投资

    额(元)

    持有

    数量

    占该公

    司股权

    比例

    期末账面值

    (元)

    报告期损益

    (元)

    报告期所

    有者权益

    变动(元)

    会计

    核算

    科目

    股份来源

    宏源期货

    有限公司 113,169,463.67 100% 113,169,463.67 5,273,488.06 5,273,488.06

    长期

    股权

    投资

    非同一控

    制下的企

    业合并

    合计 113,169,463.67 100% 113,169,463.67 5,273,488.06 5,273,488.06

    注:①金融企业包括证券公司、商业银行、保险公司、期货公司、信托公司等;

    ②期末账面价值应当扣除已计提的减值准备;

    ③报告期损益指:该项投资对公司本报告期合并净利润的影响。

    8.9.4 买卖其他上市公司股份的情况

    □适用 √不适用

    8.10 公司单项业务资格变化情况

    □适用 √不适用

    8.11 报告期内,公司、公司董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人

    任期内没有受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任

    的情况,也无受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选、宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    29

    被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情况。

    8.12 衍生品投资情况

    8.12.1 衍生品投资情况表

    报告期衍生品持仓的风险分析及控制

    措施说明(包括但不限于市场风险、流

    动性风险、信用风险、操作风险、法律

    风险等)

    2009 年7 月9 日,公司与交易对手签署《债券买卖远期

    协议》,约定于2009 年10 月9 日从交易对手买入09 淮南城投

    债。本次协议签署通过公司内部审核,不存在合规风险。交易

    对手自加入银行间市场以来没有任何违约情况出现,交易对手

    风险可控。公司将严格按照相关授权履行内部审批程序,以稳妥

    方式开展场外金融衍生品的投资、交易与中介服务。

    已投资衍生品报告期内市场价格或产

    品公允价值变动的情况,对衍生品公允

    价值的分析应披露具体使用的方法及

    相关假设与参数的设定

    已投资衍生品报告期内公允价值下降;衍生品公允价值变

    动是以中债估值净价与远期合约净价之差进行披露。

    报告期公司衍生品的会计政策及会计

    核算具体原则与上一报告期相比是否

    发生重大变化的说明

    无。

    独立董事、保荐人或财务顾问对公司衍

    生品投资及风险控制情况的专项意见

    公司独立董事发表了对公司衍生品投资及风险控制情况的

    专项意见:公司此次进行债券买卖远期交易,事前已获得债券

    远期交易资格,具备开展此项衍生品投资的业务资格。公司与

    交易对手签署《债券买卖远期协议》,通过公司内部审核,已履

    行了相关的审批程序,不存在合规风险。交易对手自加入银行

    间市场以来没有任何违约情况出现,交易对手风险可控。公司

    此次业务所涉金额为50252253.42 元,占公司三季度期末净资

    产的0.82%,风险可控。此项业务不存在损害公司和全体股东

    权益的情况。

    8.12.2 报告期末衍生品投资的持仓情况表

    单位:万元

    合约种类 期初合约金额 期末合约金额

    报告期损益情况

    (万元)

    期末合约金额占公司报告期末

    净资产比例(%)

    远期协议 0 0 0 0

    合计 0 0 0 0

    8.13 公司接待调研和采访的情况

    √适用 □不适用

    接待时间 接待地点 接待方式接待对象 谈论的主要内容及提

    供的资料

    2009.1.13 公司会议室(北京) 实地 申银万国证券、泰康资产、鹏华

    基金研究员及行业分析师 进行调研活动

    2009.1.19 公司会议室(北京) 实地 大和证券资产管理公司香港公司

    助理董事 进行调研活动

    2009.5.13 公司会议室(北京) 实地 中金公司、平安证券、汇添富基针对公司经纪、自营等宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    30

    金研究员及行业分析师 业务进行调研

    2009.6.24 公司会议室(北京) 实地 华泰证券股份有限公司、长江证

    券研究所研究员

    针对对公司经纪自营

    等业务进行调研

    8.14 公司组织机构情况

    公司股东大会为公司权力机构,公司设立董事会、监事会。董事会下设发展战略委员会、

    提名与薪酬考核委员会、风险管理委员会和审计委员会。公司经营管理层的总体组织架构由

    业务板块、营运支持板块、业务支持板块、风险管理板块组成。

    1. 公司组织机构图

    2. 公司营业部基本情况表

    营业部名称 地址 设立时间

    营运资金

    (万元)

    客服电话 负责人

    1

    北京北洼路证券

    营业部

    北京市海淀区北洼路 26

    号

    2001.11.29 3500

    010-88511336

    -300

    徐洪文

    2

    北京东四环中路

    证券营业部

    北京市朝阳区东四环中路

    56 号楼 2501 室

    2008.03.13 500 010-82031472 丁守军

    3

    北京金融大街证

    券营业部

    北京市西城区太平桥大街

    19 号 B 座 401

    2009.11.12 500 010-88085820 王学峰

    4

    长沙韶山北路证

    券营业部

    长沙市韶山北路 366 号

    水利厅二楼

    2007.12.25 500 0731-5500916 龙 珉

    5

    大连开发区证券

    营业部

    大连市开发区新桥路 109

    号

    2001.09.12 500 0411-87620580 李 琦

    6

    大连友好路证券

    营业部

    大连市中山区友好路 101 号

    曼哈顿大厦 2 座 15 层

    1993.03.17 500

    0411-82801208

    82825260

    兰 天

    股东大会

    监事会

    零售服务管理总部

    董事会

    发展战略委员会

    提名与薪酬考核委员会

    风险管理委员会

    审计委员会

    经营管理层董事会办公室

    业务板块

    研究所

    业务支持板块

    风险管理板块

    北京资产管理分公司

    资产管理业务

    决策委员会

    企业融资

    委员会

    人力资源总部

    客户资产运行中心

    计划资金总部

    信息技术总部

    营运支持板块

    电子商务部

    投资决策

    委员会

    营销经纪业务

    管理委员会

    风险管理总部

    法律合规总部

    审计总部

    机构服务管理总部经纪业务总部

    监察室

    防火墙

    待业务发展达一定规模后可升格为一级部

    财务会计总部营

    业

    部

    宏

    源

    期

    货

    有

    限

    公

    司

    直投业务筹备组

    总经理办公室

    证券投资总部

    投资银行总部

    固定收益总部

    债券销售交易总部

    监事会办公室

    北京承销保荐分公司宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    31

    7

    广州江南大道中

    路证券营业部

    广州市江南大道中 82 号

    新疆证券大厦 3 楼

    2008.03.11 500

    020-84259992

    84239308

    沈殿忠

    8

    海口琼州大道证

    券营业部

    海口市琼山区琼州大道 11 号

    海南烟草大厦 1 、 2 层

    2002.04.08 500 0898-65981070 刘世文

    9

    海口龙昆北路证

    券营业部

    海口市龙昆北路 30 号宏

    源证券大厦一、首二层

    1996.06.05 1000 0898-66513799 敖 义

    10

    杭州温州路证券

    营业部

    杭州市温州路普金家园

    11-1-2 楼

    2003.07.01 500 0571-88021345 黎建勇

    11

    杭州莫干山路证

    券营业部

    杭州市莫干山路 18 号蓝

    天商务大楼 3 楼

    2003.07.01 500 0571-88069566 胡朗明

    12

    杭州体育场路证

    券营业部

    杭州市体育场路 267 号 2003.07.01 500 0571-85063333 潘 悦

    13

    杭州浙大路证券

    营业部

    杭州市浙大路 39 号 2003.07.01 500 0571-87975618 陈迎晔

    14

    昆明祥云街证券

    营业部

    昆明市祥云街 55 号银佳

    大厦右 13 楼

    2004.06.16 500

    0871-3627709

    3625768

    向 东

    15

    柳州解放南路证

    券营业部

    柳州市解放南路 97 号

    (华侨大厦四层 )

