宏源证券股份有限公司2010 年第一季度报告
1
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载
资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对季度报告内容的真实性、准确
性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 本季度报告经公司第六届董事会第九次会议审议通过。会议应参会董
事9 人，实际参会董事7 人，委托授权2 人，刘俊海独立董事书面授权委托王纪
新独立董事、陈有钧董事书面授权委托高涛董事代为行使表决权。
1.4 公司本季度财务会计报告未经审计。
1.5 公司董事长冯戎先生、总经理胡强先生、财务总监许建平先生、财务
会计总部总经理张延强先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
项 目 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度
期末增减（%）
总资产 26,527,747,853.54 28,970,760,343.41 -8.43
股东权益 6,893,285,944.57 6,539,056,647.29 5.42
每股净资产 4.72 4.48 5.36
项 目 年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流
量净额 -40,671,203.21 -101.34
每股经营活动产生的现
金流量净额 -0.03 -101.34
项 目 报告期 年初至报告期期末
本报告期比上年同期
增减（%）
净利润 419,848,496.56 419,848,496.56 33.20
基本每股收益 0.2873 0.2873 33.20
稀释每股收益 0.2873 0.2873 33.20
净资产收益率% 6.25% 6.25% 0.26
扣除非经常性损益后的
净资产收益率% 6.24% 6.24% 0.25
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额（元）
非流动性资产处置损益 -55,923.12宏源证券股份有限公司2010 年第一季度报告
2
除上述事项之外的其他
营业外收入和支出 1,189,146.90
上述非经常性损益对所
得税的影响 -283,305.95
合 计 849,917.83
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
报告期末股东总数 133,098 位
前十名无限售条件股东持股情况 单位：股
股 东 名 称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国建银投资有限责任公司 965,174,770 人民币普通股
安徽华茂纺织股份有限公司 18,300,000 人民币普通股
新疆电力公司 11,091,963 人民币普通股
中国银行－易方达深证100 交易型开放式指
数证券投资基金
9,392,937 人民币普通股
新疆生产建设兵团投资有限责任公司 8,643,885 人民币普通股
中国工商银行－南方成份精选股票型证券投
资基金
7,590,711 人民币普通股
新疆资金融通中心 7,209,938 人民币普通股
中国工商银行－融通深证100 指数证券投资
基金
6,080,273 人民币普通股
全国社保基金一零六组合 4,000,000 人民币普通股
中国工商银行－华夏沪深300 指数证券投资
基金
3,931,663 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
项 目 2010-03-31 2009-12-31 增 减 额
增减
幅度
％
变动原因
结算备付金 5,156,722,065.99 1,747,766,741.94 3,408,955,324.05 195.05
客户保证金存款增
加所致
买入返售金融
资产
1,700,500,352.75 -1,700,500,352.75 -100.00
期末该类资产已到
期返售所致
应收利息 51,745,660.28 28,853,173.46 22,892,486.82 79.34
债券类金融资产应
收利息增加所致
投资性房地产 111,336,063.71 18,787,994.40 92,548,069.31 492.59
办公楼部分出租待
售从固定资产转入
所致宏源证券股份有限公司2010 年第一季度报告
3
其他资产 394,354,458.95 181,304,721.34 213,049,737.61 117.51
其他应收款增加所
致
卖出回购金融
资产款
1,611,617,331.49 3,347,518,442.62 -1,735,901,111.13 -51.86
期末该类资产到期
回购所致
代理承销证券
款
307,200,000.00 307,200,000.00 不适用
投行项目承销期尚
未结束，公司应付发
行人的承销资金增
加所致
应付职工薪酬 180,975,727.29 299,494,551.80 -118,518,824.51 -39.57 将计提数发放职工
所致
应付利息 630,359.99 2,413,285.33 -1,782,925.34 -73.88
卖出回购业务应付
利息减少所致
项 目 2010年1-3 月 2009 年1-3 月增 减 额
增减
幅度
％
证券承销业务
净收入
107,397,900.00 12,010,000.00 95,387,900.00 794.24
承销业务量增加所
致
受托客户资产
管理业务净收
入
34,808,134.22 34,808,134.22 不适用
由于上年同期未开
展集合理财业务，本
期集合理财业务正
常运行所致
利息净收入 42,831,425.06 32,490,291.57 10,341,133.49 31.83
客户保证金存款增
加，从而保证金利息
收入增加所致
投资收益 222,524,028.18 117,082,548.21 105,441,479.97 90.06
自营业务投资收益
增加所致
公允价值变动
收益
50,392,387.99 34,486,973.05 15,905,414.94 46.12
交易性金融资产公
允价值回升所致
其他业务收入 6,962,057.40 1,869,423.18 5,092,634.22 272.42
投资性房地产出租
收入增加所致
营业税金及附
加
44,794,880.46 29,558,191.52 15,236,688.94 51.55
随业务量增加与业
务相关的营业税相
应增加所致
业务及管理费 347,848,558.26 170,903,110.71 176,945,447.55 103.54