    2001.08.30 500

    0772-2807688

    2827659

    张年宁

    16

    桂林上海路证券

    营业部

    桂林市上海路 14 号安新

    小区 135 栋

    2001.09.05 924

    0773-3850204

    3821966

    唐裕平

    17

    南宁桃源路证券

    营业部

    南宁市桃源路 63 号信托

    大厦二楼

    2003.06.17 500 0771-5309228 李洪江

    18

    宜兴人民中路证

    券营业部

    宜兴市人民中路 238 号

    (亚细亚宾馆 5-6 楼)

    2008.04.11 500 0510-87962195 章 军

    19

    南京汉中路营业

    部

    南京市汉中路6号国药大

    厦10楼

    2008.01.21 500 025-84717063 莫 枫

    20

    盐城大庆中路证

    券营业部

    盐城市大庆中路 70 号 1998.12.24 500

    0515-88378972

    88123110

    赵天朝

    21

    盐城解放北路证

    券营业部

    盐城市解放北路 100 号 1998.4.14 500 0515-88310950 朱长洲

    22

    上海长寿路证券

    营业部

    上海市长寿路 742 号湖

    南大厦 2 楼

    2008.06.11 500 021-32212072 周 华

    23

    上海康定路证券

    营业部

    上海市静安区康定路

    1586 号

    2002.01.01 500 021-62309099 姚 玮

    24

    上海妙境路证券

    营业部

    上海市浦东新区妙境路

    399 号

    1998.09.18 500 021-58987061 张 庆

    25

    上海浦北路证券

    营业部

    上海市浦北路 270 号 1996.12.24 1000 021-64838486 刘卫民

    26

    上海中山北一路

    证券营业部

    上海市中山北一路 1230 号

    柏树大厦B 区2-3 楼

    1994.05.10 500 021-65449501 郁 瑜

    27

    深圳福华一路证

    券营业部

    深圳市福田区福华一路国际

    商会大厦B 座20 楼

    2008.01.31 500

    0755-83027695

    83027696

    许建新

    28

    深圳莲花路证券

    营业部

    深圳市福田区莲花支路1 号

    公交大厦主楼7 层

    1995.02.27 1000

    0755-83642165

    83642162

    刘 桐

    29

    深圳上步中路证

    券营业部

    深圳市福田区上步中路1043

    号深勘大厦九楼

    1995.06.13 1000 0755-83755958 陈思忠

    30

    沈阳十一纬路证

    券营业部

    沈阳市沈河区十一纬路

    145 号

    2000.11.17 500 024-22826461 渠建英

    31

    乌鲁木齐市北京

    路证券营业部

    乌鲁木齐市北京南路76

    号

    2005.05.12 500

    0991-3819358

    3840124

    朱金成

    32

    乌鲁木齐市北京

    南路证券营业部

    乌鲁木齐市北京南路731

    号

    2007.11.14 500

    0991-3810748

    7829822

    祁世群

    33

    乌鲁木齐市和平

    北路证券营业部

    乌鲁木齐市和平北路12

    号

    2007.11.14 500

    0991-2308044

    2309044

    马济民

    34

    乌鲁木齐市红山

    证券营业部

    乌鲁木齐市公园北街2 号 1998.04.09 500 0991-7786633 谢红涛宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    32

    35

    乌鲁木齐市人民

    路证券营业部

    乌鲁木齐市人民路314 号

    文华大厦四楼

    2007.11.14 500 0991-8877654 张小宇

    36

    乌鲁木齐市文艺

    路证券营业部

    乌鲁木齐市文艺路233 号

    宏源大厦20 楼

    1998.04.09 500 0991-2821051 王 锭

    37

    乌鲁木齐市新华

    南路证券营业部

    乌鲁木齐市新华南路17

    号

    2007.11.14 500 0991-2813704 王永革

    38

    乌鲁木齐市友好

    南路证券营业部

    乌鲁木齐市友好南路487

    号

    2007.11.14 500

    0991-4546537

    4532376

    赵 力

    39

    乌鲁木齐站前街

    证券营业部

    乌鲁木齐市火车西站站前

    街16 号

    2002.04.24 500 0991-7980662 李 宇

    40

    哈密天山北路证

    券营业部

    哈密市天山北路87 号 2007.12.5 500 0902-2316228 刘勇锋

    41

    昌吉北京南路证

    券营业部

    昌吉市延安南路 69 号 2007.11.30 500

    0994-2351087

    2332893

    赵杰俊

    42

    喀什解放北路证

    券营业部

    喀什市解放北路 92 号 2007.12.05 500

    0998-2831337

    28316567

    范 峰

    43

    克拉玛依塔河路

    证券营业部

    克拉玛依市塔河路 40 号 2007.12.03 500

    0990-6890818

    6887515

    赵克建

    44

    克拉玛依友谊路

    证券营业部

    克拉玛依市友谊路 139

    号

    2000.10.23 500

    0990-6224404

    6222824

    郑春玲

    45

    库尔勒建设路证

    券营业部

    库尔勒市石化大道 5 号

    阿尔金宾馆二楼

    2007.12.04 500 0996-2033431 武 刚

    46

    奎屯乌鲁木齐东

    路证券营业部

    奎屯市乌鲁木齐东路 4

    号

    2007.12.03 500

    0992-3248696

    3224043

    张 为

    47

    石河子西环路证

    券营业部

    石河子市西环路 92 号金

    三角商贸城二、三楼

    2007.12.07 500

    0993-2017807

    2033090

    王献军

    48

    阿克苏新华东路

    证券营业部

    阿克苏市栏杆区新华东路

    2 号

    2008.07.23 500 0997-2141906 房 明

    49

    博乐青得里大街

    证券营业部

    博乐市青得里大街 89

    号

    2008.7.30 500 0909-2223539 杜 洪

    50

    乌鲁木齐古牧地

    中路证券营业部

    乌鲁木齐米东区古牧地中

    路 425 号

    2008.1.31 500 0991-3311567 张 雷

    51

    伊宁斯大林街证

    券营业部

    伊宁市斯大林街 22 号新

    华书店五楼

    2007.12.06 500 0999-8035791 陶 钢

    52

    武汉东湖路证券

    营业部

    武汉市武昌区东湖路 76

    号广苑大厦

    2002.04.16 1000 027-87711135 韩世坤

    53

    厦门厦禾路证券

    营业部

    厦门市厦禾路 820 号帝

    豪大厦 3 楼

    2008.01.03 500 0592-2969918 林晓文

    54

    天津滨海新区南

    海路证券营业部

    天津市滨海新区南海路

    12 号

    2008.09.24 500 022-59829911 阎 中

    55

    烟台大马路证券

    营业部

    烟台市芝罘区大马路滨海

    景区 44 号

    2009.03.09 500 0535-6861787 姜学茹

    3.公司证券服务部基本情况表

    序

    号

    服务部名称 地址 设立时间 客服电话 负责人

    1

    乌鲁木齐北京路证券营业

    部昌吉证券服务部

    昌吉市乌伊西路1 号(昌

    吉商场六楼)

    2002.01.21 0994-2323388 李晓峰

    2

    乌鲁木齐人民路证券营业

    部头屯河证券服务部

    乌鲁木齐市头屯河区八一

    路二轧厂消费合作社二楼

    2007.11.14 0991-3100119 杨小刚

    3

    乌鲁木齐和平北路证券营

    业部鄯善证券服务部

    鄯善县火车站镇天立商场

    三楼

    2002.03.22 0995-8315315 侯雪琴

    4

    乌鲁木齐新华南路证券营

    业部吐鲁番证券服务部

    吐鲁番市绿洲西路 261 号 2008.07.21 0995-6266908 张 波宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    33

    5

    乌鲁木齐民主路证券营业

    部阿勒泰证券服务部

    阿勒泰市文化路一号康丰

    大厦三楼

    2002.03.22 0906-2134839 李山春

    6

    克拉玛依塔河路证券营业

    部白碱滩证券服务部

    克拉玛依市白碱滩区跃中

    路1 号

    2008.10.20 0990-6982721 闫忠海

    7

    昌吉延安南路证券营业部

    阜康证券服务部

    阜康市天池南街 26 号 2008.11.05 0994-3220348 魏宏跃

    8

    石河子西环路证券营业部

    沙湾证券服务部

    沙湾县广场西路 36 号 2008.02.21 0993-6021726 蔡 华

    9

    哈密天山北路证券营业部

    吐哈石油证券服务部

    吐哈石油基地 6 区农行石

    油支行二楼

    1998.11.03 0902-2761144 李学雄

    10

    奎屯乌鲁木齐西路证券营

    业部塔城证券服务部

    塔城市新华街 24 号地区

    工商银行二楼

    2008.06.25 0992-3248696 马兆源

    11

    克拉玛依友谊路营业部石

    河子服务部

    石河子市北四路167 号 2002.03.28 0993-2093886 马 兵

    4.公司控股子公司情况

    公司名称:宏源期货有限公司;法定代表人:王化栋;成立时间:1995 年5 月。2007 年,

    宏源证券股份有限公司全资收购华煜期货经纪有限公司股权,2007 年12 月更名为宏源期货

    有限公司。注册资本:1 亿元人民币;经营范围:商品期货经纪;金融期货经纪。

    公司地址:北京市西城区太平桥大街19 号4 层4B

    电话:010-88085551 传真:010-88085501

    §9 财务报告

    9.1 审计意见

    审计报告

    天健正信审(2010)JR 字第010001 号

    宏源证券股份有限公司全体股东:

    我们审计了后附的宏源证券股份有限公司财务报表,包括2009 年12 月31 日的资产负债表、合并资

    产负债表,2009 年度的利润表、合并利润表和现金流量表、合并现金流量表及股东权益变动表、合并股

    东权益变动表,以及财务报表附注。

    一、管理层对财务报表的责任

    按照《企业会计准则》的规定编制财务报表是宏源证券股份有限公司管理层的责任。这种责任包括:

    (1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的

    重大错报;(2)选择和运用恰当的会计政策;(3)作出合理的会计估计。

    二、注册会计师的责任

    我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则

    的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范,计划和实施审计工作以对

    财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注

    册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,我们

    考虑与财务报表编制相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

    审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列

    报。宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    34

    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

    三、审计意见

    我们认为,宏源证券股份有限公司财务报表已经按照《企业会计准则》的规定编制,在所有重大方面

    公允反映了宏源证券股份有限公司2009 年12 月31 日的财务状况以及2009 年度的经营成果和现金流量。

    天健正信会计师事务所有限公司 中国注册会计师:金任宏

    中国 · 北京 中国注册会计师:刘 涛

    报告日期: 2010 年3 月16 日

    9.2 资产负债表、利润表、现金流量表、股东权益变动表、净资本计算表和风险控制指

    标监管报表(附后)

    9.3 与最近一期年度报告相比,公司会计政策、会计估计发生的变化

    □适用 √不适用

    9.4 会计差错更正事项

    □适用 √不适用

    9.5 报告期新增纳入合并范围的子公司情况

    □适用 √不适用

    董事长:冯 戎

    宏源证券股份有限公司董事会

    二○一○年三月十六日宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    35

    编制单位:宏源证券股份有限公司金额单位:人民币元

    资产注释

    合并 母公司 合并 母公司

    资产:

    货币资金五、1 1 7,966,109,072.08 17,679,752,959.50 8 ,982,692,332.67 8 ,892,604,051.50

    其中:客户资金存款五、1 1 6,316,046,270.82 16,104,436,741.41 7 ,353,659,986.95 7 ,268,312,464.98

    结算备付金五、2 1 ,747,766,741.94 1,674,140,445.43 2 ,263,873,548.12 2 ,233,501,313.28

    其中:客户备付金五、2 1 ,535,534,107.29 1,467,907,810.78 1 ,794,965,869.11 1 ,773,380,703.63

    拆出资金

    交易性金融资产五、3 4 ,260,526,184.27 4,239,392,873.30 2 ,087,406,060.26 2 ,007,160,054.30

    衍生金融资产

    买入返售金融资产五、4 1 ,700,500,352.75 1 ,700,500,352.75

    应收利息五、5 2 8,853,173.46 2 8,530,845.46

    存出保证金五、6 5 41,542,040.17 2 32,563,653.57 1 51,735,982.34 101,368,061.79

    可供出售金融资产五、7 1 ,418,110,394.08 1,418,110,394.08 5 34,506,812.07 534,506,812.07

    持有至到期投资五、8 3 ,222,223.00 3 ,222,223.00

    长期股权投资五、9/十一、1 5 ,864,768.00 117,634,231.67 5 ,864,768.00 117,634,231.67

    投资性房地产五、10 1 8,787,994.40 1 8,787,994.40 1 5,379,555.80 1 5,379,555.80

    固定资产五、11 1 ,018,078,438.66 1,013,734,209.83 3 35,591,526.91 330,988,013.13

    无形资产五、12 3 6,134,057.36 3 5,369,957.44 4 1,476,211.03 4 0,296,524.57

    其中:交易席位费五、12 2 1,358,724.09 2 1,358,724.09 2 1,358,724.09 2 1,358,724.09

    递延所得税资产五、13 4 7,182,404.90 4 5,301,985.97 1 47,195,082.48 146,795,548.98

    其他资产五、14 1 81,304,721.34 1 64,993,556.13 7 36,043,493.56 719,345,855.15

    资产总计 28,970,760,343.41 28,368,813,459.53 15,304,987,596.24 15,142,802,245.24

    (所附注释系财务报表的组成部分)

    法定代表人:冯戎 主管会计工作负责人:许建平会计机构负责人:张延强

    资产负债表

    2009-12-31 2008-12-31宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    36

    编制单位:宏源证券股份有限公司金额单位:人民币元

    负债和股东权益注释

    合并 母公司 合并 母公司

    负债:

    短期借款五、15 9 0,000,000.00 9 0,000,000.00

    其中:质押借款

    拆入资金

    交易性金融负债

    衍生金融负债

    卖出回购金融资产款五、16 3 ,347,518,442.62 3 ,347,518,442.62 8 00,000,000.00 8 00,000,000.00

    代理买卖证券款五、17 1 8,391,207,066.14 17,811,521,683.69 9 ,312,902,445.59 9 ,155,601,837.59

    代理承销证券款 - -

    应付职工薪酬五、18 2 99,494,551.80 292,550,882.44 9 4,046,767.61 9 3,446,254.68

    应交税费五、19 1 86,717,029.90 184,018,957.91 - 51,983,157.51 - 52,022,212.90

    应付利息五、20 2 ,413,285.33 2 ,413,285.33 1 74,600.00 1 74,600.00

    预计负债 - -

    长期借款 - -

    应付债券 - -

    递延所得税负债五、21 8 6,562,776.06 8 6,293,742.17 6 ,809,031.58 6 ,725,431.58

    其他负债五、22 1 17,790,544.27 112,994,753.99 7 4,486,299.23 7 2,606,172.40

    负债合计 22,431,703,696.12 21,837,311,748.15 10,326,435,986.50 10,166,532,083.35

    股东权益:

    股本五、23 1 ,461,204,166.00 1 ,461,204,166.00 1 ,461,204,166.00 1 ,461,204,166.00

    资本公积五、24 2 ,091,368,788.77 2 ,091,368,788.77 1 ,536,394,260.47 1 ,536,394,260.47

    减:库存股

    盈余公积五、25 4 23,886,217.65 423,886,217.65 3 09,248,473.87 3 09,248,473.87

    一般风险准备五、26 4 18,753,735.22 418,753,735.22 3 04,115,991.44 3 04,115,991.44

    交易风险准备五、27 3 67,047,680.15 367,047,680.15 2 52,409,936.37 2 52,409,936.37

    未分配利润五、28 1 ,776,796,059.50 1 ,769,241,123.59 1 ,115,178,781.59 1 ,112,897,333.74

    归属于母公司股东权益合计 6 ,539,056,647.29 6 ,531,501,711.38 4 ,978,551,609.74 4 ,976,270,161.89

    少数股东权益

    股东权益合计 6 ,539,056,647.29 6 ,531,501,711.38 4 ,978,551,609.74 4 ,976,270,161.89

    负债和股东权益总计 2 8,970,760,343.41 28,368,813,459.53 1 5,304,987,596.24 1 5,142,802,245.24

    (所附注释系财务报表的组成部分)

    法定代表人:冯戎 主管会计工作负责人:许建平会计机构负责人:张延强

    资产负债表(续)

    2009-12-31 2008-12-31宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    37

    编制单位:宏源证券股份有限公司

    金额单位:人民币元

    项 目注释

    合并 母公司 合并 母公司

    一、营业收入 2,919,903,998.54 2,864,836,999.80 1,598,468,309.64 1,354,388,931.86

    手续费及佣金净收入五、29/十一、2 2,381,894,921.18 2,333,749,437.26 1,375,623,837.82 1,361,458,800.88

    其中:代理买卖证券业务净收入 2,138,380,015.71 2,138,380,015.71 1,189,253,460.44 1,189,253,460.44

    证券承销业务净收入 131,577,665.16 131,577,665.16 87,934,451.25 87,934,451.25

    受托客户资产管理业务净收入 16,573,507.99 16,573,507.99 11,264.20 11,264.20

    利息净收入五、30 167,141,975.67 162,773,787.76 158,067,226.88 156,058,491.73

    投资收益(损失以“-”号填列) 五、31/十一、3 371,430,013.45 368,706,816.15 442,813,172.95 256,140,935.80

    其中:对联营企业和合营企业的投资收益 - -

    公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 五、32 -6,557,618.36 -6,387,747.97 -434,154,202.36 -432,927,359.87

    汇兑收益(损失以“-”号填列) -101,901.16 -101,901.16 -5,910,775.28 -5,910,775.28

    其他业务收入五、33 6,096,607.76 6,096,607.76 62,029,049.63 19,568,838.60

    二、营业支出 1,355,046,322.48 1,306,744,485.21 862,335,835.84 802,368,483.59

    营业税金及附加五、34 154,288,550.37 151,597,677.74 80,884,836.03 79,740,348.14

    业务及管理费五、35 1,199,442,494.58 1,153,830,566.91 750,188,356.33 730,449,301.16

    资产减值损失五、36 -298,642.14 -297,679.11 -8,319,475.08 -8,320,743.40

    其他业务成本五、37 1,613,919.67 1,613,919.67 39,582,118.56 499,577.69

    三、营业利润(亏损以“-”号填列) 1,564,857,676.06 1,558,092,514.59 736,132,473.80 552,020,448.27

    加:营业外收入五、38 384,423.89 309,870.99 4,454,172.22 4,389,458.83

    减:营业外支出五、39 8,032,526.84 8,003,385.79 5,552,663.98 5,494,911.16

    四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 1,557,209,573.11 1,550,398,999.79 735,033,982.04 550,914,995.94

    减:所得税费用五、40 405,558,647.26 404,021,562.00 193,386,120.52 70,415,927.62

    五、净利润(净亏损以“-”号填列) 1,151,650,925.85 1,146,377,437.79 541,647,861.52 480,499,068.32

    归属于母公司股东的净利润 1,151,650,925.85 541,647,861.52

    少数股东损益

    六、每股收益:

    (一)基本每股收益十四、(二) 0.79 0.37

    (二)稀释每股收益十四、(二) 0.79 0.37

    七、其他综合收益五、41 554,974,528.30 554,974,528.30 -721,423,201.84 -412,655,702.82

    八、综合收益总额 1,706,625,454.15 1,701,351,966.09 -179,775,340.32 67,843,365.50

    归属于母公司股东的综合收益总额 1,706,625,454.15 -179,775,340.32

    归属于少数股东的综合收益总额

    (所附注释系财务报表的组成部分)

    法定代表人:冯戎 主管会计工作负责人:许建平会计机构负责人:张延强

    2009年度2008年度

    利润表宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    38

    编制单位:宏源证券股份有限公司金额单位:人民币元

    项 目注释

    合并 母公司 合并 母公司

    一、经营活动产生的现金流量:

    处置交易性金融资产净增加额 -1,985,898,475.81 -2,045,215,593.21 -2,773,535,261.69 -2,696,540,850.54

    收取利息、手续费及佣金的现金 2,662,389,265.24 2,609,875,593.41 1,682,053,425.72 1,666,000,369.73

    拆入资金净增加额 - - - -

    回购业务资金净增加额 8 47,018,089.87 8 47,018,089.87 8 00,000,000.00 800,000,000.00

    收到其他与经营活动有关的现金五、42 9,085,265,505.83 8,662,326,324.85 1,489,646,433.43 1,511,694,285.30

    经营活动现金流入小计 10,608,774,385.13 10,074,004,414.92 1,198,164,597.46 1,281,153,804.49

    支付利息、手续费及佣金的现金 118,494,413.14 118,494,413.14 135,577,071.79 135,577,071.79

    支付给职工以及为职工支付的现金 476,104,837.59 463,057,055.93 390,942,657.87 382,310,348.45

    支付的各项税费 347,436,075.14 343,342,384.28 1,215,257,840.20 1,205,271,501.63

    支付其他与经营活动有关的现金五、42 876,600,517.29 597,338,318.18 6,200,551,046.88 6,289,634,571.50

    经营活动现金流出小计 1 ,818,635,843.16 1 ,522,232,171.53 7 ,942,328,616.74 8,012,793,493.37

    经营活动产生的现金流量净额 8 ,790,138,541.97 8 ,551,772,243.39 - 6,744,164,019.28 -6,731,639,688.88

    二、投资活动产生的现金流量:

    收回投资收到的现金 - - 4 4,424,250.00 234,424,250.00

    取得投资收益收到的现金 12,093,101.89 10,066,525.39 475,563,049.59 207,568,201.58

    收到其他与投资活动有关的现金 118,365.00 118,365.00 2,179,446.88 2,179,446.88

    投资活动现金流入小计 12,211,466.89 10,184,890.39 522,166,746.47 444,171,898.46

    投资支付的现金

    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支

    付的现金

    96,888,522.02 96,017,540.02 257,797,839.02 255,686,000.52

    支付其他与投资活动有关的现金五、42 657,025.54 657,025.54 109,798,039.59 -

    投资活动现金流出小计 9 7,545,547.56 9 6,674,565.56 3 67,595,878.61 255,686,000.52

    投资活动产生的现金流量净额 - 85,334,080.67 - 86,489,675.17 1 54,570,867.86 188,485,897.94

    (所附注释系财务报表的组成部分)

    法定代表人:冯戎

    现金流量表

    2009年度2008年度

    主管会计工作负责人:许建平会计机构负责人:张延强宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    39