随业务量增加与业
务相关的支出相应
增加所致
其他业务成本 222,119.61 123,292.25 98,827.36 80.16
投资性房地产计提
折旧增加所致
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期
相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
由于公司主要利润来源的证券经纪业务和证券投资业务受证券市场影响较
大，因此无法对公司下一报告期业绩进行准确估值。公司将在下一报告期结束
后，依规及时进行披露。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√适用 □不适用
单位：元宏源证券股份有限公司2010 年第一季度报告
4
序
号
证券
品种
证券
代码
证券
简称
初始投资金额
（元） 持有数量 期末账面值
（元）
占期末
证券总
投资比
例(％)
报告期损益
（元）
1
货币
基金 519506
海富通
货币型
基金B
252,092,726.77 252,092,726.77 252,307,837.48 6.81% 1,077,232.18
2
企业
债券 1080034 10 合肥
高新债 219,645,310.00 2,200,000.00 221,508,540.00 5.98% 2,723,421.78
3
企业
债券 0980186 09 海
航债 203,582,800.00 2,000,000.00 208,207,200.00 5.62% 3,661,000.00
4
企业
债券 0980170 09 嘉高
投债 148,883,017.90 1,500,000.00 156,247,200.00 4.22% 16,867,090.49
5
企业
债券 1080021 10 中盐
债 155,601,525.65 1,500,000.00 155,799,600.00 4.21% 47,214,761.69
6
集合
理财 AC0001 宏源
一号 142,252,406.31 142,252,406.31 138,027,509.84 3.73% 14,456,804.17
7
企业
债券 0980169 09 沈
国资债 104,308,700.00 1,000,000.00 104,570,200.00 2.82% 3,190,700.00
8
企业
债券 0980159 09 衡城
投债 103,866,000.00 1,000,000.00 104,230,100.00 2.81% 7,503,268.19
9
企业
债券 1080031 10 红谷
城投债 102,436,200.00 1,000,000.00 101,296,700.00 2.73% 2,079,590.41
10
企业
债券 098067 09 黄金
债 101,524,600.00 1,000,000.00 100,718,900.00 2.72% -139,753.42
期末持有的其他证券投资 2,120,260,799.55 — 2,161,884,212.62 58.35% 39,821,593.45
报告期已出售证券投资损益— — — 91,004,578.85
合计 3,654,454,086.18 — 3,704,797,999.94 100.00% 229,460,287.79
3.5.2 持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
单位：元
证券
代码
证券
简称
初始投资
金额（元）
占该公
司股权
比例
期末账面值
（元）
报告期损
益（元）
报告期所有
者权益变动
（元）
会计核
算科目
股份
来源
000768
西飞
国际 469,123,966.75 1.65% 562,371,481.00 -48,264,753.56 可供出售
金融资产 购买
000571
新大
洲A 32,530,678.61 2.44% 146,716,800.00 11,897,035.72 8,231,644.77 可供出售
金融资产 受让
000426
富龙
热电 23,403,025.41 1.77% 84,881,335.92 -14,017,565.61 可供出售
金融资产 受让
601158
重庆
水务 31,557,431.56 0.09% 52,128,536.66 15,428,328.83 可供出售
金融资产 购买
600655
豫园
商城 3,722,469.63 0.22% 49,944,162.64 1,207,042.88 可供出售
金融资产 受让
000620 ST
圣方 35,185,497.02 25,350,000.00 0.00 可供出售
金融资产 受让
601299
中国
北车 15,115,104.64 0.03% 14,951,992.00 66,472.50 -1,498,262.04 可供出售
金融资产 购买
601101
昊华
能源 7,830,844.00 0.06% 10,237,908.80 1,805,298.60 可供出售
金融资产 购买
601179
中国
西电 10,641,608.10 0.03% 10,183,614.84 -343,494.95 可供出售
金融资产 购买
300055
万邦
达 3,097,283.50 0.05% 6,011,625.00 2,185,756.13 可供出售
金融资产 购买
其他 155,118,516.83 83,356,281.97 31,492,620.16 -13,380,271.46 可供出售
金融资产
合计 787,326,426.05 1,046,133,738.83 43,456,128.38 -48,646,276.41宏源证券股份有限公司2010 年第一季度报告
5
3.5.3 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
√适用 □不适用
单位：元
所持对象
名称
初始投资
金额
持有
数量
占该公
司股权
比例
期末
账面值
报告期损益
报告期所有
者权益变动
宏源期货有
限公司 113,169,463.67 100% 113,169,463.67 4,819,660.01 4,819,660.01
合计 113,169,463.67 100% 113,169,463.67 4,819,660.01 4,819,660.01
3.5.4 公司是否存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提
供担保的情况。
□适用 √不适用
3.5.5 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况
□适用 √不适用
3.6 衍生品投资情况
□适用 √不适用
董事长：冯戎
宏源证券股份有限公司董事会
二○一○年四月二十三日