    编制单位:宏源证券股份有限公司

    项 目注释

    合并 母公司 合并 母公司

    三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金 - - - -

    发行债券收到的现金 - - - -

    收到其他与筹资活动有关的现金 - - - -

    筹资活动现金流入小计 - - - -

    偿还债务支付的现金 90,000,000.00 90,000,000.00 45,000,000.00 45,000,000.00

    分配股利、利润或偿付利息支付的现金 147,392,626.91 147,392,626.91 839,137,711.31 839,137,711.31

    支付其他与筹资活动有关的现金 - - - -

    筹资活动现金流出小计 2 37,392,626.91 2 37,392,626.91 8 84,137,711.31 884,137,711.31

    筹资活动产生的现金流量净额 - 237,392,626.91 - 237,392,626.91 - 884,137,711.31 -884,137,711.31

    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -101,901.16 -101,901.16 -5,910,775.28 -5,910,775.28

    五、现金及现金等价物净增加额 8 ,467,309,933.23 8 ,227,788,040.15 -7,479,641,638.01 -7,433,202,277.53

    加:期初现金及现金等价物余额五、1/五、2 11,246,565,880.79 11,126,105,364.78 18,726,207,518.80 18,559,307,642.31

    六、期末现金及现金等价物余额五、1/五、2 1 9,713,875,814.02 1 9,353,893,404.93 1 1,246,565,880.79 11,126,105,364.78

    (所附注释系财务报表的组成部分)

    法定代表人:冯戎

    现金流量表(续)

    2009年度2008年度

    主管会计工作负责人:许建平 会计机构负责人:张延强宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    40

    编制单位:宏源证券股份有限公司金额单位:人民币元

    股本资本公积减:库存股盈余公积一般风险准备交易风险准备未分配利润股本资本公积减:库存股盈余公积一般风险准备交易风险准备未分配利润

    一、上年年末余额 1,461,204,166.00 1,536,394,260.47 - 309,248,473.87 304,115,991.44 252,409,936.37 1,115,178,781.59 - 4,978,551,609.74 1,461,204,166.00 2,257,817,462.31 - 261,198,567.04 256,066,084.61 204,360,029.54 1,557,873,036.01 5,998,519,345.51

    加:会计政策变更 - -

    前期差错更正 - -

    二、本年年初余额 1,461,204,166.00 1,536,394,260.47 - 309,248,473.87 304,115,991.44 252,409,936.37 1,115,178,781.59 - 4,978,551,609.74 1,461,204,166.00 2,257,817,462.31 - 261,198,567.04 256,066,084.61 204,360,029.54 1,557,873,036.01 - 5,998,519,345.51

    三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列) - 554,974,528.30 - 114,637,743.78 114,637,743.78 114,637,743.78 661,617,277.91 - 1,560,505,037.55 - -721,423,201.84 - 48,049,906.83 48,049,906.83 48,049,906.83 -442,694,254.42 - -1,019,967,735.77

    (一)净利润 1,151,650,925.85 1,151,650,925.85 541,647,861.52 541,647,861.52

    (二)其他综合收益 554,974,528.30 554,974,528.30 -721,423,201.84 -721,423,201.84

    上述(一)和(二)小计 - 554,974,528.30 - - - 1,151,650,925.85 - 1,706,625,454.15 - -721,423,201.84 - - - 541,647,861.52 - -179,775,340.32

    (三)所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - - - - - -

    1. 所有者投入资本 - -

    2.股份支付计入所有者权益的金额 - -

    3.其他 - -

    (四)利润分配 - - - 114,637,743.78 114,637,743.78 114,637,743.78 -490,033,647.94 - -146,120,416.60 - - - 48,049,906.83 48,049,906.83 48,049,906.83 -984,342,115.94 - -840,192,395.45

    1.提取盈余公积 114,637,743.78 -114,637,743.78 - 48,049,906.83 -48,049,906.83 -

    2.提取一般风险准备 114,637,743.78 -114,637,743.78 - 48,049,906.83 -48,049,906.83 -

    3.对所有者(或股东)的分配 -146,120,416.60 -146,120,416.60 -840,192,395.45 -840,192,395.45

    4.其他 114,637,743.78 -114,637,743.78 - 48,049,906.83 -48,049,906.83 -

    (五)所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - - - - - -

    1.资本公积转增资本(或股本) - -

    2.盈余公积转增资本(或股本) - -

    3.盈余公积弥补亏损 - -

    4.其他 - -

    四、本年年末余额 1,461,204,166.00 2,091,368,788.77 - 423,886,217.65 418,753,735.22 367,047,680.15 1,776,796,059.50 - 6,539,056,647.29 1,461,204,166.00 1,536,394,260.47 - 309,248,473.87 304,115,991.44 252,409,936.37 1,115,178,781.59 - 4,978,551,609.74

    法定代表人:冯戎主管会计工作负责人:许建平会计机构负责人:张延强

    少数股东权益

    合并股东权益变动表

    项 目

    2009年度

    归属于母公司股东权益

    少数股东权益股东权益合计

    2008年度

    归属于母公司股东权益

    股东权益合计宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    41

    编制单位:宏源证券股份有限公司金额单位:人民币元

    股本资本公积减:库存股盈余公积一般风险准备交易风险准备未分配利润所有者权益合计股本资本公积减:库存股盈余公积一般风险准备交易风险准备未分配利润所有者权益合计

    一、上年年末余额 1,461,204,166.00 1,536,394,260.47 - 309,248,473.87 304,115,991.44 252,409,936.37 1,112,897,333.74 4,976,270,161.89 1,461,204,166.00 1,949,049,963.29 - 261,198,567.04 256,066,084.61 204,360,029.54 1,616,740,381.36 5,748,619,191.84

    加:会计政策变更 - -

    前期差错更正 - -

    二、本年年初余额 1,461,204,166.00 1,536,394,260.47 - 309,248,473.87 304,115,991.44 252,409,936.37 1,112,897,333.74 4,976,270,161.89 1,461,204,166.00 1,949,049,963.29 - 261,198,567.04 256,066,084.61 204,360,029.54 1,616,740,381.36 5,748,619,191.84

    三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列) - 554,974,528.30 - 114,637,743.78 114,637,743.78 114,637,743.78 656,343,789.85 1,555,231,549.49 - -412,655,702.82 - 48,049,906.83 48,049,906.83 48,049,906.83 -503,843,047.62 -772,349,029.95

    (一)净利润 1,146,377,437.79 1,146,377,437.79 480,499,068.32 480,499,068.32

    (二)其他综合收益 554,974,528.30 554,974,528.30 -412,655,702.82 -412,655,702.82

    上述(一)和(二)小计 - 554,974,528.30 - - 1,146,377,437.79 1,701,351,966.09 - -412,655,702.82 - - 480,499,068.32 67,843,365.50

    (三)所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - -

    1. 所有者投入资本 - -

    2.股份支付计入所有者权益的金额 - -

    3.其他 - -

    (四)利润分配 - - - 114,637,743.78 114,637,743.78 114,637,743.78 -490,033,647.94 -146,120,416.60 - - - 48,049,906.83 48,049,906.83 48,049,906.83 -984,342,115.94 -840,192,395.45

    1.提取盈余公积 114,637,743.78 -114,637,743.78 - 48,049,906.83 -48,049,906.83 -

    2.提取一般风险准备 114,637,743.78 -114,637,743.78 - 48,049,906.83 -48,049,906.83 -

    3.对所有者(或股东)的分配 -146,120,416.60 -146,120,416.60 -840,192,395.45 -840,192,395.45

    4.其他 114,637,743.78 -114,637,743.78 - 48,049,906.83 -48,049,906.83 -

    (五)所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - -

    1.资本公积转增资本(或股本) - -

    2.盈余公积转增资本(或股本) - -

    3.盈余公积弥补亏损 - -

    4.一般风险准备弥补亏损 - -

    5.其他 - -

    四、本期期末余额 1,461,204,166.00 2,091,368,788.77 - 423,886,217.65 418,753,735.22 367,047,680.15 1,769,241,123.59 6,531,501,711.38 1,461,204,166.00 1,536,394,260.47 - 309,248,473.87 304,115,991.44 252,409,936.37 1,112,897,333.74 4,976,270,161.89

    法定代表人:冯戎 主管会计工作负责人:许建平

    母公司股东权益变动表

    项 目

    2009年度2008年度

    会计机构负责人:张延强宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    42

    附件:

    编号

    2009年度2008年度2009年度2008年度2009年度2008年度2009年度2008年度

    一、营业收入 2 ,308,280,883.79 1,341,495,940.46 55,066,998.74 22,244,650.80 358,206,899.14 -176,613,234.23 175,227,665.16 169,602,898.96

    手续费及佣金净收入 2 ,141,496,828.15 1,191,521,413.85 48,145,483.92 14,165,036.94 175,227,665.16 169,602,898.96

    其中:分部间手续费及佣金净收入

    其他收入 1 66,784,055.64 149,974,526.61 6,921,514.82 8,079,613.86 358,206,899.14 -176,613,234.23

    二、业务及管理费 9 24,996,824.59 655,062,373.27 45,611,927.67 20,675,359.53 97,218,532.10 36,373,361.87 118,560,142.59 34,916,076.63

    三、营业利润(亏损) 1 ,267,088,305.74 639,238,543.62 6,765,161.47 624,859.57 236,448,076.18 -227,562,939.22 45,765,657.14 1 25,358,662.89

    四、资产总额 2 1,830,883,166.86 11,907,283,367.85 700,737,667.33 260,811,039.78 6,425,803,530.04 3,215,610,000.09 84,270,597.88 17,817,901.73

    五、负债总额 1 8,426,233,682.45 9,359,632,051.77 594,739,459.90 160,086,320.41 3,400,975,100.95 806,900,031.58 6,857,883.02

    六、补充信息

    1、折旧和摊销费用 5 2,540,826.01 39,293,087.58 2,236,413.96 2,306,140.67 248,398.46 - 4 67,269.64

    2、资本性支出 9 3,568,930.02 2 55,686,000.52 870,982.00 2,111,838.50 378,750.00 - 1 ,752,050.00

    3、折旧和摊销费用以外的非现金费用 - - - - - -

    编号

    2009年度2008年度2009年度2008年度2009年度2008年度2009年度2008年度

    一、营业收入 1 6,573,507.99 11,264.20 6,548,043.72 508,056,615.05 - -266,329,825.60 2 ,919,903,998.54 1,598,468,309.64

    手续费及佣金净收入 1 6,573,507.99 1 1,264.20 451,435.96 323,223.87 2 ,381,894,921.18 1,375,623,837.82

    其中:分部间手续费及佣金净收入 - -

    其他收入 6,096,607.76 507,733,391.18 -266,329,825.60 538,009,077.36 222,844,471.82

    二、业务及管理费 1 1,879,508.61 2,318.96 1,175,559.02 6,098,866.07 -2,940,000.00 1 ,199,442,494.58 750,188,356.33

    三、营业利润(亏损) 4 ,216,493.88 8,325.71 4,573,981.65 461,854,846.83 -263,389,825.60 1 ,564,857,676.06 736,132,473.80

    四、资产总额 2 5,912,244.35 1,183.38 1,943,920.40 2,089,792.19 -98,790,783.45 -98,625,688.78 2 8,970,760,343.41 1 5,304,987,596.24

    五、负债总额 3,245,081.73 -347,511.93 -182,417.26 2 2,431,703,696.12 1 0,326,435,986.50

    六、补充信息 - -

    1、折旧和摊销费用 8 4,628.46 - 636,358.80 1,018,759.35 56,213,895.33 42,617,987.60

    2、资本性支出 3 17,810.00 - 96,888,522.02 2 57,797,839.02

    3、折旧和摊销费用以外的非现金费用 - - - - - -

    宏源证券股份有限公司(合并)经营分布报告

    合计

    保荐与承销业务

    资产管理业务其他内部抵消

    项 目

    证券经纪业务期货业务

    *1 *3 *4

    项 目

    *5 *6 *7

    证券自营业务

    *2宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    43

    证券公司净资本计算表

    编制单位:宏源证券股份有限公司 2009年12月31日 单位:人民币元

    期初余额期末余额

    净资产1 4,976,270,161.89 6,531,501,711.38 4,976,270,161.89 6,531,501,711.38

    减:金融资产的风险调整合计2 2,544,889,089.37 5,497,952,968.46 262,813,177.39 428,481,664.44

    1、股票注1 3 556,244,404.49 1,245,379,659.57 118,251,231.19 178,954,385.98

    其中:上海180指数、深圳100指数、沪深300指数成分股4 59,549,722.78 751,657,915.80 10% 5,954,972.28 75,165,791.58

    一般上市股票5 157,176,364.71 304,715,087.02 15% 23,576,454.71 45,707,263.05

    未上市流通的股票6 577,965.00 20% 115,593.00 -

    限制流通的股票7 312,250,000.00 163,656,656.75 20% 62,450,000.00 32,731,331.35

    持有一种股票的市值与该股票市值的比例超过5%的8 40% - -

    ST股票9 50% - -

    *ST股票10 1,340,352.00 60% 804,211.20 -

    已退市且在代办股份转让系统挂牌的股票11 80% - -

    已退市且未在代办股份转让系统挂牌的股票12 25,350,000.00 25,350,000.00 100% 25,350,000.00 25,350,000.00

    2、货币市场基金13 300,000,000.00 1,051,230,605.30 1% 3,000,000.00 10,512,306.05

    3、短期融资券14 50,867,150.00 890,891,480.00 3,052,029.00 53,453,488.80

    其中:有担保15 3 % - -

    没有担保16 50,867,150.00 890,891,480.00 6 % 3,052,029.00 53,453,488.80

    4、国债17 1% - -

    5、中央银行票据18 1% - -

    6、特种金融债券19 1% - -

    7、证券投资基金(不含货币市场基金) 20 32,958,958.37 143,986,535.59 2% 659,179.17 2,879,730.71

    8、可转换债券21 5% - -

    9、企业债券(包括公司债券) 22 1,601,596,353.51 2,166,464,688.00 135,272,959.63 182,681,752.90

    其中:有担保23 497,733,514.39 679,294,318.00 5 % 24,886,675.72 33,964,715.90

    没有担保24 1,103,862,839.12 1,487,170,370.00 1 0 % 110,386,283.91 148,717,037.00

    10、信托产品投资注2 25 3,222,223.00 80% 2,577,778.40 -

    11、集合理财计划投资26 10% - -

    12、其他金融产品投资注3 27

    减:衍生金融资产的风险调整合计28 - - - -

    1、权证投资29 20% - -

    2、股指期货投资30

    3、其他衍生金融资产注4 31

    减:其他资产项目的风险调整合计32 1,471,807,791.09 3,357,416,787.22 931,713,925.06 1,344,829,335.58

    1、拆出资金(合同期以内) 33 0% - -

    2、融出资金34 5% - -

    3、融出证券35 5% - -

    4、买入返售金融资产(未逾期) 36 1,700,500,352.75 0% - -

    5、应收利息37 28,530,845.46 0% - -

    6、存出保证金38 101,368,061.79 232,563,653.57 3,718,160.56 800,000.00

    其中:交易保证金39 64,186,456.24 224,563,653.57 0% - -

    履约保证金40 37,181,605.55 8,000,000.00 10% 3,718,160.56 800,000.00

    期货保证金41

    其他存出保证金42

    7、长期股权投资(不含对上市公司的股权投资) 43 117,634,231.67 117,634,231.67 117,634,231.67 117,634,231.67

    其中:对控股证券业务子公司股权投资44 1 0 0 % - -

    对控股基金、期货等其他金融业务子公司股权投资45 113,169,463.67 113,169,463.67 1 0 0 % 113,169,463.67 113,169,463.67

    对其他业务子公司股权投资注5 46 1 0 0 % - -

    对境外子公司股权投资47 1 0 0 % - -

    策略性股权投资注6 48 1 0 0 % - -

    其他股权投资注7 49 4,464,768.00 4,464,768.00 100% 4,464,768.00 4,464,768.00

    8、投资性房地产50 15,379,555.80 18,787,994.40 1 0 0 % 15,379,555.80 18,787,994.40

    9、固定资产51 330,988,013.13 1,013,734,209.83 330,988,013.13 1,013,734,209.83

    其中:所有权权属明确的房产52 222,757,485.80 879,577,067.26 1 0 0 % 222,757,485.80 879,577,067.26

    其他固定资产53 108,230,527.33 134,157,142.57 1 0 0 % 108,230,527.33 134,157,142.57

    10、无形资产54 40,296,524.57 35,369,957.44 29,617,162.53 24,690,595.40

    其中:交易席位费55 21,358,724.09 21,358,724.09 50% 10,679,362.05 10,679,362.05

    其他无形资产56 18,937,800.48 14,011,233.35 100% 18,937,800.48 14,011,233.35

    11、商誉57 100% - -

    12、递延所得税资产58 146,795,548.98 45,301,985.97 100% 146,795,548.98 45,301,985.97

    13、应收股利59 - - 0% - -

    14、应收融资融券客户款60 100% - -

    15、应收款项61 700,250,925.58 107,400,615.35 268,486,322.83 66,287,377.54

    其中:账龄一年以内(含一年) 62 210,135,774.40 43,909,205.73 10% 21,013,577.44 4,390,920.57

    账龄一年至二年(含二年) 63 485,284,811.58 3,189,905.31 50% 242,642,405.79 1,594,952.66

    账龄二年以上64 4,644,362.52 59,953,992.38 100% 4,644,362.52 59,953,992.38

    应收股东及其关联公司款项65 185,977.08 347,511.93 100% 185,977.08 347,511.93

    16、代理承销证券66 0% - -

    17、代兑付债券67 0% - -

    18、待转承销费用68 7,795,200.39 32,933,096.50 100% 7,795,200.39 32,933,096.50

    19、抵债资产69 797,000.00 797,000.00 100% 797,000.00 797,000.00

    20、长期待摊费用70 10,502,729.18 23,862,844.28 100% 10,502,729.18 23,862,844.28

    21、其他71 100% - -

    减:集合资产计划中投入自有资金享有份额的净额注8 72 159,550,298.92 10% - 15,955,029.89

    减:或有负债的风险调整合计73 61,138,000.00 117,552,179.27 12,227,600.00 23,510,435.85

    1、对外担保金额(公司为自身负债提供的反担保除外) 74 100% - -

    2、对控股证券业务子公司提供的担保承诺75 100% - -

    3、其他或有负债注9 76 61,138,000.00 117,552,179.27 12,227,600.00 23,510,435.85

    减:中国证监会认定的其他调整项目合计注10 77 - - - -

    1、所有权受限等无法变现的资产(如被冻结) 78 100% - -

    2、其他项目79

    加:中国证监会核准的其他调整项目注10 80 - - - -

    1、借入的次级债务注11 81

    2、母公司提供的担保承诺82

    净资本金额83 3,769,515,459.44 4,718,725,245.61

    项 目行次

    应计算的金额

    期初余额期末余额扣减比例宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    44

    证券公司净资本计算表(续)

    附1:期末或有事项

    1.深圳市金惠恒投资发展有限公司(以下简称金惠恒公司)诉本公司合同纠纷案。金惠恒

    公司于2001年11月19日在本公司乌鲁木齐北京路营业部开设了证券帐户,并于同日转入资金

    400万元。2002年9月,金惠恒公司向乌鲁木齐市中级人民法院起诉要求本公司及北京路营业

    部赔偿其523.9万元保证金及利息。2003年5月7日,一审法院判决驳回金惠恒公司的诉讼请求。

    深圳金惠恒公司不服向新疆高级人民法院提起上诉。二审法院判决撤销一审判决,发回重审。

    乌鲁木齐市中级人民法院于2005年5月26日开庭审理,后裁定中止审理。目前,该案尚在一

    审阶段。

    2.中纺物资集团公司(以下简称中纺物资)诉本公司及深圳莲花路营业部委托合同纠纷案。

    2004年6月22日,中纺物资与石文通签订《资产委托管理协议书》,石文通将2500万元委托中

    纺物资投资股票,中纺物资以自有帐户作为质押帐户。合同双方同时在深圳莲花路营业部开

    户并签订《不可撤销授权委托书》,授权营业部对双方履行合同进行监管。委托到期后,中

    纺物资帐户因理财亏损被平仓划款,造成资金损失。2007年4月,中纺物资集团公司诉公司

    及深圳莲花路营业部赔偿其被划转股票资金2547余万元。目前,该案尚在一审阶段。

    3.新疆巴州金宏实业开发公司(以下简称金宏公司)诉本公司破产债务清偿案。2006年4月

    26日,本公司收到新疆巴音郭楞蒙古自治州中级人民法院债务清偿通知书,要求本公司偿还

    金宏公司款项1342.9万元。公司于2006年4月28日向法院提出执行异议。该案于2006年5月、9

    月、2007年1月26日、2008年5月12日四次开庭进行了审理,尚未裁决。

    4.大连真龙贸易发展有限公司(以下简称真龙贸易公司)诉本公司大连友好路营业部返还

    存款案。2007年7月,真龙贸易公司在大连友好路营业部开立股票资金帐户,并于`2007年8

    月至2007年9月25日存入资金共计43,395,522.27元。2009年2月28日,该公司向大连市中级人

    民法院起诉,要求大连友好路营业部返还其存款43,395,522.27,利息13,018,657.00元,两项合计

    56,414,179.27元。大连市中级人民法院于2009年10月26日一审判决驳回真龙贸易公司的诉讼

    请求。真龙贸易公司不服提起上诉。辽宁省高级人民法院于2010年1月21日开庭审理。目前,

    该案尚在二审阶段。

    附2:其他需要特别说明的事项

    截至2009年12月31日止,本公司无需调整或需披露的其他重大事项。宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    45

    证券公司净资本计算表(续)

    注:1。股票的分类中同时符合两个或两个以上标准的,应采用最高的比例进行扣减。

    2.信托产品投资由中国证监会按其评级、期限以及担保等情况确定其风险调整扣减比

    例。目前按80%的比例进行风险调整。

    3.按证监会根据审慎监管原则和有关投资的风险情况确定的比例进行调整。

    4.按证监会根据审慎监管原则和有关投资的风险情况确定的比例进行调整。

    5.其他业务子公司目前是指经批准的从事直接投资业务子公司。

    6.策略性股权投资是指经批准和认可的对证券公司、基金公司、期货公司、商业银行

    等机构的参股性投资。

    7.其他股权投资是指未经核准或认可的股权投资。

    8.证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划、且未约定自有资金先行

    承担亏损等责任的,按公司投入资金所享有份额的净额的10%扣减净资本;约定自有资金先

    行承担亏损等责任的,集合资产管理计划未跌破面值时按公司投入资金所享有份额的净额的

    10%扣减净资本,集合资产管理计划跌破面值时按公司投入资金所享有份额的净额的50%扣

    减净资本。

    9.按或有事项涉及金额的20%或可能发生的损失孰高者扣除。

    10.指由中国证监会核准的其他允许计入净资本或从中扣除的项目。

    11.次级债计入净资本的具体比例在《关于证券公司借入次级债务有关问题的通知》中

    规定。

    12.计算净资本时,需要计提资产减值准备的项目,以扣减资产减值准备后的净额作为

    计算基础;无须计提资产减值准备的项目,以其账面余额作为计算基础。

    13.未上市流通或限制流通股票,指已发行尚未上市流通的新股、处于禁售期的法人股、

    以及在一定期限内被锁定的股票。

    14.第26行的“集合理财计划投资”指公司投资其他证券公司设立的集合理财计划。宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    46

    项 目行次期初期末预警标准监管标准备注

    净资本1 3,769,515,459.44 4,718,725,245.61 ≥240,000,000.00 ≥200,000,000.00

    净资产2 4,976,270,161.89 6,531,501,711.38

    净资本/各项风险资本准备之和3 507.63 317.23 ≥120.00 ≥100.00

    净资本/净资产4 75.75 72.25 ≥48.00 ≥40.00

    净资本/负债5 372.88 117.21 ≥9.60 ≥8.00

    净资产/负债6 492.25 162.24 ≥24.00 ≥20.00

    自营权益类证券及证券衍生品/净资本7 26.75 30.70 ≤80.00 ≤100.00

    自营固定收益类证券/净资本8 51.80 89.19 ≤400.00 ≤500.00

    持有一种权益类证券的成本与净资本的比例前五名9

    其中:西飞国际10 16.70 9.94 ≤24.00 ≤30.00

    宏源1号11 3.01 ≤24.00 ≤30.00

    ST龙科12 2.65 2.12 ≤24.00 ≤30.00

    中国重工13 1.10 ≤24.00 ≤30.00

    新大洲A 14 0.95 0.76 ≤24.00 ≤30.00

    持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例前五名15

    其中:宏源1号 * 16 6.13 ≤4.00 ≤5.00

    新大洲A 17 2.69 2.69 ≤4.00 ≤5.00

    长信恒利优势18 2.29 ≤4.00 ≤5.00

    富龙热电19 1.77 1.77 ≤4.00 ≤5.00

    中欧价值发现20 1.71 ≤4.00 ≤5.00

    对单一客户融资规模与净资本的比例前五名21

    其中: 22 ≤4.00 ≤5.00

    23 ≤4.00 ≤5.00

    24 ≤4.00 ≤5.00

    25 ≤4.00 ≤5.00

    26 ≤4.00 ≤5.00

    对单一客户融券规模与净资本的比例前五名27

    其中: 28 ≤4.00 ≤5.00

    29 ≤4.00 ≤5.00

    30 ≤4.00 ≤5.00

    31 ≤4.00 ≤5.00

    32 ≤4.00 ≤5.00

    接受单只担保股票市值与该股票总市值比例前五名33

    其中: 34 ≤16.00 ≤20.00

    35 ≤16.00 ≤20.00

    36 ≤16.00 ≤20.00

    37 ≤16.00 ≤20.00

    38 ≤16.00 ≤20.00

    证券公司风险控制指标监管报表

    编制单位:宏源证券股份有限公司 2009年12月31日 单位:人民币元

    注:1、“证券衍生品”包括:权证、股指期货;权益类证券具体包括:股票、股票基金、混合基金、集合理财产品、信托产品;固定收益类证券具体

    包括:债券、债券基金、央行票据、货币市场基金、资产证券化产品。

    2、表中有关前五名的期初数据,是指期末前五名情形所对应的期初数。

    附:其他需要特别说明的事项

    * 根据《宏源内需成长集合资产管理合同》及《宏源内需成长集合资产管理计划说明书》的规定,公司作为管理人以自有资金认购比例为

    集合计划成立规模(含管理人自有资金认购部分)的5%,在集合计划存续期内,管理人自有资金认购的集合计划份额不得退出。管理人自有

    资金认购承担有限责任适用于委托人在募集期认购并持有三年的份额;集合理财计划存续期不足三年,委托人自推广期认购并持有本集合理

    财计划终止的份额的差额损失亦由管理人自有资金认购部分承担有限责任。集合资产管理计划于2009年7月6日成立后,宏源证券股份有限公司2009 年年度报告摘要

    47

    编制单位:宏源证券股份有限公司 单位:亿元

    公司分类级别:BB

    A B C D 期初余额期末余额

    1、经纪业务风险资本准备1 1.65 4 .27

    其中:托管的客户交易结算资金总额2 91.56 178.12 1.80% 2.40% 3% 6% 1.65 4 .27

    2、自营业务风险资本准备注1 3 2.38 5 .70

    其中:(1)证券衍生品投资规模4 - - - -

    权证5 18% 24% 30% 60% - -

    股指期货6 18% 24% 30% 60% - -

    其他7 18% 24% 30% 60% - -

    (2)权益类证券投资规模8 10.08 14.50 1.21 2 .33

    股票9 9.70 12.45 12% 16% 20% 40% 1.16 1 .99

    股票基金10 0.10 0.35 12% 16% 20% 40% 0.01 0 .06

    混合基金11 0.25 0.10 12% 16% 20% 40% 0.03 0 .02

    集合理财产品12 - 1.60 12% 16% 20% 40% - 0 .26

    信托产品13 0.03 - 12% 16% 20% 40% 0.01 -

    其他14 - - 12% 16% 20% 40% - -

    (3)固定收益类证券投资规模15 19.52 42.08 1.17 3 .37

    政府债券16 - - 6% 8% 10% 20% - -

    公司债券17 16.52 30.57 6% 8% 10% 20% 0.99 2 .45

    债券基金18 - 1.00 6% 8% 10% 20% - 0 .08

    其他19 3.00 10.51 6% 8% 10% 20% 0.18 0 .84

    (4)已对冲风险的自营证券投资20 3% 4% 5% 10% - -

    3、承销业务风险资本准备21 - -

    其中:再融资项目股票承销业务规模22 18% 24% 30% 60% - -

    IPO项目股票承销业务规模23 9% 12% 15% 30% - -

    公司债券承销业务规模注2 24 4.80% 6.40% 8% 16% - -

    政府债券承销业务规模注3 25 2.40% 3.20% 4% 8% - -

    4、资产管理业务风险资本准备26 - 1 .04

    其中:集合理财业务规模27 26.02 3% 4% 5% 10% - 1 .04

    定向理财业务规模28 3% 4% 5% 10% - -

    专项理财业务规模29 4.80% 6.40% 8% 16% - -

    5、融资融券业务风险资本准备30 - -

    其中:融资业务规模31 6% 8% 10% 20% - -

    融券业务规模32 6% 8% 10% 20% - -

    6、分支机构风险资本准备33 2.50 3 .15

    其中:分公司家数34 2 0.2 0.2 0.2 0.2 - 0 .40

    营业部家数35 50 55 0.05 0.05 0.05 0.05 2.50 2 .75

    7、营运风险资本准备36 0.90 0 .72

    其中:上一年度营业费用注4 37 8.96 7.23 10% 10% 10% 10% 0.90 0 .72

    8、其他风险资本准备38

    各项风险资本准备之和39 7.43 1 4.88

    注:1、“证券衍生品”包括:权证、股指期货;权益类证券具体包括:股票、股票基金、混合基金、集合理财产品、信托产品;固定收益类证券

    具体包括:债券、债券基金、央行票据、货币市场基金、资产证券化产品。

    4、营业费用指业务及管理费、资产减值损失、其他业务成本之和。

    附:其他需要特别说明的事项

    期初公司分类级别为A级

    2、公司债券是指以公司为发行人的公司债、企业债、可转债、短期融资券、中期票据等。

    3、政府债券是指以政府为发行人的债券。

    风险资本准备

    项目

    证券公司风险资本准备计算表

    行次期初余额期末余额

    分类计算标准

    2009年 12月 31日